武士階級(jí)形成史論(1)

引言

從鐮倉(cāng)幕府成立到明治維新，武士階級(jí)統(tǒng)治日本長(zhǎng)達(dá)700年之久。武士政權(quán)或武家政權(quán)是日本歷史上存在時(shí)間最長(zhǎng)的政權(quán)形態(tài)，而且直接與近現(xiàn)代日本相聯(lián)結(jié)，因此在日本社會(huì)和民族性格上留下了深刻的烙印。1991年日本集英社出版了一套(日本歷史)叢書(shū)，其中第7卷(武者之世)寫(xiě)武士階級(jí)形成的歷史。著者是日本東北大學(xué)教授入間田宣夫。他在該書(shū)結(jié)語(yǔ)中評(píng)價(jià)了武士政權(quán)的歷史作用。他先引用了1602年利瑪竇繪制的《坤輿萬(wàn)國(guó)全圖》中對(duì)日本的文字說(shuō)明：“尚強(qiáng)力”、“權(quán)常在強(qiáng)臣”，然后評(píng)論道：這個(gè)評(píng)語(yǔ)決不是褒獎(jiǎng)?wù)Z，其意思是說(shuō)，日本人好戰(zhàn)，武力優(yōu)勝者即可掌握權(quán)力，由于這種野蠻的風(fēng)俗，日本不能成為先進(jìn)的文明國(guó)家，這是很可悲的。著者認(rèn)為：利瑪竇是從國(guó)際性的或普遍性的立場(chǎng)出發(fā)評(píng)價(jià)中世紀(jì)的日本人的，而國(guó)際性普遍性的立場(chǎng)，例如當(dāng)時(shí)的中國(guó)人認(rèn)為男子應(yīng)以習(xí)文修學(xué)為最高目標(biāo)，而視武人為鷹犬，而日本正相反，“其民多習(xí)武，少習(xí)文”。著者認(rèn)為:這正是武士政權(quán)存在的陰暗的一面，而這一中世紀(jì)的遺產(chǎn)即輕文重武的島國(guó)風(fēng)氣，即使到了近代以至現(xiàn)代也未能消除，對(duì)此我們難道不應(yīng)抱有警惕么？入間田教授的論斷說(shuō)明了武士政權(quán)對(duì)近現(xiàn)代日本的深遠(yuǎn)影響。從了解日本、認(rèn)識(shí)日本的角度看，研究武士階級(jí)的形成史是一個(gè)富有現(xiàn)實(shí)意義的課題。

關(guān)于武士階級(jí)的形成問(wèn)題，日本學(xué)者積累了大量研究成果。尤其從六七十年代以來(lái)，無(wú)論在史料的發(fā)掘方面，或是在視角的深化方面，都取得了新的進(jìn)展。從史料的發(fā)掘方面說(shuō)，過(guò)去被認(rèn)為史料價(jià)值不高的物語(yǔ)（話本）、軍記（戰(zhàn)記）一類作品受到重視；過(guò)去僅被作為美術(shù)史、風(fēng)俗史史料的繪卷(畫(huà)卷)也被視為視覺(jué)史料而用于歷史研究；此外，日記、考古資料也得到廣泛的利用。從視角的深化方面說(shuō)，隨著史料的多樣化，社會(huì)史、軍制史、地域史等新視角不斷提出，并取代階級(jí)分析的舊方法。從階級(jí)觀點(diǎn)研究武士的出現(xiàn)，一般認(rèn)為是領(lǐng)主為自衛(wèi)而建立私人武裝的結(jié)果，但是這個(gè)論斷缺乏史料的支持。社會(huì)史則從社會(huì)職能的角度進(jìn)行解釋，認(rèn)為武士的社會(huì)職能是練武、打仗，可以說(shuō)是“殺人請(qǐng)負(fù)人”（殺人包干者），而武力的請(qǐng)負(fù)化是與當(dāng)時(shí)王朝國(guó)家的基本統(tǒng)治原則“請(qǐng)負(fù)制”一致的。軍制史則強(qiáng)調(diào)武士與地方政權(quán)相結(jié)合，構(gòu)成軍團(tuán)制廢除后的國(guó)衙軍制的一部分，以及武士與公權(quán)相結(jié)合對(duì)武士階級(jí)形成的意義。武士起源于東國(guó)，武士政權(quán)亦建立于東國(guó)，其原因何在？地域史著重探討這一間題，指出當(dāng)時(shí)東國(guó)是防御師夷的兵站基地，并由此而在那里形成了軍事貴族，他們是武士的前身。

