論功能翻譯理論

摘 要：中國傳統(tǒng)翻譯理論只有宏觀的論述，缺乏方法論，操作性不強。本文簡述了功能翻譯理論，詳細地探討了該理論的理論基礎(chǔ)，并用關(guān)聯(lián)理論予以論證，豐富了它的內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：功能翻譯理論；基礎(chǔ)理論；闡釋

Abstract: Chinese traditional translation theory consists only of translation principles without concrete methodology and it can not be applied to practical translating. This paper gives a brief account to functional translation theory, probes into its theoretical basis and makes convincing exposition of it by using relevance theory so that it enriches its content.

Key words: functional translation theory; basic theory; exposition

功能翻譯理論強調(diào)，翻譯是一種特殊的交際形式，涉及三種文本：原語文本、譯者的圖式文本和譯語文本。對于原語文本，最重要的是抓住作者的修辭功能正確理解原語的修辭功能，是產(chǎn)生理想的圖式文本的關(guān)鍵。而正確把握原文的認知圖式又是正確理解原文修辭功能的基礎(chǔ)。理想的圖式文本來自原文的認知圖式，來自對原文作者的修辭意圖的準確把握。在這個圖式文本的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生怎樣的譯語文本，除了修辭功能等值之外，還應(yīng)該考慮翻譯的目的和讀者對象。

一、 功能翻譯理論簡述

（一）、 功能翻譯理論的要點

根據(jù)雜志上發(fā)表的論文、學術(shù)會議上宣讀的論文、學術(shù)報告和出版的專著，功能翻譯理論的要點簡述如下：

1、 分析概念段（conceptual paragraph，具有明確主題意義一個或多個自然段）和句子的修辭功能，使修辭功能的形式重現(xiàn)，從形式的等同中求得功能的等值，意義的等值，這種翻譯叫做功能翻譯。翻譯應(yīng)該是在修辭功能等值的前提下，遵守“信、達、X”規(guī)范；文體不同，翻譯的目的不一樣，X不一樣。（張梅崗，《中國科技翻譯》，1994，（3）；劉重德，《三湘譯論》，湖南出版社，1995；周篤寶，《中國翻譯》，2000，（2））

2、 功能翻譯理論強調(diào)修辭形式等同和功能等值的一致性，修辭是手段，是形式；功能是修辭產(chǎn)生的結(jié)果或達到的目的，是內(nèi)容的總和。修辭包括概念段內(nèi)和句內(nèi)的修辭，即語言語境的修辭，也包括情景語境、文化語境、語用語境的修辭。（《科技英語修辭》，1998）換句話說，在概念段和句子中，語義、語法和語用三者合為一體表達修辭功能。

3、 功能是靠結(jié)構(gòu)（structures）來體現(xiàn)的，任何一種語言都是由四種符號元素（詞、詞標識、詞序和語調(diào)）構(gòu)成。語言結(jié)構(gòu)（constructions）的認知圖式與其他認知領(lǐng)域的認知圖式類似，由簡單到復(fù)雜，由具體到抽象，構(gòu)成語言因果網(wǎng)絡(luò)。概念段貫穿了一條主題鏈，或稱因果鍵。這條因果鍵是命題或語言事件構(gòu)成的，也是它們的概念化的參考點。（《中國翻譯》，1998，（5）此文已被美國Colby Information Center of Science & Culture收錄，網(wǎng)上轉(zhuǎn)載。）

4、 功能翻譯理論強調(diào)認知圖式理論對翻譯實踐和翻譯研究的作用，各種普遍結(jié)構(gòu)和特殊結(jié)構(gòu)的認知圖式越具體、越豐富，對翻譯研究和實踐的能力就越強，是譯者形成圖式文本的基礎(chǔ)。

5、 功能翻譯理論強調(diào)，翻譯過程是個斡旋推理過程，因果鏈是邏輯推理的基本結(jié)構(gòu)，利用已知信息，對非語言要素（如情景、文化和語用等語境）的修辭功能進行判斷，產(chǎn)生正確的推時結(jié)論。（《英漢功能翻譯》，1999）

