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中華帝國：制度的斷想
在中國的黃河與長江流域的早期文明發(fā)展階段，地理和氣候條件，加上其他因素,容易產(chǎn)生較為發(fā)達(dá)的農(nóng)耕生產(chǎn)方式，這種生產(chǎn)方式，使得這兩個(gè)流域的居民在原始的部落階段就可以積累大量糧食和財(cái)富，同時(shí)也不得不依靠修筑城池保護(hù)他們的收獲和財(cái)富。興修水利的需要和抵御周邊游牧半游牧群落的壓力，使得這些農(nóng)耕部落趨向于聯(lián)合，或者以和平的方式，或者以戰(zhàn)爭(zhēng)的方式建立較大的王國。部落內(nèi)部原來也許有過的民主形式，在越來越多的集權(quán)需要面前，逐步喪失了。中國傳說和成文史，基本上都是高高在上的圣人和王權(quán)的歷史。但是，這種王權(quán)畢竟還達(dá)不到后來秦以后的程度，傳說的歷史姑且不論，至少，從記在甲骨、鐘鼎和竹簡(jiǎn)上的歷史，說明中國曾經(jīng)有過很長一段的封建時(shí)代。在這樣的時(shí)代，每個(gè)王朝都是由大大小小的諸侯國組成的，王只是諸多政治實(shí)體的共主，或者說是聯(lián)盟領(lǐng)袖。如果不是在西周轉(zhuǎn)入東周的時(shí)期出現(xiàn)了文化上的重大變異，也許封建的體制還會(huì)周而復(fù)始地循環(huán)一段時(shí)間。然而，西周的衰落并沒有導(dǎo)致某個(gè)強(qiáng)大的方國取而代之，而是進(jìn)入漫長的諸侯之間內(nèi)戰(zhàn)的時(shí)期。在諸侯爭(zhēng)雄的春秋時(shí)代，封建制原來賴以存在的基礎(chǔ)——宗法制被打破，各個(gè)政治實(shí)體在競(jìng)爭(zhēng)中，表現(xiàn)出了過于強(qiáng)烈的以自我為中心的傾向，同一宗法血親系統(tǒng)內(nèi)的爭(zhēng)奪和廝殺自然不可避免。在競(jìng)爭(zhēng)中活下來的各個(gè)諸侯不再繼續(xù)向下分封，而轉(zhuǎn)向直接控制，因?yàn)閬碜宰约簝?nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，并不亞于外部，在競(jìng)爭(zhēng)中取代了諸侯的大夫，自然不會(huì)希望原來體現(xiàn)在他們宗主身上的悲劇重演。一種不同于以往的，非宗法、非宗教、絕對(duì)實(shí)利主義的文化成長起來，誰對(duì)傳統(tǒng)拋棄得越徹底，對(duì)實(shí)利主義奉行得越透徹，誰就能在競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī)，春秋戰(zhàn)國時(shí)期的政治改革，實(shí)際上就是實(shí)利主義的角逐，當(dāng)最終秦國脫穎而出，統(tǒng)一六國之后，一種新的帝國體制得到了確立。
中國很早就確立了相當(dāng)完善的官僚制，早在秦漢時(shí)期，中國國家實(shí)際已經(jīng)進(jìn)入了歐洲15、16世紀(jì)才出現(xiàn)的絕對(duì)主義國家的形態(tài)，形成了具有金字塔式的官僚體系，有稅收和財(cái)政體系以及龐大的常備軍，甚至形成了歐洲到近代晚近才出現(xiàn)的文官選拔系統(tǒng)。相對(duì)于歐洲，也許我們可以說中國的制度是“早熟”的，但是更可能的是，這種“早熟”的評(píng)判本身就是有問題的，因?yàn)樗岛晕鞣阶鳛樵u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的意思。