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論科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)屬性及收費(fèi)政策
論科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)屬性及收費(fèi)政策作者：楊選良 張薇 程駿
摘要：通過(guò)對(duì)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的內(nèi)涵、功能及所處的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境等方面的分析，論證了國(guó)家作為科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)主體的合理性，從經(jīng)濟(jì)角度分析了科技基礎(chǔ)平臺(tái)的使用收費(fèi)問(wèn)題，討論了確定服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的論據(jù)及建立相應(yīng)的資助補(bǔ)貼制度等問(wèn)題，并就如何構(gòu)建內(nèi)生的平臺(tái)建設(shè)運(yùn)行的激勵(lì)機(jī)制提出了對(duì)策性建議。
1.國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)屬性分析
1）國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的內(nèi)涵。
2005 年4月國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等四部委《2004-2010年國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)綱要》，標(biāo)志著國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)工作全面啟動(dòng)。其指導(dǎo)思想是以全面提高國(guó)家科技能力和增強(qiáng)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，以改革為動(dòng)力，以建立共享機(jī)制為核心，以資源系統(tǒng)整合為主線，堅(jiān)持以人為本，充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)和利用國(guó)際資源，搭建具有公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，改善科技創(chuàng)新環(huán)境，增強(qiáng)科技發(fā)展能力，為科技長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與重點(diǎn)突破提供強(qiáng)有力的支撐。我國(guó)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)的目標(biāo)是：“充分運(yùn)用信息、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代技術(shù)，對(duì)科技基礎(chǔ)條件資源進(jìn)行戰(zhàn)略重組和系統(tǒng)優(yōu)化，以促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合利用，提高科技創(chuàng)新能力�！眹�(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)包括下列三方面的內(nèi)容：由大型科技基礎(chǔ)設(shè)施及研究基地、自然科技資源、科技數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資源、科技成果轉(zhuǎn)化基地、網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境等組成物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)；以共享為核心，支持、保障平臺(tái)順利運(yùn)行的制度體系；以科技服務(wù)為目標(biāo)的專業(yè)化的人才隊(duì)伍和組織機(jī)構(gòu)。國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)具有公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性特點(diǎn)。根據(jù)上述建設(shè)目標(biāo)，預(yù)期國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)將在改善我國(guó)科技創(chuàng)新環(huán)境、增強(qiáng)科技發(fā)展能力、激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)實(shí)現(xiàn)重大科技突破方面，發(fā)揮重要作用。
當(dāng)前，我國(guó)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容包括：①研究實(shí)驗(yàn)基地和大型科學(xué)儀器、設(shè)備共享平臺(tái)；②自然科技資源平臺(tái)；③科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)；④科技文獻(xiàn)共享平臺(tái)；⑤成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)；⑥網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境平臺(tái)。從這些建設(shè)內(nèi)容來(lái)看，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)將為科技發(fā)展服務(wù)，即國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)要為全社會(huì)的科技創(chuàng)新活動(dòng)提供有效、高質(zhì)、公平的服務(wù)。服務(wù)對(duì)象為社會(huì)公眾，包括個(gè)人、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府部門等。那么，這樣一種服務(wù)具有什么樣的經(jīng)濟(jì)屬性？這種服務(wù)應(yīng)由誰(shuí)（市場(chǎng)、政府、或者第三部門）來(lái)有效提供？