（二）、 功能翻譯理論的方法論

我們用修辭功能等值的原則來看待翻譯和翻譯研究，自然有正確理解原文、翻譯表達的一整套與此相應(yīng)的方法論。這是功能翻譯理論最突出的地方。由于功能翻譯已經(jīng)有了比較完整的體系，因此本文只能概括一些基本的、主要的方法加以研究。

1、概念段的主題認知法

首先，把原文文本劃分成概念段，研究概念段的主題思想，找出連接標志，抓住概念段的因果鏈（《科技英語修辭》），把握語言的功能取向和對概念段整體內(nèi)容的正確理解。

2、功能分類法

根據(jù)功能分類語言學（Functional Typological Linguistics）把英語分為五大類修辭功能：描述功能、陳述功能、定義功能、分類功能和指令功能，每大類功能又劃分出若干小功能，然后與漢語進行分類功能對比研究，探索譯的規(guī)律。例如，英語陳述功能（陳述部分）總是放在句首，而漢語則置于句末。（張梅崗：《中國翻譯》，1999，（5）；2000，（5）；《中國科技翻譯》，1998，（1、4））

3、圖式研究法

根據(jù)圖式理論，研究和比較原語和目標語的各種結(jié)構(gòu)的認知圖式（cognitive schema），例如，英語的SVO句、SvoO句、SVOC句和被動句等各種句子的結(jié)構(gòu)圖式。與目標語的結(jié)構(gòu)圖式比較，研究發(fā)現(xiàn)它們的翻譯規(guī)律和方法。（張梅崗：《中國翻譯》，1994，（1、5）；《英漢功能翻譯》1999）值得指出的是，用認知理論去研究結(jié)構(gòu)圖式尤為重要。請看下面兩句：

（1） The policeman caused Mary to die.

（2） The policeman forced Mary to die.

這兩句的結(jié)構(gòu)完全是一樣，只有動詞的語義不同，而第一句是符合邏輯的，是正確的，第二句不符合邏輯，因而不正確。從這種SVOC結(jié)構(gòu)的認知圖式看，主語總是表示原因的，OC表示結(jié)果，V主要起連接作用，使之構(gòu)成符合語法的句子。Force是“逼迫”之義；既然policeman已經(jīng)成為“Mary to die”的原因，何需再加“逼迫”。根據(jù)認知圖式理論，必須對結(jié)構(gòu)的主語、謂語、賓語和補語等的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和語義，加以具體分析，才能正確把握句子的功能。

4、積木切分法

形象地說，語言是由積木塊和子句構(gòu)成（張梅崗，1994；William Croft，1998），運用語言就是擺弄“積木”，因為子句一般而言離不開積木。積木包括名詞、合成名詞、名詞性詞組、名詞化結(jié)構(gòu)等。除了專有名詞和具體名詞，積木一般都有內(nèi)部結(jié)構(gòu)，而且，它們的內(nèi)部結(jié)構(gòu)都是句子。一個句子成分的表層，表示一個句子意義的深層內(nèi)容，這對翻譯來說是有重要意義的，因為翻譯的基本任務(wù)就是譯出事物內(nèi)在要素的總和，即內(nèi)在意義。

5、事件切分法

語言是由事件構(gòu)成的因果網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)認知的基本規(guī)律和語義原則，必須把事件從因果網(wǎng)

絡(luò)中切分出來，使之概念化。切分的基本方法是研究事件的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，即時間結(jié)構(gòu)和因果結(jié)構(gòu)。必須分析事件的參與者以及參與者之間相互的因果作用。（《中國翻譯》，1998，（5））事件的切分非常復(fù)雜，是翻譯過程理解和表達的關(guān)鍵。

6、邏輯推理法

邏輯學的研究有助于譯者對所譯段落真正意義的確定。一切句子的存在都有其先決條件，在句子模糊不清的地方，譯者不得不確定其先決條件是什么。（紐馬克）

語言是個因果網(wǎng)絡(luò)，句子之間的關(guān)系是因果關(guān)系，任何一個句子都具有背景信息（已知信息）。運用邏輯推理方法，求得未知信息，并符合邏輯地用目標語言表達。（《中國翻譯》，1995，（6）；1996，（1）；《上海科技翻譯》，1993，（1）；《英漢功能翻譯》1999）

