論新中國對美政策的形成

本文的目的是研究從１９４８年底到新中國成立前夕影響中共制訂對美政策的主要因素。以往國內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)這一領(lǐng)域的研究主要表現(xiàn)出兩個特點(diǎn)：其一是將對美政策作為“一邊倒”政策中的一個問題加以探討；其二是那些為數(shù)不多的專以新中國對美政策為題的論著均將注意力置于描述決策者的一些具體動機(jī)上。〔1〕這些研究的價值是不言而喻的，而其不足之處主要在于未能將上述兩個特點(diǎn)更好地結(jié)合起來。本文試圖在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上，著重探討這一時期中共領(lǐng)導(dǎo)人制定對外政策的指導(dǎo)思想、中共面臨的內(nèi)部和外部環(huán)境，以及這一時期中共與美國方面的接觸等等因素，對中共中央制訂對美政策的影響。

（一）革命時期的外交思想與對美政策的形成

中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮未來新中國與美國的關(guān)系大致開始于１９４８年秋冬之際。從時間上看，中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對美政策的進(jìn)程與他們?yōu)樾轮袊�制訂外交政策基本上是同步的�！?〕就實質(zhì)而言，對美政策作為新中國總的對外政策的一部分，不可能脫離中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對外政策的指導(dǎo)思想，在另一條軌道上發(fā)展。因此，把握１９４８年底至新中國成立前后中共領(lǐng)導(dǎo)人的外交思想的特征，對于理解新中國對美政策的形成是至關(guān)重要的。從１９４８年１１月解放軍占領(lǐng)沈陽到１９４９年１月底三大戰(zhàn)役結(jié)束，中國革命運(yùn)動進(jìn)入到一個從爭取戰(zhàn)爭勝利到建立新國家的轉(zhuǎn)變時期。如果說在此之前中共領(lǐng)導(dǎo)人集中考慮的是如何在內(nèi)戰(zhàn)中打敗國民黨，那么從這時起他們開始同時考慮如何建立新的政權(quán)。這一特殊背景與中國革命運(yùn)動長期發(fā)展的歷史聯(lián)系在一起，決定了中共領(lǐng)導(dǎo)人從開始考慮新中國的外交起，他們的指導(dǎo)思想便具有兩重性，即它一方面反映著、并且必定要適應(yīng)中國革命運(yùn)動發(fā)展的內(nèi)在趨勢和要求；另一方面又必須考慮到未來新國家與外部世界的關(guān)系。進(jìn)一步說，在上述兩方面中的每一方面，還包括著不同層次的內(nèi)容。新中國是中國革命運(yùn)動的產(chǎn)物，它必定要被打上深刻的革命烙印。中共領(lǐng)導(dǎo)人為新中國制訂對外政策的時期，正是中國革命運(yùn)動處于爭取最后勝利的特殊階段。中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮任何問題，包括外交政策，都不可避免地會從革命運(yùn)動的角度出發(fā)，并將保證革命的最后勝利作為各項政策的歸宿。中共革命理論的有關(guān)部分自然也就成了制訂對外政策的指導(dǎo)思想的一個重要方面。中共領(lǐng)導(dǎo)人歷來認(rèn)為，中國革命是世界社會主義革命的一部分，其首要的目標(biāo)就是要徹底推翻帝國主義在中國的統(tǒng)治�！�3〕自中國共產(chǎn)黨誕生以來，美國作為一個帝國主義國家，除了在太平洋戰(zhàn)爭中一度被中共領(lǐng)導(dǎo)人稱為反對日本侵略的“盟邦”外，一直被置于中國革命的敵人之列，只是在抗戰(zhàn)結(jié)束以前尚未被定為頭號外部敵人罷了�！�4〕及至中國內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)和歐洲幾國共產(chǎn)黨情報局成立，中共中央接受了蘇聯(lián)關(guān)于世界上已經(jīng)形成“兩大陣營”的觀點(diǎn)，并認(rèn)為中國革命是“以蘇聯(lián)為首的反帝國主義陣營”的組成部分，其任務(wù)包括“和全世界人民一道”打敗美帝國主義的“奴役計劃”�！