實(shí)際上，中國的政治制度跟中國的文化一樣，是按照自己的理路發(fā)展的，長期以來，雖然中西之間不能說沒有交流，但這種交流還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到在制度文化層面上相互影響的地步，中國的制度幾千年來，一直走著自己的路，這條路，雖然不時(shí)地受到來自北方游牧民族的干擾，也不能說完全沒有其他文化輸入，比如佛教文化的影響，但是它的發(fā)展卻一直在官僚制帝國的軌道上行進(jìn)。不僅跟中世紀(jì)的西方，而且跟周邊的印度都非常的不同，甚至與一直跟我們學(xué)習(xí)的日本也很不一樣。
官僚體制從秦漢起，就是中國制度的核心問題。而這個(gè)核心問題又可以分成兩個(gè)大的子問題，一是官僚的選拔問題，當(dāng)時(shí)稱之為“選舉”。實(shí)際上，正如古往今來許多人指出的那樣，中國政治的中心可以歸結(jié)為選舉。通過選舉制度以及相應(yīng)的文化，官員選拔的金字塔居然將整個(gè)社會(huì)聯(lián)結(jié)到了一起，作為社會(huì)精英的士大夫階層，其活動(dòng)和文化實(shí)際上都在圍繞著選舉進(jìn)行。所以，從這個(gè)意義上說，中國社會(huì)也可以被稱為“選舉社會(huì)”。歷朝歷代都將選舉視為關(guān)系王朝命運(yùn)的頭等大事，顯然不是古人頭腦發(fā)昏，因?yàn)榉�(wěn)住了選舉，就能保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定。二是官僚體系內(nèi)部的權(quán)力制衡。中國是個(gè)巨型的帝國，皇帝依靠對(duì)于他來說顯然有些過于龐大的官僚群來管理國家，如果沒有起碼的權(quán)力制衡的制度安排，權(quán)力的運(yùn)行將是無法控制的。所以宏觀上有行政、監(jiān)察與軍事上的三權(quán)分立，而微觀上有相權(quán)的分割以及每個(gè)部門的權(quán)限細(xì)分，與各個(gè)部門之間權(quán)限的模糊和相互滲透。
雖然龐大的官僚金字塔是中國制度的基本特色，但中國的皇帝卻并不是像日本天皇那樣的虛擬君主，皇權(quán)的專制也是中國制度的特征�；蕶�(quán)總是力圖要將官僚體系變成實(shí)現(xiàn)自己意志的工具，不斷強(qiáng)化自己的直接權(quán)力。從理論上講，秦漢以后的皇帝跟西周和西周之前的王有著本質(zhì)的區(qū)別，他不是天下的共主而是獨(dú)主，是國家所有人唯一的君主�；实鄣臋�(quán)力，至少在理論上是可以達(dá)到無限的，如果皇帝要一意孤行的話（只要他不在乎丟掉祖宗的江山），其實(shí)沒有什么力量能夠阻止他。在歷朝歷代，皇帝總是試圖直接統(tǒng)領(lǐng)官僚體系，操控一切，不惜利用身邊的侍從機(jī)構(gòu)，取代原本運(yùn)轉(zhuǎn)良好的政府首腦機(jī)關(guān)，到了明清兩朝，皇帝甚至取消宰相制度，皇帝既做國家元首，又當(dāng)政府首腦。然而，官僚制的本質(zhì)規(guī)定相對(duì)而言是選賢與能的，著眼點(diǎn)是能力，而君主制的本質(zhì)規(guī)定是世襲的，著眼點(diǎn)是血緣。對(duì)于如此龐大的集權(quán)帝國而言，事實(shí)上只有強(qiáng)調(diào)管理者的能力，才能保證帝國運(yùn)轉(zhuǎn)的正常，君主制與官僚制是相伴而生的，誰也離不開誰。正如皇帝一意孤行會(huì)導(dǎo)致王朝崩潰的代價(jià)一樣，明朝廢相從歷史上看，也付出了沉重的制度代價(jià)。