7、概念轉(zhuǎn)換法

原語言表達的概念轉(zhuǎn)換成目標語言表達的概念，是翻譯的概念化過程，這是翻譯過程的第一步，一般而言，翻譯不只是概念的正確轉(zhuǎn)換，還必須涉及原語的修辭環(huán)境，作者的修辭意圖，即修辭功能。但是作者的意圖，或語用意義是在句子意義的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，受修辭的語言環(huán)境的影響。因此，翻譯還必須考慮話語的動態(tài)意義。翻譯單位的擇定與所譯的文本有著密切的關(guān)系。如果原語的語碼的概念意義，能表達充分的語境效果，即修辭功能，“積木”則成為概念的主要載體，一般目標語言有對等語，自然成為理想的翻譯轉(zhuǎn)換為單位，常采用直譯的方法。如果原語的語碼意義不能充分表達語境效果，則必須考慮整個概念段的語言環(huán)境和修辭意圖，以句子或稱小句（羅選民）為翻譯單位，一般用意譯法。

8、直譯法

在功能等值的原則下，語碼的語義意義能產(chǎn)生等值的語境效果時，應(yīng)“直說還它直說，比喻還它比喻，在消除語言上的差異的同時，保留了言語上的差異�！保�馮世剛，《翻譯通訊》，1982，（2）保存原文的比喻、形象和民族特色，“不妄解原文的字句”。即用符合譯語規(guī)范和習慣和對等語再現(xiàn)原文的全部意義。有時，歸宿語言中沒有的，而表達功能所必需的，即使生搬硬套出發(fā)語的詞語和句型也視為正法。例如：

（1） He walked at the head of the funeral procession, and every now and then wiped away his crocodile tears with a big handkerchief.

他走在送葬隊伍的前頭，還不時用一條大手絹抹去他那鱷魚淚。

這句譯文把原文作者的修辭所要達到的目的，即“貓哭老鼠”，體現(xiàn)得淋離盡致。

（2） 你不明白，給你說也是“對牛彈琴”。

You can’t comprehend it, If I explain it, that is “to play the harp to a bull”.

雖然英語中“throw pearls before swine”也有“對牛彈琴”之義，但它具有較強的宗教色彩，達不到原語的修辭功能。

9、意譯法

在功能等值的前提下，消除語言上的差異的同時，沒有保存言語上的特色，例如不保存原文的修辭形式和民族特色，詞有增減、重復(fù)、詞性和句型有轉(zhuǎn)換、語序有顛倒、句子有拆、有合、正說和反說互變等譯法，應(yīng)該視為意譯。我們把改換法（省略、借用等）、變通法（意譯、意譯加直譯、全不譯等）都歸為意譯。因為這些方法的本質(zhì)是共同的，過細區(qū)分，實用性不大，沒有必要。例如：

（1） Her mother’s pride in the girl’s appearance led her to step back.

她母親看看她女兒，非常得意，所以特地倒退了幾步。（張谷若譯）

（2） 他又說，利用外資的重點放在農(nóng)業(yè)科學研究、教育和技術(shù)推廣、人才培訓和智力開發(fā)。

The money in foreign currency, he added, should be used mainly for education and research in agriculture sciences and technology.

10、 傳統(tǒng)繼承法

中國的翻譯歷史，從有文字記載算起，有一千七百多年。第一篇論翻譯的文章是三國時支謙寫的《法句經(jīng)序》。悠久的翻譯文化傳統(tǒng)值得繼承。怎樣繼承，值得研究。功能翻譯理論認為中國的傳統(tǒng)翻譯理論從宏觀上作了比較詳細的探索，歸根結(jié)底是圍繞“信、達、雅”做文章。對翻譯的論述，大多是文藝翻譯家們的實踐經(jīng)驗的總結(jié)，不乏真知灼見。嚴復(fù)的“信、達、雅”翻譯標準，成為后人奉為譯事的楷模，視為金科玉律。隨著現(xiàn)代語言學理論取得的巨大的成就，特別是語義學、認知語言學和功能分類語言學等對翻譯理論產(chǎn)生根本性質(zhì)的影響。功能翻譯理論認為，傳統(tǒng)翻譯理論在翻譯的文字表達上的論述非常精辟，而且有理論依據(jù)，即建立在對比語言學基礎(chǔ)上。由于有明確的理論基礎(chǔ)，傳統(tǒng)翻譯理論的許多翻譯表達方法如增譯、省譯、重譯、反譯、拆句、合句等都是實用的。翻譯包括兩方面，“領(lǐng)悟為一事，用中文表達為又一事。”（傅雷）“領(lǐng)悟”更重要。然而傳統(tǒng)翻譯理論對于理解原語言的方法和理論沒有系統(tǒng)地探討。功能翻譯理論強調(diào)，在繼承的同時，必須對傳統(tǒng)翻譯理論加以檢討，才能建立符合翻譯規(guī)律的理論體系。（張梅崗，《中國翻譯》，1999，（5）周篤寶；2000，（2）；《上�？萍挤�譯》2000，（2））