�5〕當(dāng)然，美國被視為中國革命的頭號敵人，并不完全是基于理論的演繹。在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，美國當(dāng)時已經(jīng)成為阻止中共取得最后勝利的主要的外部威脅。他們認(rèn)為，“帝國主義國家對革命國家一定要干涉”是帶規(guī)律性的問題。當(dāng)革命戰(zhàn)爭從根本上威脅到帝國主義在中國的統(tǒng)治時，它們將“完全公開地”站在反革命一邊進(jìn)行干涉�！�6〕從三大戰(zhàn)役勝利到新中國成立這一時期里，中共中央一直在準(zhǔn)備對付美國幾乎所有可以設(shè)想出的各種形式的干涉，它們包括防止美國直接的軍事干涉，揭露和粉碎美國分裂中國革命陣營的陰謀，打破美國對未來新中國的經(jīng)濟(jì)封鎖，以及在最終解放臺灣時排除美國的阻撓等等�！�7〕總而言之，從革命運(yùn)動發(fā)展的角度說，這一時期美國不論是在理論上還是在現(xiàn)實中，對于中共都是最令人憎惡的敵人和最危險的外部威脅。中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對外政策的指導(dǎo)思想的另一重要方面是他們對新中國外交的本質(zhì)與目的的認(rèn)識。毛澤東等中共領(lǐng)導(dǎo)人幾乎都經(jīng)歷過由愛國而革命、而信奉共產(chǎn)主義的思想過程，他們在青年時代被稱為是“蒙受恥辱的一代”，爭取中華民族的徹底解放是他們矢志不渝的奮斗目標(biāo)。在他們的觀念中，結(jié)束中華民族的屈辱應(yīng)是新中國外交的核心，其內(nèi)容包括改變中國人的思想和精神面貌，反映出中華民族的徹底解放和確立中國在國際社會中的平等地位。首先，改變中國人在外交方面的精神狀態(tài)是中共領(lǐng)導(dǎo)人在作出重大決策時反復(fù)強(qiáng)調(diào)的問題。１９４６年全面內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后，毛澤東即針對黨內(nèi)的思想狀況，提出了“美帝國主義是紙老虎”的觀點(diǎn)�！�8〕當(dāng)解放軍轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略反攻時，毛澤東特別指出，害怕帝國主義是一種精神作用。中國人多年在與帝國主義的斗爭中遭受失敗，所以精神上有些害怕。蘇聯(lián)也有此情況，喜歡美國罐頭和美國紙煙等等，看不起偉大的現(xiàn)實，其根源即在于“戰(zhàn)爭受創(chuàng)傷，精神上未獲解放，怕紙老虎”�！�9〕上述觀點(diǎn)不可能不反映到中共領(lǐng)導(dǎo)人對新中國外交的思考中。他們從開始考慮新中國外交之日起即指出：“總的觀念是百年壓迫現(xiàn)在站起來了，……這個概念一說就把怕不承認(rèn)的觀念打消，應(yīng)有這樣的氣概”�！�10〕縱觀這一時期中共中央處理外交（其中主要是與美國的關(guān)系）問題的全過程，從批評中共沈陽市市長朱其文回訪美英法等國駐沈陽領(lǐng)事館，到毛澤東評美國務(wù)院《白皮書》，處處顯示出中共領(lǐng)導(dǎo)人對精神解放的重視和追求。〔11〕需要指出的是，從提出重視精神解放的必要性到將其貫徹到外交決策中，最直接針對的就是處理對美關(guān)系。用毛澤東的話說就是“我們不怕美國人，輕視美國人，什么帝國主義都不可怕”�！�12〕其次，中共領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，新中國的外交應(yīng)是徹底結(jié)束百年屈辱的外交�！�13〕它必須也必定要體現(xiàn)出中華民族從帝國主義的統(tǒng)治和壓迫下獲得了解放。毛澤東在１９４９年１月第一次談到未來新中國的外交時即指出，新中國與帝國主義國家的關(guān)系是“我們是打倒它，不是承認(rèn)它”�！�14〕從這時起到七屆二中全會，中共領(lǐng)導(dǎo)人一再強(qiáng)調(diào)，未來新中國的外交要“另起爐灶”，要“打掃干凈屋子再請客”，新中國與帝國主義是有幾筆大帳要算。