證券公司法人清算系統(tǒng)解決方案

 

證券公司法人清算系統(tǒng)解決方案

于長泓

(大連海事大學(xué))

摘  要：本文以證券公司法人清算業(yè)務(wù)為背景，把多個Office應(yīng)用程序的特性集成到一個解決方案中，從而提高和促進了用戶的生產(chǎn)效率。

關(guān)鍵詞：Access、Excel、Outlook、Automation、VBA、DAO

1、引言

    每一個Microsoft Office應(yīng)用程序都包含了一組旨在幫助開發(fā)人員完成一組相關(guān)任務(wù)的強大工具。例如：Microsoft Access提供了強大的數(shù)據(jù)管理以及查詢能力;Microsoft Excel提供了數(shù)學(xué)分析以及報告工具;Microsoft Outlook提供了發(fā)送和接受電子函件、計劃、合同以及任務(wù)管理；而Microsoft Word支持用戶創(chuàng)建和維護文檔，跟蹤不同用戶間的文檔版本、創(chuàng)建窗體和模板等。以上應(yīng)用使單個Office應(yīng)用程序具備可編程能力以及使得創(chuàng)建集成Office解決方案成為可能的關(guān)鍵技術(shù)是稱之為Automation的組件對象模型(COM)技術(shù)。Automation允許開發(fā)人員使用Visual Basic for Application(VBA)代碼創(chuàng)建和控制由支持相應(yīng)編程接口的應(yīng)用程序、動態(tài)鏈接庫、ActiveX控件提供的軟件對象。VBA和Automation支持編寫?yīng)毩⒌腛ffice應(yīng)用程序。例如：可以在Access中創(chuàng)建一個隱藏的Excel實例，用它對Access數(shù)據(jù)完成數(shù)學(xué)運算和分析操作。

 

2、法人清算系統(tǒng)概述

上海證券中央登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行會員法人結(jié)算制度。上海證券交易所的會員單位均以法人名義在登記公司開立結(jié)算帳戶，統(tǒng)一辦理其所有下屬機構(gòu)在上海證券交易所進行的證券交易的清算交收業(yè)務(wù)。

證券公司（法人）財務(wù)部每天上午通過滬、深法人專用平臺撥號上網(wǎng)接收法人清算數(shù)據(jù)文件。清算文件包含有該公司下屬交易席位各項交易費用明細。需要分類匯總：先統(tǒng)計出各席位各項費用，再統(tǒng)計出各營業(yè)部費用，最后匯總出公司各項費用。對賬、打印、傳真給下屬營業(yè)部，供其對賬。根據(jù)統(tǒng)計費用，劃撥金額，以保障公司備付金。

現(xiàn)在證券公司通過兼并重組，規(guī)模日趨龐大，下屬營業(yè)部少則十幾家，多則幾十，甚至上百家，所以上述流程由人工處理完成已越來越無法勝任。

綜合運用Office應(yīng)用程序，上述工作得以快捷、準(zhǔn)確完成，使以前幾個人花費近一上午的工作在十幾分鐘就可以完成。

法人清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程見附圖。

 

 

 

3、法人清算系統(tǒng)的設(shè)計結(jié)構(gòu)

系統(tǒng)主要由三部分組成：準(zhǔn)備數(shù)據(jù)、處理數(shù)據(jù)、發(fā)送數(shù)據(jù)。

3.1 準(zhǔn)備數(shù)據(jù)

滬深清算文件為壓縮文件，接收完畢后由系統(tǒng)自動完成更名、解壓，生成DBF文件，同時完成數(shù)據(jù)備份工作。

3.2 處理數(shù)據(jù)

系統(tǒng)主要部分，選用Access為主程序，功能包括：

●        數(shù)據(jù)導(dǎo)入，生成當(dāng)日所需明細數(shù)據(jù)表

●        當(dāng)日劃撥

●        各類明細、匯總報表

●        生成下屬營業(yè)部所需數(shù)據(jù)文件，為Excel文件

●        生成郵件，準(zhǔn)備發(fā)往各營業(yè)部

對于開發(fā)運行小型商務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用程序來說，Access是一個較好的平臺，它的向?qū)в兄�于開發(fā)人員輕松地快速構(gòu)造出應(yīng)用程序的框架；由于它支持代碼模塊，因此，開發(fā)人員很容易建立可重用函數(shù)的代碼庫；又由于它支持在窗體和報表之后添加代碼，因此它具有強大的窗體和報表自定義功能。

之所以選用Excel文件為下發(fā)文件格式，因為下發(fā)數(shù)據(jù)包括深、滬明細數(shù)據(jù)和各類匯總數(shù)據(jù)，可作為工作簿中各工作表，格式清晰，且各營業(yè)部可再次利用Excel工具處理，得到想要各類數(shù)據(jù)。

3.3 發(fā)送數(shù)據(jù)

啟動Outlook，發(fā)送郵件。

 

4、法人清算系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)

4.1 用代碼導(dǎo)入外部數(shù)據(jù)

Access的DoCmd對象提供了三種導(dǎo)入外部數(shù)據(jù)的方法，它們是：

TransferDatabase、TransferText和TransferSpreadsheet

下面的示例使用DoCmd對象的TransferDatabase方法從數(shù)據(jù)庫導(dǎo)入數(shù)據(jù)：

Sub ImportDatabase()

DoCmd.TransferDatabase _

     TransferType:=acImport,_           ‘執(zhí)行轉(zhuǎn)換的類型

     DatabaseType:=”dBase III”,_      ‘導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫的類型

 

;    DatabaseName:=APPPATH,_        ‘?dāng)?shù)據(jù)庫的名稱

     ObjectType:=actable,_      ‘導(dǎo)入對象的類型

   Source:=”Customer”,_       ‘導(dǎo)入源對象的名稱

   Destination:=”tblCustomer”,_   ‘導(dǎo)入目標(biāo)對象的名稱

StructureOnly:=False           ‘只導(dǎo)入表的結(jié)構(gòu)，還是結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)都導(dǎo)入

End sub

 

4.2 數(shù)據(jù)訪問技術(shù)

本系統(tǒng)選用DAO(Data Access Objects)技術(shù)。

DAO代碼可以創(chuàng)建、修改和刪除Jet引擎對象，使用它可以完成以下工作：

●        分析已存在的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)

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