二、 功能翻譯理論的理論基礎(chǔ)

近年來，筆者對功能翻譯理論的基礎(chǔ)理論進行了研究，認為：功能翻譯理論建立在現(xiàn)代語言學（認知語言學、功能分類語言學、比較語言學）和邏輯思維學的基礎(chǔ)上。

理論，是指系統(tǒng)化了的理性認識，某個知識領(lǐng)域里的概念、原理和方法成為體系。它是在實踐的反復(fù)過程中形成，隨實踐而發(fā)展。功能翻譯理論是以修辭功能等值為基礎(chǔ)的方法論體系，在翻譯實踐上有較強的實用性和可操作性。

（一）、 功能翻譯理論的認知

什么是功能？“功能就是意義”（胡壯麟《外國語》1998，（3））。意義是什么呢？根據(jù)系統(tǒng)語義學觀點和概念語義學，意義就是命題的內(nèi)容。詞表達最基礎(chǔ)的概念，詞構(gòu)成子句，子句表示命題。命題的集合，構(gòu)成了話語，成為因果鏈（T.Givon,1998，美國俄勒岡大學）。由此可見，功能就是命題的內(nèi)容，就是意義，就是修辭產(chǎn)生的目的；命題是形式，是手段。換句話說，功能是命題手段所產(chǎn)生的結(jié)果或達到的目的。功能是由形式來體現(xiàn)的，“形式指事物內(nèi)在要素的結(jié)構(gòu)和組織”。

“內(nèi)容指事物內(nèi)在要素的總和”，“是事物內(nèi)在要素的全部意義”。李奇（G. leech）教授在《語義學》（semantics）（1983年第二版）第5章論述了翻譯等值的概念，認為理想的譯文應(yīng)該完整地表達原文的交際值（communicative value），在第2章描述了譯文和原文交際值等值的七個方面的意義：概念意義（conceptual meaning）、內(nèi)含意義（connotative meaning）、社會意義（social meaning）、感情意義（affective meaning）、附帶意義（reflected meaning）、詞的搭配意義（collocative meaning）、主題意義（thematic meaning）、第2-第6又叫聯(lián)想意義（associative meaning）。

翻譯，做到這七個方面的等值，就是理想的譯文。意義上等值的翻譯，也就是功能等值的翻譯。關(guān)于這個問題，我們的前輩王宗炎教授早在1981年就有明確的論述，他指出，“在作用上最適當?shù)淖g法，也就是在意義上最適當?shù)淖g法，”“在功能上與原文不對路，從整體看來，就不見得忠實”。（王宗炎，1981）

“形式等同”、“功能等值”，有個內(nèi)容和形式的關(guān)系問題�！叭魏问挛锒加衅鋬�(nèi)容和形式”，“內(nèi)容總是某種形式的內(nèi)容，形式總是某種內(nèi)容的形式”，“同一種形式在不同的條件下可以體現(xiàn)不同的內(nèi)容”。功能翻譯理論強調(diào)，“形式是由修辭功能、修辭技巧、句型結(jié)構(gòu)等構(gòu)成的。其中決定因素是修辭功能，因為修辭功能決定修辭技巧、句型和句子結(jié)構(gòu)，甚至許多語法現(xiàn)象也只能從修辭功能上才能得到解釋�！保ā墩揈ST的功能翻譯》，1994）從這些論述我們可以看出，功能翻譯理論把概念段的語義、語法和修辭緊密結(jié)合，互相影響，不可分割。突出修辭功能的重要性，功能靠形式體現(xiàn)，靠結(jié)構(gòu)體現(xiàn)。功能等值的翻譯首先必須突出考慮概念段內(nèi)的語言語境，然后從修辭功能的角度研究情景語境、文化語境和語用語境。因為修辭功能受詞義、句子的語法結(jié)構(gòu)和語用意義的支配。句子里每個詞的義值由本句的上下文所決定。根據(jù)Van Dijk的宏觀理論，情景、文化和語用等語境的意義對概念段的功能也會產(chǎn)生重要作用。