在３月召開的七屆二中全會上，毛澤東明確說明：“關(guān)于帝國主義對我國的承認(rèn)問題，不但現(xiàn)在不應(yīng)急于去解決，而且就是在全國勝利以后的一個相當(dāng)時期內(nèi)也不必急于去解決”。〔15〕在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，惟其如此才能徹底擺脫以往屈辱外交的束縛，與世界上所有國家建立起真正平等的關(guān)系，恢復(fù)中華民族應(yīng)有的地位�？偠�言之，在中共領(lǐng)導(dǎo)人的觀念中，新中國既是作為世界革命一部分的中國革命的外交，也是從反帝斗爭中誕生的新國家的外交。中共領(lǐng)導(dǎo)人對新中國外交的這種認(rèn)識與把握，從根本上決定了新中國對美政策的特征和發(fā)展方向。

（二）對美政策形成時期的外部與內(nèi)部環(huán)境

這一時期中共領(lǐng)導(dǎo)人的外交思想一方面與他們以往對國際事務(wù)的認(rèn)識有著密不可分的聯(lián)系，另一方面也包含著他們對特定時期的外部與內(nèi)部環(huán)境的看法和反應(yīng)。當(dāng)然，１９４８年底到新中國成立前后正是中國共產(chǎn)黨人的革命熱情和愛國主義情緒空前高漲的時期。在這種氣氛中，主觀的認(rèn)識在多大程度上偏離現(xiàn)實是一個需要探討的問題。這里著重分析的是這一時期內(nèi)外環(huán)境對中共領(lǐng)導(dǎo)人決策的影響。（１）外部環(huán)境的影響所謂外部環(huán)境指這一時期中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮對美政策時面臨的國際環(huán)境。進(jìn)一步說，由于世界上已經(jīng)形成了分別以美蘇為首的兩大陣營，盡管中共領(lǐng)導(dǎo)人在理論上認(rèn)為中國革命運(yùn)動是歸屬于蘇聯(lián)陣營的，但他們在作出外交決策時面對的外部壓力實際上卻來自兩個方面——既來自美國，也來自蘇聯(lián)。美國給中共的壓力主要表現(xiàn)在三個方面：其一是援助國民黨政府抵抗人民解放軍的軍事進(jìn)攻，直至幫助國民黨政府退守臺灣。不論美國政府內(nèi)部曾經(jīng)多么認(rèn)真地考慮要從中國內(nèi)戰(zhàn)中脫身，客觀上在阻撓中國革命取得最后勝利方面，美國幾乎是步步為營的�！�16〕其二是企圖利用“承認(rèn)”問題影響未來新中國的內(nèi)外政策，并組織孤立新中國的聯(lián)合戰(zhàn)線，其標(biāo)志是艾奇遜提出的關(guān)于“承認(rèn)”新中國的幾項原則及司徒雷登與黃華會談時提出的條件，即不實行共產(chǎn)主義，在未來的政府中接納“民主人士”，以及不與蘇聯(lián)結(jié)盟等。〔17〕其三是給新中國制造經(jīng)濟(jì)困難，縱容和配合國民黨軍隊封鎖大陸海港�！�18〕美國的行動反映了一個帝國主義大國對一個新興的革命國家的那種根深蒂固的敵視態(tài)度。其結(jié)果只能是引起中共更為強(qiáng)烈的憎惡和反抗。實際上正是在黃華與司徒雷登接觸的最后階段，中共領(lǐng)導(dǎo)人在給南京市領(lǐng)導(dǎo)人的指示中才明確表示：“我們對美帝亦決無改變其政策的幻想�！薄�19〕與此同時毛澤東發(fā)表《論人民民主專政》，公開宣布新中國“必須一邊倒”。〔20〕這可以被認(rèn)為是中共領(lǐng)導(dǎo)人對美國政策和態(tài)度的相當(dāng)直接的反應(yīng)。處在一個兩極的世界里，中共在處理對美關(guān)系時，必定要受到對蘇關(guān)系的制約，問題只是這種制約達(dá)到何種程度。實際情況是中共受到蘇聯(lián)方面相當(dāng)大的壓力，這種壓力主要產(chǎn)生于蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人對中共的強(qiáng)烈的不信任，其中當(dāng)然包括對中共與美國的關(guān)系的不信任。