關(guān)于公共部門的界定與公共管理學的研究范圍——兼談公共管理學與行政管理學的關(guān)系

最近一段時間以來，有關(guān)公共管理學的問題引起了行政管理學界的關(guān)注。其中一個基本問題是：公共管理學與行政管理學到底是一種什么關(guān)系？一種觀點認為，從國外的研究情況來看，公共管理學就是行政管理學，兩者的差別是由于翻譯的不同而造成的。另一種觀點認為，公共管理學與行政管理學是有區(qū)別的，二者不能等同。但這種差別何在？后者沒有做出有說服力的解釋。筆者認為，在今天的中國探討公共管理學與行政管理學的關(guān)系，不能僅僅以西方學者的觀點為依據(jù)，而主要應(yīng)根據(jù)中國目前的理論與實踐來探討。本文試圖首先通過對公共部門的科學界定來確定公共管理學的研究范圍，然后在此基礎(chǔ)上探究公共管理學與行政管理學的關(guān)系。


   　　　　一、關(guān)于“純粹的”公共部門與“純粹的”非公共部門之區(qū)別


   人類社會是一個整體，然而這個整體又是由各個部分組成的。人們可以對這些不同的部分給予不同的稱謂，如社會團體、社會群體、社會部門等。其中，有關(guān)這些社會部門的分類，人們又可以從不同的角度或運用不同的標準對之加以區(qū)分。例如，傳統(tǒng)社會科學一般將整個社會部門分為政治部門、經(jīng)濟部門、文化教育部門、科學技術(shù)部門，等等。為了從更宏觀上對社會部門進行分類，并有助于研究不同社會部門管理的規(guī)律，當代一些社會科學家將整個社會部門區(qū)分為三大部門：第一部門為政府組織，這是純粹的公共部門；第二部門為工商企業(yè)，這是非公共部門，西方的一些學者將之稱為私人部門；第三部門是介于政府組織與工商企業(yè)之間的一些部門，這些部門非常復(fù)雜，有的更具有工商企業(yè)的特點但又不同于工商企業(yè)，往往被稱為公共企業(yè)或公益企業(yè)；有的則更類似于或依賴于政府組織，往往被稱為非政府公共機構(gòu)。前者如在城市中由市政府投資興辦和經(jīng)營的自來水公司、城市公共交通公司等；后者如由政府投資興辦和主管的高等院校、科研機構(gòu)、社會福利機構(gòu)、非營利性的公共醫(yī)療機構(gòu)以及類似于中國青少年基金會的中介組織等等。


