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撰寫文獻(xiàn)綜述的技巧與方法
撰寫文獻(xiàn)綜述的技巧與方法
張麗華 王 娟 蘇源德
摘要 闡述了文獻(xiàn)綜述的目的與作用，給讀者提供了一個如何撰寫好文獻(xiàn)綜述的概念、框架以及步驟。指出了寫作文獻(xiàn)綜述一般常犯的錯誤，并推薦介紹了文獻(xiàn)綜述的四個基本步驟：概述(歸類)、摘要、批判、建議。
文獻(xiàn)綜述在碩士、博士論文寫作中占據(jù)著重要的地位，是論文中的一個重要章節(jié)。文獻(xiàn)綜述的好壞直接關(guān)系到論文的成功與否。
文獻(xiàn)綜述是文獻(xiàn)綜合評述的簡稱，指在全面搜集、閱讀大量的有關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過歸納整理、分析鑒別，對所研究的問題(學(xué)科、專題)在一定時期內(nèi)已經(jīng)取得的研究成果、存在問題以及新的發(fā)展趨勢等進(jìn)行系統(tǒng)、全面的敘述和評論�！熬C”即收集“百家”之言，綜合分析整理；“述”即結(jié)合作者的觀點(diǎn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對文獻(xiàn)的觀點(diǎn)、結(jié)論進(jìn)行敘述和評論。其目的并不是將可能找到的文章列出，而是要在辨別相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)自己的論文來綜合與評估這些資料。一個成功的文獻(xiàn)綜述，能夠以其系統(tǒng)的分析評價和有根據(jù)的趨勢預(yù)測，為新課題的確立提供強(qiáng)有力的支持和論證。
一、 文獻(xiàn)綜述的作用與目的
文獻(xiàn)綜述要針對某個研究主題，就目前學(xué)術(shù)界的成果加以探究。文獻(xiàn)綜述旨在整合此研究主題的特定領(lǐng)域中已經(jīng)被思考過與研究過的信息，并將此議題上的權(quán)威學(xué)者所作的努力進(jìn)行系統(tǒng)地展現(xiàn)、歸納和評述。在決定論文研究題目之前，通常必須關(guān)注的幾個問題是：研究所屬的領(lǐng)域或者其他領(lǐng)域，對這個問題已經(jīng)知道多少；已完成的研究有哪些；以往的建議與對策是否成功；有沒有建議新的研究方向和議題。簡而言之，文獻(xiàn)綜述是一切合理研究的基礎(chǔ)。
大多數(shù)研究生并不考慮這些問題，就直接進(jìn)行文獻(xiàn)探討，將在短時間內(nèi)找到的現(xiàn)有文獻(xiàn)做簡略引述或歸類，也不作批判。甚至與論文研究的可行性、必要性也無關(guān)。
其實(shí)回顧的目的就是想看看什么是探索性研究，所以必須主動積極地?cái)U(kuò)大研究文獻(xiàn)的來源。也只有這樣，才可能增加研究的假設(shè)與變量，以改進(jìn)研究的設(shè)計(jì)。
文獻(xiàn)綜述至少可達(dá)到的基本目的有：讓讀者熟悉現(xiàn)有研究主題領(lǐng)域中有關(guān)研究的進(jìn)展與困境；提供后續(xù)研究者的思考：未來研究是否可以找出更有意義與更顯著的結(jié)果；對各種理論的立場說明，可以提出不同的概念架構(gòu)；作為新假設(shè)提出與研究理念的基礎(chǔ)，對某現(xiàn)象和行為進(jìn)行可能的解釋；識別概念間的前提假設(shè)，理解并學(xué)習(xí)他人如何界定與衡量關(guān)鍵概念；改進(jìn)與批判現(xiàn)有研究的不足，推出另類研究，發(fā)掘新的研究方法與途徑，驗(yàn)證其他相關(guān)研究。
總之，研究文獻(xiàn)不僅可幫助確認(rèn)研究主題，也可找出對研究的問題的不同見解。發(fā)表過的研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文就是重要的問題來源，對論文的回顧會提供寶貴的資料以及研究可行性的范例。
二、文獻(xiàn)綜述中常見的問題
文獻(xiàn)綜述可以幫助新研究者在現(xiàn)有知識的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，所以撰寫此章節(jié)時，要向讀者交代論文不同于先前研究之所在。它是一個新的有關(guān)此類研究主題方面的重要的學(xué)術(shù)研究。但是研究生在撰寫文獻(xiàn)綜述過程中易犯以下四種錯誤：
1. 大量羅列堆砌文章
誤認(rèn)為文獻(xiàn)綜述的目的是顯示對其他相關(guān)研究的了解程度，結(jié)果導(dǎo)致很多文獻(xiàn)綜述不是以所研究的問題為中心來展開，而變成了讀書心得清單。
2. 輕易放棄研究批判的權(quán)利