君主制和官僚制雖然相互依存，但并不意味著它們之間就沒有沖突和矛盾，中國的官僚雖然在今天看來好像是皇帝的雇員，但就古代社會(huì)而言，那時(shí)入仕的士大夫們卻并沒有今天人們?cè)谡畽C(jī)關(guān)的感覺。誠然，官僚中不乏借官職謀飯碗的刀筆吏，但很多從小熟讀圣賢書的人，他們將修齊治平的理想寄托在仕途上，從某種意義上講，仕途不過是他們借以實(shí)現(xiàn)理想的工具。誠然，官僚制是皇權(quán)對(duì)士大夫的某種“贖買”，士大夫通過入仕，獲得地位、金錢和榮譽(yù)，維持他們體面的生活。但是，傳統(tǒng)時(shí)代的官僚體系不僅擔(dān)負(fù)著管理職能，而且還有對(duì)社會(huì)的教化功能，使得社會(huì)生活符合王朝正統(tǒng)的道德倫理的要求，甚至使得民眾對(duì)皇權(quán)產(chǎn)生一種類似宗教式的感情，只有這樣，在一個(gè)粗糙的農(nóng)業(yè)社會(huì)里，治理才有可能順利地實(shí)現(xiàn)。這種管理與教化的雙重職能，導(dǎo)致免不了會(huì)有人抱著致君王為堯舜的期望，指望成為帝王師，從而實(shí)現(xiàn)某種理想，在他們看來，他們才是這個(gè)社會(huì)的真正主角，具有學(xué)理和道德上的雙重優(yōu)越，因?yàn)槭撬麄�，而不是皇帝，承�?fù)著古代圣賢學(xué)說，是古圣賢的繼承人。結(jié)果，士大夫做官，往往雇員的感覺不強(qiáng)，反而把自己看成道德教化的體現(xiàn)，他們?yōu)槊窀改福且龑?dǎo)民眾走向道德正途的導(dǎo)師，而不僅僅是管理的機(jī)器。雇員和教化的兩種角色長期以來一直在打架，作為官員實(shí)際上他們的主要任務(wù)是催科（征糧、稅）和聽訟（司法審理），但為官的表面文章卻是讓他們愛民如子，倡導(dǎo)“無訟”。由教化導(dǎo)致的“帝王師”的感覺，使得官僚體系與皇帝之間的關(guān)系總是有點(diǎn)別扭，直到清朝，皇帝才明確地將士大夫的野心壓下去，讓他們意識(shí)到，他們只是皇帝的雇員，既為皇帝管理民眾，也替皇帝教化民眾，皇帝甚至連教化的模本（圣諭寶訓(xùn)）都做了出來，士大夫只管照本宣科就是。士大夫?qū)⒕D(zhuǎn)向儒家經(jīng)典辭章的考據(jù)，以及具體治理技術(shù)的追求（實(shí)學(xué)），但是并沒有真的完全放棄帝王師的理想，一有風(fēng)吹草動(dòng)，還有可能冒出來。即便沒有這種理想的追求，官僚體制自身也存在著自己的邏輯，不可能完全按君主的意志行事，否則這個(gè)體系將無法運(yùn)轉(zhuǎn)。從某種意義上說，皇帝和官僚們一直在明里暗里地斗法，此消彼長，集中體現(xiàn)在皇權(quán)與相權(quán)的爭(zhēng)斗上，最后到了明朝，雖然皇權(quán)取得了表面上的勝利，而皇帝自身則因這個(gè)勝利，陷入了這樣的境地：或者非常勞累地日理萬機(jī)，還捉襟見肘，或者干脆撒手不管，聽任宦官的擺布。如果想過正常的生活，不是向官僚體系托付更多的權(quán)力，就得更多地依賴行政法規(guī)，因此付出了國家機(jī)器更加低效的代價(jià)。
由于當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展的狀況，國家不可能進(jìn)行精密的管理，因此制度設(shè)置的本身就是粗獷的，在制度安排上預(yù)留了很多空隙，由官員自身的活動(dòng)去填補(bǔ)，這樣才能保證制度的彈性，比較能夠適應(yīng)變化。不僅中央政府各個(gè)部門之間，下級(jí)部門和上級(jí)部門之間的關(guān)系不清晰，中樞決策機(jī)構(gòu)的成員不固定，甚至決策機(jī)關(guān)在一個(gè)朝代之內(nèi)也會(huì)發(fā)生變化。