   政府作為所謂“純粹的”公共部門，它具有以下基本特點：第一，政府組織的基本職能是對社會公共事務(wù)進行管理。這里所說的公共事務(wù)包含了社會中除私人領(lǐng)域（按西方學者的觀點，競爭性的工商企業(yè)一般屬于私人投資領(lǐng)域，因而這方面的事務(wù)被劃歸于私人領(lǐng)域，屬私人事務(wù)）以外的所有事務(wù)。在人類社會生活中，有些事情固然可以通過私人或私人組織來進行處理，小到個人的談情說愛、結(jié)婚生子，大到組織生產(chǎn)、經(jīng)營管理；但是，還有很多事情是無法由私人或私人組織來辦理的。例如，人口的控制和管理、社會治安、大江大河的治理和維護、社會公共設(shè)施的建設(shè)和維護、公民基本生活的社會保障、國民素質(zhì)的提高和智力開發(fā)，等等。有關(guān)這些事務(wù)的管理，必須由一個超越私人或私人組織之外的公共組織來進行處理或加以管理。第二，政府組織用來從事公共管理的權(quán)力是一種公共權(quán)力。把這種權(quán)力稱之為公共權(quán)力，主要基于以下兩方面的理由：一是這種權(quán)力就其性質(zhì)而言，它總是表現(xiàn)為社會中占統(tǒng)治地位的某一個階級的權(quán)力，而不僅僅是一種個人的私人權(quán)力。在中國的封建社會，盡管皇帝把皇權(quán)當成自己的一種家族權(quán)力，但它實際上是代表整個封建地主階級的，離開了它所代表的整個階級，這種權(quán)力就不會存在了；在資本主義社會，政府組織的權(quán)力被宣稱為是一種來自于全體公民的權(quán)力，盡管它實際上仍然是有產(chǎn)階級的權(quán)力；在我國社會主義社會，國家的一切權(quán)力屬于人民，這已經(jīng)被寫入了共和國的憲法。一句話，自從政府產(chǎn)生以來，幾乎所有社會的政府組織的權(quán)力在性質(zhì)上都是公共的，當然，由于社會性質(zhì)的不同，在“公共”這一概念下所隱含的意義有所區(qū)別。第三，政府組織所掌握和運用的資源是一種公共資源。我們知道，政府要通過行使其權(quán)力來實現(xiàn)其職能，必須以掌握一定的資源為前提。沒有一定的人、財、物作基礎(chǔ)，整個政府組織就無法運轉(zhuǎn)起來。而在人、財、物等資源中，從政府控制的角度而言，對財源的控制又是非�；�礎(chǔ)的。政府組織的財政來源于全體公民的稅收，因而其財政實質(zhì)上是一種公共財政。此外，政府所控制的國土、礦山、水利等重要資源，也是一種公共資源。作為一種公共資源，就其本質(zhì)而言，是為全民所共享的。第四，政府組織為社會所提供的產(chǎn)品是一種公共物品。這種物品的基本特征是：它作為一個整體是不可分割的，它不能單獨提供給每一個人，而是自動提供給社會中的所有人。例如，國防作為一種公共物品便是如此。一個國家的國防力量保衛(wèi)著該國的全體居民，而不需要每一個人單獨購買。因此，單個個人不會花錢也? 贍芟硎芄?參鍥罰?此?降摹按畋慍怠畢窒�。这�??ジ齦鋈艘話悴換嶙約夯ㄇ?垂郝蜆?參鍥罰?庵治鍥分荒苡燒??垂郝蚧蛺峁?５諼澹???櫓?形?募壑等∠蚴槍?怖?�。�??櫓?且恢止?卜?褡櫓??永砟釕轄玻??Ω冒訝?騫?竦背勺約旱姆?穸韻螅??揮Ω糜兇約旱奶厥飫?妗６雜謖??櫓?此擔?彩親非笞約罕咀櫓?⒈靜棵爬?嫻男形?際譴砦蟮�。因此�???Ω檬且恢幀骯?嬡恕倍?揮Ω檬且恢幀白岳?恕�。�?Ω靡倉荒馨炎非蠛臀?す?怖?孀魑?咀櫓?⒈靜棵諾男形?勘輟Ｔ謖飫錚??怖?嬗Ω美斫馕??騫?竦墓餐??妗５比唬?諞桓齟嬖謐挪煌?準�、不�?盤宓納緇嶗錈媯?捎誆煌?準噸?洹⒉煌?盤逯?淶睦?媸竅嗷コ逋壞模??藝獯瞬煌?準�、不�?盤宓睦?嬗肴?騫?竦墓餐??嬉部贍芊⑸?逋唬?虼耍?謖??綰味源?緇峁餐??嫻奈侍饃弦燦幸桓瞿母黿準丁⒛母鐾盤宓睦?嬗畔鵲奈侍猓??獠⒉荒芤虼朔穸ㄕ??櫓?形?怨?怖?孀魑??炯壑等∠蛘庖皇率怠?/P> 


   競爭性工商企業(yè)作為“純粹的”非公共部門，主要有以下特點：第一，競爭性工商企業(yè)的基本投資主體，在西方國家主要是私人，因而其權(quán)益主要歸私人所有。這表明，這類組織所控制的資源，實際上歸企業(yè)的所有者所有，因而是一種非公共資源。當然，這里的私人不一定是某一個人，而可能是多個人的聯(lián)合，但其產(chǎn)權(quán)是非常明確的，因而每個人所享有的權(quán)益也是非常明確的；在我國，國有資產(chǎn)也將逐步從競爭性行業(yè)中退出。在有些競爭性企業(yè)，雖然國有資產(chǎn)還占有很大比例，但已實行所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，企業(yè)享有充分的自主經(jīng)營權(quán)，實行自負盈虧，因而也正在逐步向真正的非公共部門過渡。第二，競爭性工商企業(yè)為社會所提供的產(chǎn)品，一般屬私人物品而非公共物品。私人物品的基本特征是：它能夠加以分割，因而每一部分能夠分別按競爭價格賣給不同的個人，而且一般不會對他人產(chǎn)生外部效應(yīng)。因此，個人對私人物品的消費是可計價的，這樣的物品可以由私人自己購買，而不必由政府來提供；其價格完全可以通過市場競爭來加以確定，而不必由政府來加以控制。第三，競爭性工商企業(yè)的行為價值取向是本企業(yè)利益的最大化。競爭性工商企業(yè)活動所遵循的是“經(jīng)濟人”原則，這種原則實際上是一種“自利人”原則，其目的是追求本企業(yè)利潤的最大化。盡管企業(yè)必須提供社會所需要的產(chǎn)品，并在這個過程中創(chuàng)造出有益于整個社會的價值，但就其基本動機而言，為社會提供產(chǎn)品只是手段，其目的是追求自身利潤的最大化。這種經(jīng)濟人的實質(zhì)正如18世紀英國經(jīng)濟學家亞當·斯密在其著名的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（即《國富論》）一書中所指出的那樣：“我們每天所需的食料