（二）、 功能翻譯理論的闡釋

功能等值的翻譯理論，我們用關(guān)聯(lián)理論也可以得到正確的闡明和解釋。建立在認知理論和行為理論基礎(chǔ)上的關(guān)聯(lián)理論是一種認知語用學理論，是從語用學相關(guān)原則（Principle of Relevance）發(fā)展的。下面我們再用關(guān)聯(lián)理論來論證功能翻譯理論的正確性。

關(guān)聯(lián)理論的定義：關(guān)聯(lián)是命題（proposition）同語境（context）集合Cl-Cn之間的關(guān)系，關(guān)聯(lián)是命題的基本特征，是命題對語境的關(guān)系。應(yīng)該怎樣理解這個定義呢？我們可以認為這個定義有兩層意思：第一，“語境的集合”就是指有明確主題的概念段，關(guān)聯(lián)就是這個概念段的一條意鏈；第二，命題本身具有關(guān)聯(lián)性，是這條意鏈上的一小段。這一思想與功能翻譯理論關(guān)于具有明確主題意義的一個或多個自然段為概念段，且有一條主題鏈的思想吻合。

關(guān)聯(lián)理論的最佳關(guān)聯(lián)原則強調(diào)，任何一個交際行為必須保證自身最佳關(guān)聯(lián)�！敖浑H行為”是什么？就是一個語言事件在時間結(jié)構(gòu)上按內(nèi)部時間展開，在因果結(jié)構(gòu)上掃因果邏輯展開。我們可以說，事件具有最佳的關(guān)聯(lián)性。而且功能翻譯思想闡述了“積木”理論，認為“積木”是組裝了的語言單位，即“積木”的內(nèi)容結(jié)構(gòu)是個子句，關(guān)聯(lián)性最佳。

關(guān)聯(lián)理論還認為，關(guān)聯(lián)性之間與語境蘊含意義（context implication）相關(guān)聯(lián)，認為語境蘊含意義不是命題本身的產(chǎn)物，而是命題與語境集合相結(jié)合而產(chǎn)生的含義。我們的“修辭功能等值”認為，交際功能涉及語義和語，兩者不能截然分開。雙方交際的參考事件是語義的范疇。交際雙方根據(jù)語境情景調(diào)整各自的語言，符合語用意義。就書面語言而言，根據(jù)寫作目的的要求，使用不同的手段和方法，描述語言事件，達到預(yù)期寫作意圖，實現(xiàn)修辭功能。翻譯讓原文和譯文在“修辭功能”上等值，除了語言語境之外，自然還必須考慮原語言的情景語境、文化語境和語用語境。

關(guān)聯(lián)理論認為，翻譯是兩種語言進行的特殊交際形式，只要交際一方的意圖為另一方所認識和理解，這就是翻譯。關(guān)聯(lián)理論下的翻譯的“交際效度”的權(quán)重最大，其次是“信度”等其他要素。那么，“交際效度”是什么？就是交際功能，即修辭功能等值的權(quán)重最大�！耙虼�，句法意義、修辭意義、句子的聯(lián)想意義和語義學方面的意義都得服從修辭的功能意義。修辭功能的等值是最高的等值�！保ā队�漢功能翻譯》，55頁）

關(guān)聯(lián)理論認為，關(guān)聯(lián)與推理（inference）有著密切的關(guān)系，指出話語理解過程主要是個推理過程，其中關(guān)聯(lián)判斷（judgment of relevance）對于推理結(jié)論的形式起著重要作用。功能翻譯理論則更加明確地提出并論證：語言是個因果網(wǎng)絡(luò)，概念段貫穿了一條因果主題鏈。闡明怎樣抓住這條鏈，進行對原文的理解和表達。（參見《因果鏈的研究與翻譯》，《中國翻譯》1998，（5）；《科技英語修辭》，1998）

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