相對(duì)日本學(xué)者的研究成果累累，我國(guó)學(xué)者的研究成果卻寥寥無(wú)幾。從觀點(diǎn)上看，我國(guó)學(xué)者有關(guān)武士階級(jí)形成的論述基本上也是吸取日本學(xué)者的看法，而且是以前的傳統(tǒng)看法。吸取日本學(xué)者的最新研究成果，根據(jù)史實(shí)，用我們的觀點(diǎn)來(lái)闡明武士階級(jí)的形，成史，應(yīng)該提上日程。本文作一初步嘗試，以拋磚引玉。

”武士“一語(yǔ)是從中國(guó)傳入日本的。中國(guó)初出為：唐“天寶十一載（752）改諸衛(wèi)士為武士”。日本初出為：寶龜二年（771）“賜親王已下五位已上絲，各有差。其明經(jīng)、文章、音博士、明法、算術(shù)、陰陽(yáng)、天文、歷術(shù)、貨殖、恪勤、工巧、武士，總十五人賜絲十絢”。這里的“武士”當(dāng)然與本文所說(shuō)的武士含義不同。

本文含義的“武士”一語(yǔ)十世紀(jì)以前雖已出現(xiàn)，但不固定。同樣含義的詞語(yǔ)還有“兵”、“侍”、“武者”等。這幾個(gè)詞語(yǔ)間也稍有區(qū)別：“兵”，以戰(zhàn)爭(zhēng)為職業(yè)者；“侍”，貴族的警衛(wèi)；“武者”，政權(quán)中的武人。日本學(xué)者認(rèn)為這三個(gè)詞語(yǔ)反映同一實(shí)體的不同側(cè)面，到十二世紀(jì)時(shí)三者統(tǒng)一為“武士”。

以上是“武士”的語(yǔ)源。

武士作為科學(xué)研究的對(duì)象應(yīng)該予以明確的定義。日本學(xué)者間有兩種定義方法。一種從職能定義，例如：“以武藝為專業(yè)者”（萬(wàn)有百科）、“以武技、戰(zhàn)斗為業(yè)者”（世界大百科）。但是，武士不僅是一個(gè)職能集團(tuán)，而且還是一個(gè)政治集團(tuán)、社會(huì)集團(tuán)。顯然這種職能定義的方法不能全面反映武士的狀況，因此都需要作補(bǔ)充說(shuō)明。例如：“在封建時(shí)代作為支配者而發(fā)揮權(quán)勢(shì)”（萬(wàn)有百科）、“后來(lái)成為身分階層或其所屬成員的呼稱”（世界大百科）。但是，什么支配者、什么身分并不明確。另一種從階級(jí)定義，例如：“擁有武力并在農(nóng)村居住的本地領(lǐng)主”（現(xiàn)代百科）、“憑依武力統(tǒng)治地方而又任職于政府者”（小學(xué)館百科）。這些定義雖然指出了武士的階級(jí)性，但又局限于“本地領(lǐng)主”、“地方統(tǒng)治者”，而實(shí)際上鐮倉(cāng)幕府后武士建立了自己的政權(quán)，成為全國(guó)統(tǒng)治者。因此這些定義只適用于平安時(shí)代，而不適用于鐮倉(cāng)幕府后的時(shí)代，尤其是江戶時(shí)代。顯然這種定義作為定義缺乏普遍性。

武士出現(xiàn)于十世紀(jì)，200多年后鐮倉(cāng)幕府建立，以后武士政權(quán)延續(xù)了近700年，直至明治維新。在這近1000年間，武士并不是一成不變的。那么應(yīng)該以什么時(shí)點(diǎn)作為定義的基準(zhǔn)呢？上述兩種定義方法的問(wèn)題恰巧是沒(méi)有弄清楚武士定義的時(shí)基準(zhǔn)。我認(rèn)為定義武士應(yīng)把武士作為一個(gè)階級(jí)或階層來(lái)看待，以其形成作為定義的時(shí)點(diǎn)基準(zhǔn)。而作為一個(gè)階級(jí)或階層的武士，其形成又應(yīng)以武士政權(quán)的建立作為標(biāo)志。根據(jù)以上考慮，我認(rèn)為應(yīng)從以下四個(gè)指標(biāo)來(lái)定義武士。第一，經(jīng)濟(jì)上為領(lǐng)主，既可以是莊園領(lǐng)主，也可以是封建領(lǐng)主；第二，社會(huì)上以武藝、戰(zhàn)爭(zhēng)為職業(yè)；第三，政治上以掌握政權(quán)為目標(biāo)；第四，思想上以主從關(guān)系為道德準(zhǔn)則。作為一個(gè)政治集團(tuán)、社會(huì)集團(tuán)的武士階級(jí)應(yīng)具備以上四個(gè)指標(biāo)，尤其是第二、第三點(diǎn)最基本。這樣的定義把武士與一般的職業(yè)軍人、雇傭軍人區(qū)別開(kāi)來(lái)，既適用于武士形成期，也適用于武士政權(quán)期。當(dāng)然在武士形成期這些指標(biāo)不那么典型，但已具有這些因素。武士政權(quán)雖然歷經(jīng)變遷但不出這些基本點(diǎn)。