和飲料，不是出自屠戶、釀酒家和烙面師的恩惠，而是出于他們利己的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說喚起他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利”[1]（第14頁）。這就是經(jīng)濟學家眼中的“經(jīng)濟人”，這也是競爭性工商企業(yè)的基本特性。


   以上分析表明，“純粹的”公共部門與“純粹的”非公共部門之間至少存在以下三點區(qū)別：一是在它們所占有的資源問題上，作為“純粹的”公共部門的政府組織所占有的是一種公共資源，公共權(quán)力也可以看成是公共資源的一部分；而作為“純粹的”非公共部門的競爭性工商企業(yè)所占有的是一種產(chǎn)權(quán)明確的非公共資源。二是在它們?yōu)樯鐣�所提供的產(chǎn)品和服務(wù)方面，政府組織所提供的是一種公共產(chǎn)品和公共服務(wù)（包括對社會公共事務(wù)的管理），而競爭性的工商企業(yè)為社會所提供的則是一種私人化的產(chǎn)品。三是在它們的行為價值取向上，政府組織必須以公共利益作為其行為的價值取向，而工商企業(yè)則往往以其自身利潤的最大化作為其行為的價值取向。


   　　　　二、關(guān)于第三部門及其與公共部門的關(guān)系


   第三部門即公共企業(yè)或非政府公共機構(gòu)既不同于競爭性工商企業(yè)，也不同于政府組織，但又既與競爭性工商企業(yè)相聯(lián)系，也與政府組織相聯(lián)系。在保羅·A薩繆爾森、威廉·D.諾德豪斯所著的《經(jīng)濟學》一書中有這樣一道供討論的問題：“思考一下一種從純粹公共物品到純粹私人物品序列是有用的。在一張紙上畫出這種序列并用下面這些例子填上：純粹私人、大部分私人、一半私人一半公共、大部分公共、純粹公共�！盵2]（第1211頁）這個問題表明，從私人物品到公共物品之間存在一個鏈條，并且這個鏈條又存在著由細（私）到粗（公）的變化。同樣，在競爭性工商企業(yè)與政府組織之間也存在著一個鏈條，這個鏈條也是變化的，即第三部門由這樣一個鏈條構(gòu)成：公益性企業(yè)、公共事業(yè)、非政府公共機構(gòu)。第一類組織即公益性企業(yè)，如城市自來水公司、城市公共交通公司、城市公共工程公司等。其基本特征是：一般由政府投資或政府投資為主體，為社會提供公共服務(wù)或準公共物品，生產(chǎn)由政府壟斷，其服務(wù)或產(chǎn)品價格由政府定價；但實行企業(yè)化管理，自負盈虧，必要時由政府補貼。如果套用薩繆爾森等人的話來說，這類組織所生產(chǎn)的是大部分私人或一半私人一半公共的物品，其性質(zhì)屬于（競爭性）企業(yè)化傾向比較明顯的準公共部門。第二類組織即公共事業(yè)，如公立幼兒園、小學、中學；公立高等院校；政府投資興辦的科學研究機構(gòu)；政府興辦的社會福利機構(gòu)，如老年人福利院、兒童福利院、殘疾人福利院等。這類機構(gòu)的基本特征是：主要由政府投資，所需資金主要由財政提供，部分資金由其為社會服務(wù)所得收入予以補充；其基本功能是為社會提供公共服務(wù)或準公共產(chǎn)品，其服務(wù)或產(chǎn)品價格由政府定價；但一般不實行企業(yè)化管理，政府對這些組織實行必要的行政管制，要求這些組織的活動優(yōu)先體現(xiàn)政府的意圖，甚至直接用來為實現(xiàn)政府的目標服務(wù)。這類組織所生產(chǎn)的物品或提供的服務(wù)，按薩繆爾森的說法，是大部分公共的。第三類組織即非政府公共機構(gòu)，如中國婦女聯(lián)合會、青年聯(lián)合會、學生聯(lián)合會、中國青少年基金會等，這類組織活動所需的經(jīng)費一般可能由政府或財政提供，如中國婦女聯(lián)合會等組織便是如此；也不一定由政府或財政提供，如中國青少年基金會便是如此。但無論其經(jīng)費是否由政府或財政提供，它的職能在很大意義上與政府相似，承擔著很多有關(guān)社會公共事務(wù)的管理工作或公共服務(wù)工作。這類組織所提供的服務(wù)基本上是純粹公共的，至少也是大部分公共的。以上三類組織除了分別具有上述特征外，它們還有一個共同特征，這就是非營利性。當然由? 謖餿?嘧櫓??哂械摹骯?殘浴背潭鵲牟煌???撬?哂械摹胺怯??浴背潭紉膊煌?Ｒ話闥道矗?諞煥嘧櫓?咕哂幸歡ǖ摹壩??保?礎(chǔ)胺怯??浴背潭冉系停壞詼?嘧櫓??疚蕖壩??被蛑揮猩倭俊拔⒗?保?胺怯??浴背潭冉細擼壞諶?嘧櫓?推涫抵識?允粲諭耆?蕖壩??弊櫓??蚨?欽嬲?胺怯??浴鋇��？杉??印壩??浴閉庖惶卣骼純矗?諶?棵龐紗印吧倭坑??弊櫓?健拔⒗?弊櫓?俚健拔抻??弊櫓?庖幌盜兇櫓?蠆棵毆鉤傘?/P> 