這個(gè)部門管那個(gè)部門的事情，這個(gè)官員管本來不該他管的事情，本來該負(fù)責(zé)的官員卻負(fù)不了責(zé)，這樣的現(xiàn)象屢見不鮮，但是，在任何情況下，機(jī)構(gòu)都在運(yùn)轉(zhuǎn)，因?yàn)楣糯贫缺旧砭陀刑幚磉@種復(fù)雜關(guān)系的模糊機(jī)制，存在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的“隱性制度”，通過隱性制度的安排，實(shí)現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)然，隱性制度的存在，也會(huì)被官員用在為自己牟利的方面，不過這種應(yīng)用，本身也是有限制的，最大限度帝防止了官僚內(nèi)部的緊張。另一方面，雖然政府機(jī)構(gòu)和官員之間關(guān)系充滿不確定性，但負(fù)責(zé)基本業(yè)務(wù)的屬吏和雜役卻基本穩(wěn)定，他們之間自有一套處理問題的隱性規(guī)約，一是借此牟利（他們不是沒有薪俸就是薪俸過低），二是保證公務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn)（不運(yùn)轉(zhuǎn)他們就沒錢可撈）。
基于同樣的原因，中國不是不能對(duì)農(nóng)村社會(huì)實(shí)行軍國體制的管理，政權(quán)也不是不能下到縣以下，秦朝曾經(jīng)有在縣以下設(shè)置有俸祿的鄉(xiāng)官的制度安排，不僅設(shè)置鄉(xiāng)官，而且實(shí)行鄉(xiāng)間的什伍編制，嚴(yán)厲推行連坐制。秦以后，這種鄉(xiāng)村管理體制，在歷史的某些階段，總是有復(fù)辟的嘗試。這樣的鄉(xiāng)村管理，其實(shí)，在短時(shí)間內(nèi)，無論是對(duì)農(nóng)民的管理控制，還是對(duì)賦稅的征收，都有很好的效果，只是這種制度安排時(shí)間一長，就會(huì)暴露出交易成本迅速提高的趨向，甚至達(dá)到王朝政府不堪承受的地步。所以，在中國歷史的大多數(shù)時(shí)間里，不管統(tǒng)治者奉行什么思想，主觀愿望如何，對(duì)農(nóng)村卻只能實(shí)行近似無為而治的治理方式，鄉(xiāng)官逐漸變成差役，跑腿的，將空間留給鄉(xiāng)居的紳士和其他精英。論文中華帝國：制度的斷想來自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)zA j+#X. jCG`#M)Yy'*Q@Z=Lw.?[~!www.６６ｗen.com| /HdsWT_Kt$-}!t]4M rW`"+P
從政治文化的角度，我們討論制度的時(shí)候，離不開“道”和“術(shù)”這兩個(gè)中國味道的概念。從某種意義上說，道可以是可以意會(huì)的、蘊(yùn)涵某種理想狀態(tài)的境界，術(shù)則是實(shí)現(xiàn)這種境界的途徑和方法。但是，具體落實(shí)到制度和政治操作上，道則意味著文治精神，它包括重文輕武，以文官治軍，推行道德教化，重視禮儀，維護(hù)倫理型的意識(shí)形態(tài)等等；術(shù)則意味著權(quán)術(shù)，或者說權(quán)力技術(shù)，包括權(quán)力制衡的制度安排，權(quán)力監(jiān)督和權(quán)力運(yùn)用的技術(shù)操控等等。