以下我們把武士作為一個(gè)階級(jí)，并以武士政權(quán)的建立作為其形成標(biāo)志，來(lái)考察武士的形成問(wèn)題。

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武士形成為一個(gè)階級(jí)并建立政權(quán)，歷經(jīng)近3個(gè)世紀(jì)的曲折過(guò)程。這個(gè)過(guò)程大體可分為五個(gè)階段：

第一，土著擴(kuò)張階段，939年平將門(mén)之亂以前；

第二，對(duì)抗朝廷階段，平將門(mén)之亂----1028年平忠常之亂；

第三，充當(dāng)鷹犬階段，平忠常之亂----1156年保元之亂、1159年平治之亂；

第四，形成新貴階段，保元、平治之亂----1185年平氏滅亡；

第五，建立幕府階段，平氏滅亡----1192年源賴朝任征夷大將軍。

以下以平、源兩氏勢(shì)力消長(zhǎng)及有關(guān)重大事件為線索，描述各階段的基本狀況與特征。

土著擴(kuò)張

桓武平氏的始祖高望王，889年賜姓平氏，被任命為上總介，下放坂東(關(guān)東)。坂東是鎮(zhèn)撫蝦夷的前進(jìn)基地，是落后的邊陲之地。“兇徒結(jié)黨，群盜滿山”。高望王下放坂東是朝廷為加強(qiáng)邊備而采取的一個(gè)部署，但卻為平氏土著（定居、扎根）關(guān)東，擴(kuò)張勢(shì)力提供了機(jī)會(huì)。因?yàn)檫呞镞b遠(yuǎn)，朝廷鞭長(zhǎng)莫及，控制力弱。論文武士階級(jí)形成史論(1)來(lái)自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)

國(guó)司官分四等:守、介、椽、目，任期四年。高望王任期屆滿后，未回京都，而在坂東定居，以便擴(kuò)大勢(shì)力。到其子代，勢(shì)力已達(dá)于上總、下總、常陸。高望王的8個(gè)兒子中，有3人任鎮(zhèn)守府將軍（長(zhǎng)子國(guó)香、三子良將、四子良孫）。此外，國(guó)香任常陸大椽、二子良兼任下總介、良孫任上總介、七子良持任上總介、八子良茂任常陸少椽。而到其孫代，勢(shì)力更擴(kuò)大到下野（良茂子良正任介）、相模（良將子將文任守）、武藏（良兼子公雅任守）、陸奧（國(guó)香子貞盛、繁盛任守）等地。在平將門(mén)之亂爆發(fā)以前平氏已三代稱雄坂東。

平氏擴(kuò)大勢(shì)力的手段:與地方豪族聯(lián)姻，如國(guó)香與常陸椽源護(hù)有姻戚關(guān)系。源護(hù)為嗟峨源氏，也是賜姓皇族。這是和平手段。非和平手段為私斗，如931年良將子將門(mén)與伯父良兼因“女論”而發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)（后者之女為將門(mén)妻）。四年后（935）將門(mén)又與常陸椽源護(hù)及伯父國(guó)香交戰(zhàn)，殺源護(hù)子及國(guó)香，繼而又與國(guó)香子貞盛等交戰(zhàn)。雙方都向朝廷申訴。先是朝廷發(fā)太政官符追捕將門(mén)，將門(mén)上洛陳?ài)秃笥职l(fā)追捕良兼、貞盛、源護(hù)的官符。貞盛不服也上洛陳詞，朝廷又發(fā)太政官符責(zé)問(wèn)將門(mén)。雙方都企圖利用與朝廷的聯(lián)系，使?fàn)幎酚欣�于自己�?/p>