   人們通常所說的公共部門應(yīng)該既包括“純粹的”公共部門即政府組織，也包括“準”公共部門即第三部門。第三部門之所以被歸入公共部門，主要原因在于：第一，第三部門主要是一些從事公益事業(yè)的組織，其生產(chǎn)或活動的基本目標是公益性，即為公共利益服務(wù)，這與政府組織即“純粹的”公共部門的目標是一致的。第二，第三部門市場化程度較低或非市場化，其生產(chǎn)、活動的內(nèi)容和方式往往由政府實行控制或必要的行政管制，因此它與政府組織存在著十分密切的關(guān)系，甚至被當做政府組織用來實現(xiàn)其目標的一個重要工具。第三，第三部門為社會提供的產(chǎn)品也往往是一種公共物品或“準”公共物品，這與政府為社會所提供的物品是一致的，至少基本是一致的。第四，第三部門的投資主體或提供資源的主體也主要是政府。當然，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，某些第三部門也應(yīng)向私人資本開放，允許私人資本進入某些第三部門，毫無疑問這是對的，甚至是一種趨勢。但私人資本在這些領(lǐng)域的投資不可能是完全市場化的，它必須受政府的高度控制，其產(chǎn)品或服務(wù)價格必須接受政府的行政管制。第五，第三部門的“非營利性”與政府組織以“公共利益”作為行為價值取向的目標或原則是一致的，即都是以一種“公益人”而非“經(jīng)濟人” 的面貌出現(xiàn)的。從這個意義上說，第三部門很難被歸入私人企業(yè)部門或競爭性工商部門，盡管它不屬于“純粹的”公共部門，將它稱之為“準”公共部門是合理的。


   　　　　三、關(guān)于公共管理學的研究范圍及其與行政管理學之同異


   什么是公共管理學？簡單地說，就是研究公共部門管理過程及其規(guī)律的科學，主要是研究公共部門如何高效率地為社會提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的科學。既然公共部門既包括作為“純粹的”公共部門的政府組織，又包括作為“準”公共部門的第三部門，因此，公共管理學不僅僅要研究政府組織的管理問題，而且也要研究作為第三部門的公益企業(yè)和事業(yè)組織、非政府公共機構(gòu)的管理問題。政府組織的管理問題與第三部門的管理問題共同構(gòu)成公共管理學的研究范圍。


   從上述關(guān)于公共管理學的研究范圍的觀點看，公共管理學與目前我國學界所公認的行政管理學至少在研究范圍上存在著明顯的區(qū)別。早在20世紀30年代，英語中的Public Administration一詞就被譯為“公共行政”，至80年代這一學科在我國恢復(fù)時，“公共行政”一詞廣泛地被“行政管理”所代替。在政府和學界的共同推動下，行政管理學作為一個相對獨立的學科被很快地發(fā)展起來。從那個時候起，我國的行政管理學就被定義為研究政府組織及其管理社會公共事務(wù)的規(guī)律的科學，這是人所共知的事實。也就是說，從目前我國的實際狀況看，行政管理學的研究范圍僅僅是政府組織自身的管理以及政府組織對社會公共事務(wù)的管理。至于第三部門的管理問題，即