2）國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)屬性。
經(jīng)濟(jì)學(xué)通常依據(jù)一個(gè)產(chǎn)品或一項(xiàng)服務(wù)是否具有排他性及競(jìng)爭(zhēng)性，或是否具有正外部性，將其劃分為私人物品或公共物品。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們公共物品的有效提供通常需要政府行為，而私人物品則可以由市場(chǎng)有效提供。從技術(shù)層面看，一方面，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)所提供的服務(wù)（產(chǎn)品）可以“排他”,即從技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)對(duì)直接用戶權(quán)限的有效識(shí)別和控制，比如，未經(jīng)產(chǎn)品提供者授權(quán)的個(gè)人或組織，提供者可以識(shí)別并拒絕使用。另一方面，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)所提供的服務(wù)（產(chǎn)品）有一定的“競(jìng)爭(zhēng)性”,而競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)弱取決于平臺(tái)提供服務(wù)的能力及特點(diǎn)。這表明，從技術(shù)上講，科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)所提供的服務(wù)（產(chǎn)品）不是嚴(yán)格意義上的公共物品，其屬性更接近于私人物品或自然壟斷物品。于是，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)可以通過(guò)市場(chǎng)或有規(guī)律的市場(chǎng)來(lái)有效提供。但事實(shí)上，載止目前在我們國(guó)家并沒有出現(xiàn)自發(fā)性科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)的市場(chǎng)，造成這種現(xiàn)象的原因是什么？是沒有需求？還是沒有供給？還是沒有有效的市場(chǎng)制度？
據(jù)國(guó)家科技部組織的多次調(diào)查，社會(huì)各界對(duì)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)具有很大的需求。以企業(yè)為例，一方面，由于技術(shù)創(chuàng)新具有高收益的特性，企業(yè)具有較強(qiáng)的尋求技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，另一方面，技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特性，對(duì)單個(gè)或個(gè)別企業(yè)而言，需要風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避途徑。建設(shè)共享式科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，是化解企業(yè)在開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所面臨的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)瓶頸的有效手段。
面對(duì)如此巨大的需求，為什么沒有出現(xiàn)有效的市場(chǎng)供給？從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，其原因可以歸結(jié)為①盡管在技術(shù)上科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)對(duì)其直接用戶有“排他性”和部分競(jìng)爭(zhēng)性，但由于這種服務(wù)對(duì)于整個(gè)社會(huì)而仍具有較強(qiáng)的間接“公益性”,即“正外部性”,從而導(dǎo)致提供這種服務(wù)的社會(huì)成本小于其生產(chǎn)成本，社會(huì)收益大于直接用戶的收益：在缺乏對(duì)于這中外部性的有效補(bǔ)償機(jī)制的條件下，必然導(dǎo)致市場(chǎng)供給失靈。②科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。由于科技創(chuàng)新固有的難以準(zhǔn)確預(yù)期的高風(fēng)險(xiǎn)（不確定性）特點(diǎn)，科技創(chuàng)新所需的基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)相應(yīng)的也就存在用戶需求難以識(shí)別和界定、產(chǎn)品（服務(wù)）生產(chǎn)具有很大的不確定性等特點(diǎn)�；膺@種風(fēng)險(xiǎn)的有效手段就是建立一套風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制——聯(lián)合生產(chǎn)，即由于多個(gè)市場(chǎng)主體聯(lián)合提供，但在現(xiàn)實(shí)中，由于科技基礎(chǔ)條件服務(wù)具有與科研創(chuàng)新類似的特點(diǎn)，易導(dǎo)致合作方之間產(chǎn)生信息不對(duì)稱，加大了談判和執(zhí)行難度。這種高風(fēng)險(xiǎn)和信息不對(duì)稱可導(dǎo)致市場(chǎng)供給失靈。③科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)的提供既涉及到政府擁有的大量公共科技資源，又涉及到私人擁有的各類科技資源，在一些體制性因素和制度性因素制約下，獨(dú)立的市場(chǎng)主體難以有效整合這些資源。特別是在政府各部門所擁有公共科技資源共享制度缺失的條件下，科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)的市場(chǎng)供給難以實(shí)現(xiàn)。