十世紀(jì)中葉，平氏已在坂東構(gòu)筑了足以發(fā)動(dòng)反亂的實(shí)力。就平將門(mén)而言，他在下總國(guó)豐田莊建立據(jù)點(diǎn)，勢(shì)力范圍及于相馬郡與猿島郡。他在猿島郡的石井鄉(xiāng)還建有營(yíng)所。營(yíng)所既是將門(mén)出巡的休憩處、四方人馬來(lái)往的住所，又是儲(chǔ)藏兵器的倉(cāng)庫(kù)、堡壘。將門(mén)有一支自己的武裝，大約一千人，稱為“驅(qū)使”（可能是親兵）、“從類”。此外，還能動(dòng)員、指揮大約八千人的稱為“伴類”的其他地方豪族的武力。如上述，他在中央貴族中也有自己的后臺(tái)。將門(mén)不僅在同族間進(jìn)行秘斗，而且干涉其他地方豪族與國(guó)司間的爭(zhēng)斗。如939年武藏權(quán)守興世王與足立郡郡司武藏武芝發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，興世王違反慣例率兵強(qiáng)行進(jìn)入足立郡內(nèi)，沒(méi)收、查封百姓的財(cái)產(chǎn)和房屋，“將門(mén)急聞其由，告從類云：武芝雖非我近親，但我欲鎮(zhèn)定彼此之亂”。于是率兵“向武藏國(guó)”，與武芝一同責(zé)問(wèn)國(guó)府。

總之，經(jīng)過(guò)三代人四五十年的擴(kuò)張，平氏已形成了稱雄坂東，足以發(fā)動(dòng)反亂的實(shí)力。顯然一旦時(shí)機(jī)成熟，他們的能量散發(fā)出來(lái)，必然會(huì)形成震動(dòng)全國(guó)的大反亂，而其導(dǎo)體即是國(guó)衙的壓迫。

對(duì)抗朝廷

本階段起自平將門(mén)之亂，迄止平忠常之亂。先敘述這兩次事件的概況。

平將門(mén)之亂爆發(fā)于939年（天慶二年）。起因是常陸國(guó)新資族藤原玄明不服從國(guó)司，“素為國(guó)之亂人，至官物叫柬把不濟(jì)。行文多次，竟敢對(duì)抗不服”。于是國(guó)司藤原惟幾派兵追捕玄明，玄明逃奔將門(mén)的據(jù)點(diǎn)下總國(guó)豐田莊求援。11月將門(mén)率兵攻打常陸國(guó)衙，以千人勝三千國(guó)衙軍，占領(lǐng)常陸國(guó)衙并奪印鎰（官印與倉(cāng)庫(kù)鑰匙）。其時(shí)，武藏權(quán)守興世王建議將門(mén)攻占整個(gè)坂東，“既已背朝廷，取常陸，則掠取坂東，其罪亦同”。將門(mén)接受此建議，于12月11日占領(lǐng)下野國(guó)府并奪印鎰，15日又驅(qū)逐上野國(guó)守并占領(lǐng)該國(guó)府。至此，將門(mén)己控制了下總、常陸、下野、上野四國(guó)。繼而，聽(tīng)從自稱八幡大菩薩使者的女巫宣告的神諭，于12月19日在上野國(guó)府宣稱自己是新皇，任命了左右大臣、納言、參議、文武百官及坂東八國(guó)國(guó)司，并計(jì)劃在其根據(jù)地下總國(guó)亭南建造皇都。朝廷得報(bào)，大為震動(dòng)。但遲至次年1月1日才任命東海、東山道追捕使，11日向東海、東山道諸國(guó)發(fā)布追討官符；同時(shí)停止節(jié)會(huì)，并向神佛祈禱(在1、3、6、7諸日)。但此次追捕使似乎未能成行。19日重新任命參議、修理大夫藤原忠文為右衛(wèi)門(mén)督、征東大將軍，但組建征討軍又費(fèi)時(shí)近20天。征討軍由“諸司各所堪兵者”及沿途征集的“諸國(guó)之兵”組成。2月8日征討軍終于出發(fā)，但到達(dá)坂東時(shí)將門(mén)已被平貞盛與藤原秀鄉(xiāng)的聯(lián)軍打敗，并在2月14目的會(huì)戰(zhàn)中中箭身亡。藤原忠文不過(guò)掃蕩將門(mén)的殘部而已。平貞盛是將門(mén)的宿敵，藤原秀鄉(xiāng)也是地方豪族，當(dāng)時(shí)任下野國(guó)押領(lǐng)使。兩人聯(lián)合，打著追討官符，糾集諸國(guó)勢(shì)力，也不過(guò)400兵。其取勝的原因是:利用平將門(mén)的約八千人“伴類”返回鄉(xiāng)土的時(shí)機(jī)。3月有功者敘位，藤原秀鄉(xiāng)從五位下，平貞盛從五位上，源經(jīng)基從五位下。4月25日將門(mén)首級(jí)送至京都，掛于東市廣場(chǎng)示眾。

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