公益企業(yè)與事業(yè)組織的管理問題、非政府公共機構(gòu)的管理問題，則在行政管理學的視野之外。


   據(jù)此，我們認為，僅就研究范圍而言，行政管理學與公共管理學在以下方面是共同的：無論是行政管理學還是公共管理學都必須研究“純粹的”公共部門即政府組織的管理問題，把探討政府組織如何高效率地運用公共資源為社會提供更有效的公共服務(wù)或提供更多的公共產(chǎn)品作為自己的重要研究內(nèi)容。因此，政府部門的組織問題、領(lǐng)導(dǎo)問題、決策問題、執(zhí)行問題、監(jiān)督問題及其管理過程中的規(guī)律性問題，既是行政管理學關(guān)注的重要問題，也是公共管理學關(guān)注的重要問題。對這些問題的關(guān)注和探究，構(gòu)成了行政管理學與公共管理學的共性問題，也就是二者之間的相同點。


   但是，公共管理學與行政管理學至少在以下幾個方面存在著差別：


   第一，公共管理學的研究領(lǐng)域不僅僅是作為“純粹的”公共部門的政府組織的管理及其規(guī)律問題，而且還應(yīng)包括作為“準”公共部門的第三部門的管理及其規(guī)律性問題，而行政管理學的研究領(lǐng)域僅僅限于“純粹的”公共部門即政府組織的管理及其規(guī)律性問題。僅就這一點而言，公共管理學與行政管理學就存在著明顯的區(qū)別：前者的研究范圍要大于后者的研究范圍，或者說，前者所探討的范圍是后者的一部分。從這個意義上說，公共管理學與行政管理學的研究范圍之間的關(guān)系可以看成是整體與部分的關(guān)系。


   第二，公共管理學所研究的是“純粹的”公共部門與“準”公共部門管理過程中共有的規(guī)律性問題。在公共部門中，“純粹的”公共部門與“準”公共部門之間是存在著明顯區(qū)別的，既然二者之間存在著區(qū)別，它們各自的管理方式及其規(guī)律也是有所不同的，也就是說，它們各自都有特殊的管理方式和管理規(guī)律。研究這些特殊的管理方式和規(guī)律并不是公共管理學的任務(wù)，而是行政管理學、公共事業(yè)管理學等學科的研究任務(wù)。同時，我們還應(yīng)看到，“純粹的”公共部門和“準”公共部門既然都是公共部門，因此，它們除了具有各自特殊的管理方式和管理規(guī)律外，還應(yīng)有共同的管理方式和管理規(guī)律，研究各種公共部門所共有的管理方式和管理規(guī)律才是公共管理學的任務(wù)。由此看來，公共管理學的研究對象是全部公共部門所共有的管理方式與管理規(guī)律，而行政管理學的研究對象則僅僅是“純粹的”公共部門所特有的管理方式和管理規(guī)律。從這個意義上說，公共管理學與行政管理學的研究對象之間的關(guān)系可以看成是一般與個別的關(guān)系。


   第三，公共管理學所關(guān)注的是公共部門如何高效率地利用現(xiàn)有公共資源為社會提供更多的公共服務(wù)和公共產(chǎn)品，它在研究“純粹的”公共部門即政府組織時，也是把政府組織當成一個為社會提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的機構(gòu)的，研究的重點是如何把政府機構(gòu)自身管理好，以便更有效地為社會提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品；在公共管理學看來，包括政府組織在內(nèi)的所有公共部門都是管理的客體，至于政府機構(gòu)作為管理社會公共事務(wù)的主體地位，公共管理學則關(guān)心不多，而這一點正是行政管理學所十分強調(diào)的。行政管理學把政府機構(gòu)既看成是管理的客體，又看成是管理的主體。當它把政府機構(gòu)看成是管理的客體時，它所強調(diào)的是要把政府機構(gòu)自身管理好；當它把政府機構(gòu)看成是管理的主體時，它所強調(diào)的是要求政府把社會公共事務(wù)管理好。而在公共管理學的視野里，政府組織與工商企業(yè)一樣，只是性質(zhì)以及方式不同罷了。因此，公共管理學更強調(diào)公共部門自身的管理，而行政管理學則更強調(diào)公共部門（“純粹的”公共部門）對社會公共事務(wù)的管理，這也是公共管理學與行政管理學的區(qū)別。


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