文治精神是自秦漢以來每個(gè)常態(tài)的王朝所必須具備的。道理很簡(jiǎn)單，“以馬上得天下，不能以馬上治之”。中國歷史上，企圖以武力的方式維持國家的王朝并不是沒有過，但沒有一個(gè)能長久。不斷被充實(shí)的儒家理念也許對(duì)版圖的擴(kuò)張用處不大，但對(duì)于維護(hù)一個(gè)分散宗法制的農(nóng)業(yè)國度，卻有無窮的妙用。春秋戰(zhàn)國以降，雖然西周那種貴族式的完整的宗法結(jié)構(gòu)被破壞了，但這種以血緣姓氏為軸心的父系宗法制的某些基本元素，卻隨著貴族社會(huì)的消亡而散落民間，成為小農(nóng)生活共同體的黏合劑，再次形成平民意義上的宗法制，這種宗法制，由于沒有了過去那種嚴(yán)整的梯形樹根結(jié)構(gòu)，我把它稱之為“分散宗法制”。由于這種“分散宗法制”的廣泛存在，當(dāng)西漢初年漢武帝宣布獨(dú)尊儒術(shù)的時(shí)候，從政、教兩方面對(duì)社會(huì)都是一種適應(yīng)，當(dāng)然，儒家倫理的推行，對(duì)宗法制也是一種促進(jìn)，使得宗族向大型化的方向發(fā)展，導(dǎo)致貴族社會(huì)的再生。從東漢末年開始，官僚貴族化的傾向，以門閥的形式再現(xiàn)，到了魏晉南北朝時(shí)期，官僚制已經(jīng)籠罩在門閥政治的陰影之下。好在，在官僚制的自身規(guī)律作用下，貴族化的趨勢(shì)最終還是被遏制了，中國進(jìn)入了長期而穩(wěn)定的小農(nóng)社會(huì)，分散宗法制頑強(qiáng)地生存了下來，父子、長幼、尊卑、男女（有別）這樣的結(jié)構(gòu)性概念，成為不可撼動(dòng)的文化核心，支撐著中國社會(huì)的運(yùn)行與再生。正因?yàn)槿绱�，每個(gè)正常的統(tǒng)治者，都無一例外地不僅要將儒家倫理捧在頭頂，而且要貫徹到社會(huì)每一個(gè)層面。中國歷史上的幾百個(gè)皇帝中，不乏能文者，也不乏狂妄自大之徒，但社會(huì)卻始終只有一個(gè)主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)，一個(gè)教主。關(guān)鍵的是，這個(gè)教主不是皇帝本人。因?yàn)椋@個(gè)意識(shí)形態(tài)是在皇帝之上的，一旦動(dòng)了這個(gè)東西，他和他的王朝存在的合法性就有了問題。
當(dāng)然，文治精神不僅僅意味著意識(shí)形態(tài)的推行，還伴隨著國家政治以及社會(huì)活動(dòng)的儀式化（禮儀化）�！疤焱跏ッ鳌钡淖饑�(yán)，尊卑有序的秩序，權(quán)威的認(rèn)同與服從，必須通過長時(shí)間的儀式的熏陶和演練，才能內(nèi)化為人們的不自覺行為。歷代王朝對(duì)禮儀重視的程度，不亞于財(cái)賦與軍隊(duì)，官僚體系中，負(fù)責(zé)禮儀的專門機(jī)構(gòu)，只有增加的份，而沒有縮減的可能。官辦的學(xué)校教育，學(xué)禮一直都是主要的內(nèi)容，以至于到后來，老百姓一致認(rèn)為，上學(xué)就是達(dá)到“知書達(dá)禮”。近代中西大規(guī)模接觸之初，中國在馬嘎爾尼使團(tuán)來訪和1859年中外交涉中，所表現(xiàn)出對(duì)禮儀問題的過分反應(yīng)，實(shí)際上不過是傳統(tǒng)文治精神的一種過度反彈。
正因?yàn)橛辛艘庾R(shí)形態(tài)的推行和禮儀化制度這兩個(gè)基本要素，古代制度呈現(xiàn)出文官第一的特色就可以理解了。正如閻步克先生的研究所顯示的那樣，自漢以后，儒生和文吏的結(jié)合，為官僚體系提供了成員。而事實(shí)上，在這個(gè)結(jié)合過程中，儒生的味道逐漸壓倒了文吏，以至于察舉制的運(yùn)行到后來，通經(jīng)和達(dá)禮才是進(jìn)入仕途的基本條件。再到后來，是官僚基本上就意味著也是士大夫，非正途（科舉）出身的人，按慣例總是被排除在士大夫的核心群體之外。至于官僚所需的操作技術(shù)，則由上不了臺(tái)盤的吏和后來的幕僚承擔(dān)。
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