綜上所述，在當(dāng)前條件下，我國(guó)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)只能由政府主導(dǎo)，發(fā)揮政府行政體系在整合政府所擁有的大量公共資源方面的重要作用，在此過(guò)程中，積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行科技資源利用方面的制度創(chuàng)新，并逐漸引入市場(chǎng)機(jī)制，以形成政府與市場(chǎng)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)節(jié)器有效的科技條件平臺(tái)服務(wù)體系。
2 科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的服務(wù)分類及收費(fèi)
1）收費(fèi)的合理性。
在當(dāng)前我國(guó)政府主導(dǎo)進(jìn)行的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)中，一方面要充分發(fā)揮行政系統(tǒng)功能，整合國(guó)家所有的公共科技資源交向社會(huì)公眾開放，這是建設(shè)我國(guó)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的重要突破口；另一方面，要利用市場(chǎng)機(jī)制，為參與科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)的各方提供合理、必要的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。前者的難點(diǎn)在于如何突破我國(guó)長(zhǎng)期形成的公共科技資源條塊分割，特別是系統(tǒng)、部門專有、專用的壟斷狀況；后者的難點(diǎn)在于如何建立合理的共享式科技基礎(chǔ)平臺(tái)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)制度。這里我們著重討論后一問(wèn)題。
共享式公共科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)收費(fèi)制度應(yīng)該體現(xiàn)兩個(gè)價(jià)值追求——效率和公平，可以說(shuō)這是收費(fèi)的原則。從效率的角度來(lái)看，收費(fèi)制度應(yīng)有利于經(jīng)濟(jì)福利的最大化。這就需要通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩綄?duì)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)的用戶進(jìn)行分類，識(shí)別出最有利于增加社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的用戶并優(yōu)先為其提供服務(wù)，
以實(shí)現(xiàn)資源配置經(jīng)濟(jì)上的最優(yōu)化。通常在完善市場(chǎng)的條件下，可以通過(guò)“價(jià)高者得”的競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)機(jī)制實(shí)現(xiàn)。當(dāng)存在市場(chǎng)壟斷、外部性、信息不對(duì)稱等情況時(shí)，就需要政府等通過(guò)規(guī)制非市場(chǎng)方式進(jìn)行干預(yù)。從公平的角度來(lái)看，收費(fèi)制度應(yīng)有利于社會(huì)公正與平等。免費(fèi)或按能力付費(fèi)的原則通常被認(rèn)為有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。同時(shí)，按照效率及公平的原則，共享式科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)應(yīng)該區(qū)分不同服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)目的，合理收費(fèi)。
2）科技資源的分類計(jì)費(fèi)原則。
參照《國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程專題研究報(bào)告》中對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的分級(jí)坐標(biāo)體系的構(gòu)建成思路，對(duì)科技資源可以進(jìn)行如下分類。①?gòu)乃姓叩男再|(zhì)看，科技資源可分為以下三種：國(guó)有科技資源：指由國(guó)家投資，以財(cái)政撥款或國(guó)家項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)形式形成的科技資源，所有權(quán)歸屬國(guó)家所有，是國(guó)有資產(chǎn)的一種重要形式，合有科技資源：企業(yè)事業(yè)單位在完成科研任務(wù)的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成中，以國(guó)家財(cái)政撥款為主，不足部分中集體積累或向私人籌資等方式解決而形成的科技資源；私有科技資源。②按照科技資源使用者的性質(zhì)，可分為以下三種：公務(wù)使用：即政府機(jī)構(gòu)為開展公務(wù)需要使用的科技資源：公益使用：社會(huì)公益性事業(yè)。如科學(xué)研究、教育、福利或慈善組織開展公益性活動(dòng)需要作用科技資源以及公眾在生產(chǎn)生活中需要使用科技資源：經(jīng)營(yíng)性使用：企業(yè)或贏利事業(yè)開展經(jīng)營(yíng)商業(yè)活動(dòng)需要使用科技資源。
目前，我國(guó)科技資源的絕大部分均為國(guó)有科技資源，而私有科技資源在整個(gè)科技資源存量中所占額甚小，但隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)信息化程度的提高，未來(lái)私有科技資源的比重將逐漸增大。參照國(guó)際慣用策略，特別強(qiáng)調(diào)國(guó)有科技資源的無(wú)償共享，而對(duì)于私有科技資源，各國(guó)通常的作法是在鼓勵(lì)分開、公用的前提下允許商業(yè)性有償服務(wù)。一般而言，基于國(guó)有科技資源的公務(wù)使用，應(yīng)無(wú)限制、免費(fèi)提供無(wú)償使用（有保密規(guī)定的例外），對(duì)于公益性使用，包括社會(huì)公益事業(yè)和公眾，應(yīng)無(wú)償提供或以成本價(jià)提供，對(duì)于企業(yè)贏利性質(zhì)的使用，應(yīng)以商業(yè)有償服務(wù)方式提供。
