論私人資本主義向社會資本主義的轉變

資本主義的歷史，從16世紀資本原始積累時期算起，至今已經(jīng)歷500年。資本主義與以前社會的最大不同之一，它不是固步自封、自給自足的自然經(jīng)濟，而是不斷開拓、充滿競爭的商品經(jīng)濟，因而是不斷創(chuàng)新和變革的社會。正如馬克思、恩格斯在《共產黨宣言》中所指出的：“資產階級如果不使生產工具經(jīng)常發(fā)生變革，從而不使生產關系，亦即不使全部社會關系經(jīng)常發(fā)生變革，就不能生存下去。相反，過去一切工業(yè)階級賴以生存的首要條件，都是原封不動地保持舊的生產方式。生產中經(jīng)常不斷的變革，一切社會關系的接連不斷的動蕩，恒久的不安定和變革——這就是資產階級時代不同于過去各個時代的地方�！盵1](P496)正因為如此，在資本主義統(tǒng)治的500年里相繼發(fā)生了三次以蒸汽機、電力和電腦為主要標志的科技革命，將社會生產從手工勞動推向機械化，又從機械化推向自動化；將農業(yè)社會推向工業(yè)社會，又從工業(yè)社會推向信息社會。與之相適應，包括產權制度、雇傭制度、管理制度、分配制度等在內的生產關系，也在不斷變革。二次戰(zhàn)后，從制度層面來看，這些變革集中到一點，就是從私人資本主義向社會資本主義的轉變。對此，我想從資本社會化、管理社會化和分配社會化三個方面加以論述。
　　　　一、資本在社會化
　　資本是資本主義生產方式的核心資源，資本統(tǒng)治勞動是資本主義生產方式的基本特征，追求資本增殖和資本積累是資本主義生產方式的基本動力和目標，其基礎是生產資料私有制。因此，在長期的資本主義歷史里，資本表現(xiàn)為私人資本，企業(yè)表現(xiàn)為私人企業(yè)。在私人資本統(tǒng)治下的私人企業(yè)中，資本所有者即資本家，對企業(yè)的財產擁有充分的所有權、占有權、經(jīng)營權、使用權、處置權和收益分配權。這種私人資本和私人企業(yè)的存在，是以社會少數(shù)有產者對資本的獨占或壟斷為基礎的。正是這種獨占和壟斷，剝奪了社會絕大多數(shù)人——勞動者直接與資本（生產資料）結合的條件和權利，形成了資本對勞動的統(tǒng)治，勞動對資本的依附，從而導致財富在少數(shù)資本所有者一方的積聚和積累，貧困在大多數(shù)勞動所有者一方的蔓延和擴大。這正是形成生產社會性和占有私人性這一資本主義基本矛盾的社會經(jīng)濟基礎。
　　但是，隨著科學技術和生產力的發(fā)展，信用經(jīng)濟、股份經(jīng)濟和信息經(jīng)濟的發(fā)展，資本的私人性和少數(shù)人獨占的情況日益被打破，出現(xiàn)了資本社會化的趨勢。這種趨勢突出地表現(xiàn)在三個方面：
　　第一，股份公司的大發(fā)展。股份公司自19世紀下半葉以后，隨著資本主義工業(yè)化的不斷擴展和深化而不斷發(fā)展，今天已經(jīng)成為發(fā)達資本主義國家占統(tǒng)治地位的企業(yè)組織形式和財產組織形式。股份公司的資本是通過發(fā)行股票從社會上籌集的資本，它本身就表現(xiàn)為社會資本，其企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，是在資本主義生產方式內對私人資本和私人企業(yè)的揚棄。這個觀點馬克思早有論述。他在《資本論》第3卷第27章“信用在資本主義生產中的作用”中，對股份公司的性質和作用曾作了精辟而深刻的分析。他說：股份公司“那種本身建立在社會生產方式的基礎上并以生產資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。這是作為私人財產的資本在資本主義生產方式本身范圍內的揚棄�！庇终f“它越是擴大，越是侵入新的生產部門，它就越會消滅私人財產。”而且認為“資本主義生產極度發(fā)展的這個結果，是資本再轉化為生產者財產所必需的過渡點�！