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從審計(jì)視角看監(jiān)理履職問題交流材料
從審計(jì)視角看監(jiān)理履職問題交流材料
隨著我國全面推行工程監(jiān)理制度以來,工程監(jiān)理作為建設(shè)行業(yè)中介機(jī)構(gòu),代表建設(shè)單位對工程質(zhì)量、項(xiàng)目投資、工程進(jìn)度和安全生產(chǎn)進(jìn)行控制,已深入到工程建設(shè)方方面面和項(xiàng)目建設(shè)各環(huán)節(jié)中。然而，在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)，監(jiān)理單位監(jiān)理責(zé)任不落實(shí)、行為不規(guī)范等弊端和問題越來越多，如不及時(shí)強(qiáng)化監(jiān)管、切實(shí)加以規(guī)范，將直接制約工程建設(shè)正常進(jìn)行，造成國家資金流失，引發(fā)工程質(zhì)量和安全責(zé)任事故。針對這些問題，筆者結(jié)合審計(jì)實(shí)踐，從審計(jì)角度淺析監(jiān)理履職問題及加強(qiáng)監(jiān)管的幾點(diǎn)建議。
一、監(jiān)理履職存在的主要問題
結(jié)合審計(jì)實(shí)踐，通過在多個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的施工企業(yè)和建設(shè)單位調(diào)查了解到，監(jiān)理履職不到位、行為不規(guī)范的問題較為普遍。存在的主要問題如下：
一是不響應(yīng)中標(biāo)承諾，現(xiàn)場配備監(jiān)理人員和中標(biāo)承諾不相符，且隨意變更項(xiàng)目總監(jiān)理工程師或者其他監(jiān)理人員。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)監(jiān)理公司在變更人員時(shí)，未經(jīng)建設(shè)單位同意而隨意指派監(jiān)理人員到施工現(xiàn)場參與監(jiān)理工作，或以公司文件形式出函變更中標(biāo)監(jiān)理，在未取得建設(shè)單位書面同意認(rèn)可情況下仍予以變更。
二是現(xiàn)場監(jiān)理人員不到位，且簽字筆跡不符，有代簽字現(xiàn)象。筆者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，總監(jiān)理工程師不能常駐施工現(xiàn)場，存在1名總監(jiān)理工程師在多個(gè)工程項(xiàng)目任職現(xiàn)象；現(xiàn)場監(jiān)理未能實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)管施工全過程，甚至于連重大隱蔽工程施工都不能及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管；從資料上看，存在監(jiān)理無旁站情況，施工資料、監(jiān)理日志、驗(yàn)收資料、簽證單等簽字筆跡不符、代簽字現(xiàn)象較普遍。
三是監(jiān)理單位工作內(nèi)容缺失。審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，建設(shè)單位和監(jiān)理單位不能能提供分部工程驗(yàn)收鑒定書、單位工程驗(yàn)收鑒證書、監(jiān)理無旁站記錄等。
四是涉嫌有弄虛作假現(xiàn)象。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，少數(shù)監(jiān)理單位和建設(shè)單位、施工單位串通一氣，編制虛假工程資料，套取項(xiàng)目建設(shè)資金；少數(shù)監(jiān)理單位為順利中標(biāo)，編制虛假投標(biāo)文件等現(xiàn)象。
二、監(jiān)理履責(zé)問題成因
審計(jì)表明，監(jiān)理單位未能嚴(yán)格履行監(jiān)理職責(zé)，除存在不恪守職業(yè)操守、職業(yè)道德差等自身內(nèi)在問題外，建設(shè)單位監(jiān)管缺失、招標(biāo)時(shí)資質(zhì)審核把關(guān)不嚴(yán)也是這些問題產(chǎn)生的重要原因。而監(jiān)理市場行為不規(guī)范，監(jiān)理單位為爭奪監(jiān)理市場,也加劇了工程項(xiàng)目空掛“監(jiān)理”人員名字等現(xiàn)象發(fā)生。比如某監(jiān)理公司在中標(biāo)后發(fā)函變更總監(jiān)，究其實(shí)質(zhì)也是為了利于投標(biāo)下一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理工作�，F(xiàn)實(shí)監(jiān)理市場中，很多監(jiān)理單位由于同一時(shí)段承攬的監(jiān)理項(xiàng)目過多、卻因人員不足，致使監(jiān)理工作服務(wù)不到位、責(zé)任不落實(shí)就成為了必然。