對(duì)于基于國(guó)有科技資源，面向盈利性機(jī)構(gòu)或個(gè)人專用服務(wù)，應(yīng)按照公平原則，收取相應(yīng)的國(guó)有科技資源部分成本補(bǔ)償費(fèi)。對(duì)于基于非國(guó)有科技資源，面向政府及非盈利性機(jī)構(gòu)或個(gè)人的非專用性服務(wù)，政府從公共財(cái)政中給予成本補(bǔ)貼，或由用戶通過(guò)適當(dāng)付費(fèi)來(lái)分擔(dān)成本。對(duì)于基于非國(guó)有科技資源，面向盈利性機(jī)構(gòu)或個(gè)人的專用性服務(wù)，應(yīng)按照“成本分擔(dān)，收益共享”的原則，參照市場(chǎng)機(jī)制收取相應(yīng)的費(fèi)用。
3.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定及政府資助補(bǔ)貼制度建設(shè)
鑒于由政府主導(dǎo)的共享科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品及自然壟斷的我，在通過(guò)制度創(chuàng)新和行政干預(yù)的方式促進(jìn)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)，增加（確保）服務(wù)供給的同時(shí)，構(gòu)建合理的收費(fèi)制度，確定適當(dāng)?shù)氖召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及制定公共財(cái)政對(duì)平臺(tái)建設(shè)及運(yùn)行的資助補(bǔ)貼制度，形成生的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制，是確保平臺(tái)有效運(yùn)行的重要條件。為確保收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的合理性，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定通常還需要通過(guò)由政府有關(guān)主管部門官員主持，用戶代表，平臺(tái)資源供應(yīng)者代表，獨(dú)立身份的同行專家代表參加的價(jià)格聽證。
制定平臺(tái)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的方法包括：
1）基于成本補(bǔ)償?shù)氖召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。在確定基于成本補(bǔ)償?shù)氖召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)服務(wù)成本的界定和估算是關(guān)健性環(huán)節(jié)。通常需要區(qū)分源于公共科技資源的成本與源于非公共資源（集體或個(gè)人）的成本；確定成本的方法可采用實(shí)際支出核算法、參與市場(chǎng)成本法、同行專家估算法等。
2）基于市場(chǎng)機(jī)制的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由于科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)具有準(zhǔn)公共物品或自然壟斷的性質(zhì)，在確定其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以參考市場(chǎng)機(jī)制（市場(chǎng)信息），實(shí)行有規(guī)制的市場(chǎng)定價(jià)。例如：參考市場(chǎng)信息確定服務(wù)的成本及投資收益率，確定有管制的（允許在一定范圍內(nèi)自由浮動(dòng)的）由供求關(guān)系調(diào)節(jié)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
3）基于用戶支付能力收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)服務(wù)帶有一定的公共服務(wù)特性，因此在制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)必須充分考慮公眾支付能力。這包括兩層不同的含義：科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)收費(fèi)服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)適應(yīng)公眾的實(shí)際需求，不應(yīng)脫離公眾的實(shí)際支付能力提供“奢侈品”,科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)收費(fèi)服務(wù)不能謀取暴利。通�？刹扇∮烧ぬ潪橛妳⑴c的價(jià)格聽證來(lái)確保服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的合理性。
作為政府主導(dǎo)的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)，除了通過(guò)收費(fèi)制度建立對(duì)相關(guān)主體的激勵(lì)機(jī)制的同時(shí)，還必須從公共服務(wù)的角度，構(gòu)建基于公共財(cái)政的科技條件平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)行的屬性及其數(shù)量與質(zhì)量，由公共財(cái)政提供相應(yīng)的資助補(bǔ)貼。在實(shí)際操作過(guò)程中，可以通過(guò)在政府財(cái)政預(yù)算單列平臺(tái)建設(shè)資助項(xiàng)目，以及在已有的科技發(fā)展資助計(jì)劃中，對(duì)平臺(tái)服務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目予以重點(diǎn)支持，總之，國(guó)家可以通過(guò)制度安排，確立各相關(guān)科技資源擁有者的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，使其自覺自愿地參與到科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)中來(lái)，同時(shí)規(guī)范行為。
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