盵2](P498-498)馬克思的這些話已經(jīng)說得十分明白，即股份公司的資本已表現(xiàn)為社會資本，股份公司的企業(yè)已表現(xiàn)為社會企業(yè)，它是對私人資本、私人企業(yè)、私人財產在資本主義生產方式內的自我揚棄。這是100多年前馬克思說的�，F(xiàn)在，股份公司已經(jīng)成為發(fā)達資本主義國家占統(tǒng)治地位的企業(yè)形式。1993年，美國注冊企業(yè)為2100萬家，其中股份公司占15%，但其資本占全國企業(yè)總資產的85%，銷售額占總銷售額的88%，職工工資占全國職工工資總額的70%。[3](P41)1991年6月統(tǒng)計，日本資本金在10億日元以上的大企業(yè)共4195家，其中股份公司為4129家，占98.4%。[4](P63)而且，股份公司資本的結構發(fā)生了重大變化，其突出表現(xiàn)是股份公司股權的大眾化和法人化。戰(zhàn)后以來，隨著科學技術和生產力的大發(fā)展，西方國家的居民收入也有很大增長，消費剩余不斷增加，廣大勞動者進入了股票市場。在美國，1953年直接持有股票人數(shù)為649萬人，占全國成年人口的4.2%；1985年增至4704萬人，占20.1%；1995年為5130萬人，占31%；如果加上間接股票持有者（指不以自己名義而以經(jīng)紀人名義登記和持有股票者），1996年，美國43%的成年人和42%的家庭持有股票。[5]與股票大眾化的同時，股票也在法人化，即購買股票的社會組織在增多。到90年代初，美國的機構投資者控制了全部股份公司的40%的普通股，僅20家最大的養(yǎng)老金組織就持有上市公司10%的普通股。1949-1989年間，日本法人股東持有的股份在股份公司總股份的比重從30.9%上升為73.5%。股份大眾化和法人化的趨勢，表明少數(shù)有產者獨占股權資本的局面已被打破，資本在日益社會化。
　　第二，企業(yè)“職工股份紅利分配制”的出現(xiàn)和發(fā)展。上個世紀80年代，西方發(fā)達國家經(jīng)濟出現(xiàn)了“滯脹”。當時許多經(jīng)濟學家認為，“滯脹”的原因主要不在于宏觀的國家干預和財政赤字過多，而在于微觀的企業(yè)的勞動支付方式有缺陷，即資方拿利潤、勞方拿工資的分配方式導致勞資對立、勞動費用上升、企業(yè)收益下降、競爭能力下降、經(jīng)濟增長乏力。在這種背景下，美國、英國、加拿大、法國、西班牙、澳大利亞等西方發(fā)達國家政府都大力推行了“職工股份紅利分配制”，即讓工人擁有企業(yè)的股份。其主要途徑一是政府以低息或無息貸款給企業(yè)作為基金，企業(yè)將這些基金分配給職工，作為職工投入企業(yè)的股份，然后企業(yè)每年從職工收入中扣除一定數(shù)額返還給基金會；二是企業(yè)以股份的形式支付職工的一部分工資，使職工成為企業(yè)的投資者。這樣，企業(yè)職工就一方面以被雇傭者的身份拿工資，另一方面以企業(yè)一部分股份擁有者的身份分得一部分企業(yè)利潤。政府倡導這種制度，企業(yè)采納這一制度，是使職工收入與企來的收益狀況直接掛鉤，借以調動職工的積極性，擺脫經(jīng)濟“滯脹”，但它在客觀上起到了推進資本大眾化和社會化的作用。1986年時，美國推行上述計劃的公司有8000家，參加的職工有1000萬人，占職工總數(shù)的8%，到2000年，已有1/4的職工成了本公司部分甚至全部股份的持有者。
　　第三，人力資本化的發(fā)展。勞動從屬于資本，資本統(tǒng)治和剝削勞動，是資本主義的基本特征。戰(zhàn)后以來，這種情況有所變化，這就是出現(xiàn)了人力資本化的趨勢。戰(zhàn)后以微電子、生物工程和新材料為代表的科學技術的大發(fā)展，帶動了高新技術產業(yè)的發(fā)展，促進了信息經(jīng)濟和知識經(jīng)濟的發(fā)展。人們日益認識到，經(jīng)濟的增長，企業(yè)效益的提高，產品成本的下降，產品和服務質量的提高，國際競爭能力的增強，主要是靠科學技術的革新和利用實現(xiàn)的，科學技術已成為現(xiàn)代資源中最主要的資源，成為第一生產力。在這種背景下，出現(xiàn)了“人力資本”的理論，認為知識、專長、技能、信息等日益成為最重要的財富，成為新增價值的最主要的來源，成為最有價值的資本，從而人身股、科技股、概念股出