三、強(qiáng)化監(jiān)理履責(zé)監(jiān)管的幾點(diǎn)建議
工程監(jiān)理是保證工程項(xiàng)目質(zhì)量、保護(hù)國家利益和社會(huì)公共利益的重要手段，監(jiān)理行為是否規(guī)范、合法，直接關(guān)系到工程建設(shè)管理目標(biāo)的落實(shí),也能有效防范國有資產(chǎn)流失。因此，要加強(qiáng)對監(jiān)理市場的監(jiān)管，以確保項(xiàng)目安全，促進(jìn)政府投資發(fā)揮最大效益。
一是強(qiáng)化招投標(biāo)環(huán)節(jié)管理。選用建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格按《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，重點(diǎn)加強(qiáng)投標(biāo)人資格審查，選擇符合資質(zhì)條件的單位進(jìn)行監(jiān)理，對招標(biāo)期間承擔(dān)有多個(gè)以上項(xiàng)目的監(jiān)理公司實(shí)行禁入制。
二是強(qiáng)化標(biāo)后監(jiān)管。重點(diǎn)加強(qiáng)招投標(biāo)活動(dòng)的后續(xù)管理，落實(shí)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，對總監(jiān)理工程師實(shí)行中標(biāo)后的押證制度，建立總監(jiān)理工程師工作日志管理制度，發(fā)放總監(jiān)管理手冊，使總監(jiān)理工程師定崗定位。其次是要建立項(xiàng)目總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員崗位責(zé)任制度，并在合同中予以明確，提出相應(yīng)的考核獎(jiǎng)懲制度，解決監(jiān)理工作不到位、監(jiān)理責(zé)任不落實(shí)的問題，以杜絕監(jiān)理工作中的敷衍行事和弄虛作假。
三是建立誠信信用體系。招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮政府和市場的作用，城建局、交通局、水務(wù)局等相關(guān)單位聯(lián)動(dòng)，建立投標(biāo)人誠信檔案，將投標(biāo)人的投標(biāo)及履約等誠信情況記錄在案，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管，促進(jìn)投標(biāo)人誠信投標(biāo)及履約；建立投標(biāo)人準(zhǔn)入機(jī)制，對有不良行為的投標(biāo)人，禁止在本地政府投資工程項(xiàng)目中投標(biāo)，為維護(hù)招投標(biāo)誠信體系建設(shè)；建立誠信激勵(lì)與失信約束機(jī)制，對投標(biāo)人進(jìn)行誠信等級評定，將投標(biāo)人的誠信等級作為后續(xù)招標(biāo)項(xiàng)目評審的重要參考依據(jù)，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此營造良好的誠信環(huán)境，共同推進(jìn)監(jiān)理市場信用體系建設(shè)。
四是加強(qiáng)履職監(jiān)督檢查。建設(shè)單位要嚴(yán)格按照監(jiān)理工作職責(zé)，對監(jiān)理的工作進(jìn)行監(jiān)管，對不嚴(yán)格履職、違紀(jì)違規(guī)行為的監(jiān)理工程，一經(jīng)查實(shí)，不予驗(yàn)收備案。同時(shí)，工程質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)對監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量認(rèn)證，監(jiān)督工程質(zhì)量和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作，嚴(yán)格認(rèn)證工程質(zhì)量等級。
五是加大履職問責(zé)力度。監(jiān)理不履責(zé)或履責(zé)不到位問題要堅(jiān)決問責(zé)，給予嚴(yán)厲的處罰，對不履職造成的重大損失浪費(fèi)、建設(shè)資金流失的監(jiān)理單位，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；要明確建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、建設(shè)、實(shí)施、結(jié)算等環(huán)節(jié)的管理要求，嚴(yán)格項(xiàng)目責(zé)任追究制度，堅(jiān)決制止監(jiān)理不嚴(yán)格履職問題，增強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范。
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