斯大林固然希望新中國是一個與蘇聯(lián)友好的共產(chǎn)黨國家，但中共與蘇共長期的隔閡，以及在戰(zhàn)后特殊形勢下蘇聯(lián)在中國獲得的復(fù)雜的利益，都使斯大林對中共是否會“一邊倒”向其領(lǐng)導(dǎo)的東方陣營滿腹狐疑�！�21〕中共領(lǐng)導(dǎo)人一開始便將對蘇關(guān)系置于首要的地位，而且在斷定與美國的對抗將難以避免后，他們更加相信，建立良好的中蘇關(guān)系符合新中國的戰(zhàn)略利益。因此采取一切必要的行動以打消蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人的懷疑，主動向蘇聯(lián)靠攏，甚至不惜暫時擱置對美關(guān)系及與其他一些西方國家的關(guān)系，對于中共領(lǐng)導(dǎo)人可以說是順理成章的選擇�！�22〕實際情況是，雖然蘇聯(lián)曾經(jīng)在新中國發(fā)展其對美關(guān)系方面給予中共中央以回旋余地，但中共領(lǐng)導(dǎo)人并沒有因此便貿(mào)然行事。〔23〕中共中央采取謹(jǐn)慎行動，固然與美國的政策有直接的關(guān)系，不過很可能也是因為考慮到正處在努力與蘇聯(lián)結(jié)盟的微妙階段，無論如何也不能影響對蘇關(guān)系這個大局。（２）內(nèi)部環(huán)境的影響內(nèi)部環(huán)境即國內(nèi)政治環(huán)境，大致可以分為革命隊伍內(nèi)部和外部兩個方面。在革命隊伍內(nèi)部，經(jīng)過從解放軍戰(zhàn)略反攻起兩年多的思想動員和戰(zhàn)爭的勝利進(jìn)程，已使黨內(nèi)和軍隊內(nèi)部基本上清除了恐美崇美思想。特別是在戰(zhàn)爭后期，黨內(nèi)和軍內(nèi)的革命與愛國熱情空前高漲。在占領(lǐng)沈陽后處理美國駐沈領(lǐng)事館問題和占領(lǐng)南京后搜查司徒雷登住宅兩個重大事件中，都可以看出中共中下層干部表現(xiàn)出了比較強(qiáng)烈的愛國反美情緒，以致中共中央經(jīng)常需要采取有力的措施，防止出現(xiàn)那種會引起大的國際糾紛的過激行動�！�24〕不過中共中央對一些過激行動的糾正總的說來仍然是策略層次上的，黨內(nèi)和軍內(nèi)的愛國熱情符合中共對美政策的基本趨勢，而且必然會推動這一趨勢繼續(xù)向前發(fā)展。在中共革命隊伍之外，主要有兩類政治力量。一類是國民黨統(tǒng)治集團(tuán)；一類是所謂的第三勢力。第一類國民黨統(tǒng)治集團(tuán)中的不論哪一派，當(dāng)時都是以得到美國的支持為其生存條件的。美國對國民黨統(tǒng)治集團(tuán)的支持也從未停止，直到幫助其退守臺灣。所謂第三勢力，其構(gòu)成相當(dāng)復(fù)雜，政治主張也是五花八門的，但一個共同點(diǎn)是普遍存在親美傾向。而美國對這一部分人的好感和希望也是不加掩飾的。馬歇爾在其調(diào)處后期便開始或明或暗地扶持他所稱的“自由主義分子”。司徒雷登在這方面表現(xiàn)得更為熱情。〔25〕美國與中國第三勢力的關(guān)系實際上構(gòu)成了美國可以利用來干預(yù)中國歷史進(jìn)程的一個渠道。對此中共中央始終極為敏感和警惕，當(dāng)然也極為反感。在中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂外交政策的關(guān)鍵階段，他們不僅基本上斷定美國不可能放棄干涉中國內(nèi)部事務(wù)的企圖，而且還認(rèn)為在中國內(nèi)部，除了國民黨統(tǒng)治集團(tuán)在依靠美國茍延殘喘外，同時也有一些人企圖利用美國的支持混水摸魚，當(dāng)然也有一些“善良的人”對美國的“好心”抱有幻想，而這種幻想的存在在特定時期有可能導(dǎo)致一部分人的動搖�！�26〕對內(nèi)部環(huán)境的這種認(rèn)識是中共中央決心“打掃干凈屋子再請客”原因之一，也是毛澤東要五評《白皮書》，以及后來中共中央決定在全國開展思想教育運(yùn)動的原因之一。綜觀這一時期中共領(lǐng)導(dǎo)人面臨的國際環(huán)境和他們在國內(nèi)所要解決的問題，可以說他們在對美政策方面的選擇余地是相當(dāng)有限的。

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