我國高等院校多以本校學(xué)生考本校研究生者居多，因而往往出現(xiàn)大量引用自己導(dǎo)師的研究成果而不注意其他同行的研究成果的現(xiàn)象，學(xué)生擔(dān)心學(xué)位論文答辯通不過，所以難得見到學(xué)生批判導(dǎo)師已有研究的不足；遇到名校名師，學(xué)生更易放棄自己批判的權(quán)利。由于大量引用他人的著作，每段話均以誰說起始，結(jié)果使自己的論文成為他人研究有效與否的驗(yàn)證報(bào)告，無法說服讀者相信自己的論文有重要貢獻(xiàn)。
3. 回避和放棄研究沖突另辟蹊徑
對有較多學(xué)術(shù)爭議研究主題，或發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究結(jié)論互相矛盾時，有些研究生的論文就回避矛盾，進(jìn)行一個自認(rèn)為是創(chuàng)新的研究。其實(shí)將這些沖突全部放棄，就意味著放棄一大堆有價值的資料，并且這個所謂的創(chuàng)新，因?yàn)椴桓魏维F(xiàn)有的研究相關(guān)與比較，沒有引用價值，會被后人所放棄。遇到不協(xié)調(diào)或者互相矛盾的研究發(fā)現(xiàn)，盡管要花費(fèi)更多的時間來處理，但是不要避重就輕，甚至主動放棄。其實(shí)這些不協(xié)調(diào)或者沖突是很有價值的，應(yīng)多加利用。將現(xiàn)有文獻(xiàn)的沖突與矛盾加以整合是必要的，新研究比舊研究具有更好、更強(qiáng)的解釋力，原因之一是新的研究會將過去的所得做一番整合與改善。
4. 選擇性地探討文獻(xiàn)
有些研究生不是系統(tǒng)化地回顧現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)，找適合研究的問題或可預(yù)測的假設(shè)，卻宣稱某種研究缺乏文獻(xiàn)，從而自認(rèn)他們的研究是探索性研究。如果有選擇性地探討現(xiàn)有文獻(xiàn)，則文獻(xiàn)綜述就變成了研究生主觀愿望的反映，成了一種機(jī)會性的回顧。
因此一定要進(jìn)行系統(tǒng)的、全面的文獻(xiàn)綜述，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)設(shè)計(jì)來尋找、評估以及整合科學(xué)研究的證據(jù)，確保文獻(xiàn)綜述完整不偏。要端正學(xué)風(fēng)，勇于探索和不回避沖突。分析沖突的原因、方法與結(jié)論，可以為未來的研究及論文奠定成功的基礎(chǔ)，使論文的研究結(jié)果對后續(xù)研究有應(yīng)用價值和理論意義。
三、綜述的基本方法與步驟
文獻(xiàn)綜述不僅僅是對一系列無聯(lián)系內(nèi)容的概括，而且是對以前的相關(guān)研究的思路的綜合。文獻(xiàn)綜述的基本步驟為：
1. 文獻(xiàn)綜述的第一步：概括歸納
收集文獻(xiàn)的方法主要有兩種：一是通過各種檢索工具，如文獻(xiàn)索引、文摘雜志檢索，也可利用光盤或網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行檢索；二是從綜述性文章、專著、教科書等的參考文獻(xiàn)中，摘錄出有關(guān)的文獻(xiàn)目錄。
選擇文獻(xiàn)時，應(yīng)由近及遠(yuǎn)，因?yàn)樽钚卵芯砍３０ㄒ郧把芯康膮⒖假Y料，并且可以使人更快地了解知識和認(rèn)識的現(xiàn)狀。首先要閱讀文獻(xiàn)資料的摘要和總結(jié)，以確定它與要做的研究有沒有關(guān)系，決定是否需要將它包括在文獻(xiàn)綜述中。其次要根據(jù)有關(guān)的科學(xué)理論和研究的需要，對已經(jīng)搜集到的文獻(xiàn)資料做進(jìn)一步的篩選，詳細(xì)、系統(tǒng)地記下所評論的各個文獻(xiàn)中研究的問題、目標(biāo)、方法、結(jié)果和結(jié)論，及其存在的問題、觀點(diǎn)的不足與尚未提出的問題。將相關(guān)的、類似的內(nèi)容，分別歸類；對結(jié)論不一致的文獻(xiàn)，要對比分析，按一定的評價原則，做出是非的判斷。同時，對每一項(xiàng)資料的來源要注明完整的出處，不要忽略記錄參考文獻(xiàn)的次要信息，如出版時間、頁碼和出版單位所在城市等。
對要評論的文獻(xiàn)先進(jìn)行概括(不是重復(fù))，然后進(jìn)行分析、比較和對照，目的不是為了對以前的研究進(jìn)行詳細(xì)解釋，而是確保讀者能夠領(lǐng)會與本研究相關(guān)的以前研究的主要方面。個別地和集中地對以前研究的優(yōu)點(diǎn)、不足和貢獻(xiàn)進(jìn)行分析和評論，這在文獻(xiàn)綜述中是非常重要的。
2. 文獻(xiàn)綜述的第二步：摘要
不同的學(xué)科對引用摘要的要求與期望不同[1]。雖然文獻(xiàn)綜述并不僅僅是摘要，但研究結(jié)果的概念化與有組織的整合是必要的。其做法包括：將資料組織起來，并連到論文或研究的問題上；整合回顧的結(jié)果，摘出已知與未知的部分；理清文獻(xiàn)中的正反爭論；提出進(jìn)一步要研究的問題。
3. 文獻(xiàn)綜述的第三步：批判
文獻(xiàn)綜述是否有價值，不僅要看其中的新信息與知識的多少，還要看自己對文獻(xiàn)作者及編輯者的觀點(diǎn)與看法如何。
閱讀文獻(xiàn)時，要避免外界的影響甚至干擾，客觀地?cái)⑹龊捅容^國內(nèi)外各相關(guān)學(xué)術(shù)流派的觀點(diǎn)、方法、特點(diǎn)和取得的成效，評價其優(yōu)點(diǎn)與不足。要根據(jù)研究的需求來做批判，注意不要給人以吹毛求疵之感。
一個具有批判性的評論，必須要有精確性、自我解釋性和告知性。批判的程度，主要在測試研究生評鑒技巧：是否能分析出文章的中心概念與所提出的論據(jù)，做出摘要，并提出簡要評估。
文獻(xiàn)綜述的第三步是在形式上批判其是否符合一些基本寫作的標(biāo)準(zhǔn)，即判定其是否為一篇好文章還要看文獻(xiàn)中引用的文章與評論的標(biāo)準(zhǔn)。有的臺灣學(xué)者將其歸納為：代表性、顯著性、相關(guān)性、適時性和簡捷性。
表1 香港大學(xué)建議的論文撰寫模式
導(dǎo)論 開頭段落 ◇簡介主題；◇主題的重要性；◇理清首要問題；◇簡介各篇(例如A.B.)文章與作者，及其不同或互補(bǔ)之處。
主文部分(3個示范) 1.1分析A與B的理論/觀點(diǎn) 1.2分析B的理論/觀點(diǎn) 1.3比較A與B的理論/觀點(diǎn)
2.1找出A與B的共同性 2.2找出A與B的差異性 2.3探討出一個中心議題
議題1：探討A&B 議題2：探討A&B 議題3：探討A&B
結(jié)論 提出一個比其他更好的理論與立場
提出一個優(yōu)于每一個理論與立場的部分的摘要
4. 文獻(xiàn)綜述的第四步：建議
通常一個文獻(xiàn)綜述是以比較性評論的方式為主，分析兩個以上不同的思想學(xué)派、議題或者不同人所持的不同立場。香港大學(xué)建議的模式[2]如表1所示[3]�？梢钥闯�，這個模式有三個選項(xiàng)：導(dǎo)論、主文與結(jié)論。
文獻(xiàn)綜述的最后步驟是在回顧和分析的基礎(chǔ)上，提出新的研究方向和研究建議。根據(jù)發(fā)展歷史和國內(nèi)外的現(xiàn)狀，以及其他專業(yè)、領(lǐng)域可能給予本專業(yè)、領(lǐng)域的影響，根據(jù)在縱橫對比中發(fā)現(xiàn)的主流和規(guī)律，指出幾種發(fā)展的可能性，以及對其可能產(chǎn)生的重大影響和可能出現(xiàn)的問題等趨勢進(jìn)行預(yù)測，從而提出新的研究方案等，并說明成果的可能性等。
還要指出的是，閱讀和分析已有的其他專業(yè)研究人員的文獻(xiàn)綜述，可以高效率地獲得有益的觀點(diǎn)和建議。但是，這類集中介紹研究成果的綜述性文章只能作為新的研究的基礎(chǔ)或參考點(diǎn)，不能被用來替代自己的獨(dú)立研究�？傊�，要做好碩士、博士論文的選題與研究，必須重視資料概覽，認(rèn)真寫好文獻(xiàn)綜述。
(張麗華 大連理工大學(xué)管理學(xué)院行為科學(xué)研究所所長，副教授；大連1160024)
注釋與參考文獻(xiàn)
1 Zimmerman D ,Rodrigues D.Research and Writing in the Disciplines.Fort Worth: Harcourt Brace Jovanovich, 1992
2 http:// ec.hku.hk/ acadgrammar/ EACLP Lit Rev. htm
3 朱宏源.撰寫博碩士論文實(shí)戰(zhàn)手冊.臺灣正中書局，1999
4 唐•埃思里奇。應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1998
5 Howard S Becker. Writing for Social Scientist:How to Start and Finish Your Thesis, Book or Article. Chicago: University of Chicago Press, 1986
6 Harry F Wolcout. Writing Up Qualitative Research. Newbury park,CA: Sage,1990
轉(zhuǎn)自《學(xué)位與研究生教育》2004年第1期
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