現(xiàn)了，并日益成為股權中最受青睞的股權，“智產”的優(yōu)勢地位日益取代“資產”的優(yōu)勢地位。這樣，戰(zhàn)后西方國家出現(xiàn)了日益壯大的依靠智力致富的人群。在這個人群中，不僅包括像比爾·蓋茨這樣的靠自己的知識、技術和才能發(fā)展成為億萬富翁的“創(chuàng)業(yè)型資本家”，也包括靠自己的知識和專長擔任大公司總經(jīng)理和理財、咨詢、策劃等方面的高級專家等“雇傭型企業(yè)家”，還包括不占有生產資料只以腦力勞動獲得高收入的由公司高級職員、文化界、醫(yī)務界、法律界、教育界的高級專家等組成的中產階級或白領人員。這個在西方發(fā)達國家人口中已占20%-25%左右的人群是人力資源的擁有者，是靠人力資本的投入和運用獲得高收入的群體，是西方社會的中堅。這個人群的存在和發(fā)展，表明擁有專長、技能、專利的人就握有了人力資本，從而開辟了資本社會化的廣闊空間。因為任何健康的人，都可以通過學習和實踐掌握一定的專長和技能，從而都孕藏著擁有人力資本的條件。同時，人力資本的發(fā)展，也就是勞動力的資本化，從而意味著資本與勞動對立、勞動從屬于資本的狀況有所削弱，少數(shù)有產者獨占資本的社會基礎或生產資料私有制的基礎被動搖，使資本從稀有資源變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟中日益普及、日益共有的社會資源。
　　　　二、管理在社會化
　　人類生產是有組織、有目的的社會活動，是個日益群體化和分工化的社會活動，因此人類生產必然存在著組織和協(xié)調的問題，也就是管理的問題。資本主義生產是建筑在發(fā)達市場經(jīng)濟基礎上的高度社會化的大規(guī)模的生產，管理不僅十分重要，而且日益成為專門的領域，成為提高生產經(jīng)營效率、降低生產經(jīng)營成本、提高企業(yè)競爭力的重要因素。在資本主義發(fā)展早期，獨資企業(yè)占統(tǒng)治地位，其經(jīng)營管理權完全集中在資本家手里。在股份公司出現(xiàn)以后，在相當長的時期里，其公司的經(jīng)營管理權也多集中在大股東的手里。它們的經(jīng)營管理都具有明顯的個人獨斷性和對外封閉性。戰(zhàn)后以來，隨著科學技術的發(fā)展，高科技產業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟金融化、信息化和知識化的發(fā)展，這種情況發(fā)生了重大變化，企業(yè)的經(jīng)營管理已同社會組織、公眾和政府密切聯(lián)系起來，形成了開放性的和社會化的管理體系。其突出表現(xiàn)是：
　　第一，從微觀層面的企業(yè)來說，西方國家的股份公司，特別是上市的股份公司，其經(jīng)營管理日益走向了公開化和社會化。其一，公司的經(jīng)營由股東的直接約束（即公司的重大經(jīng)營決策由股東大會決定，由公司的董事會和經(jīng)理執(zhí)行）轉為由社會間接約束。這不僅表現(xiàn)在股份公司要定期地真實地向社會公示其經(jīng)營財務狀況，接受社會監(jiān)督，而且在其具有決策地位的董事會中，必須有相當比重（一般為40%左右）的獨立董事，即不握有公司股份和不參與公司經(jīng)營管理活動的董事，以制約董事會中大股東損害小股東利益和社會利益的行為；同時，由于存在規(guī)范運作的股票市場，對公司業(yè)績的評價不僅來自公司本身和股東“用手投票”的評價，也來自股市中股票價格漲落和公眾賣出買入其股票的所謂“用腳投票”對其公司實績和前途的評價。其二，現(xiàn)代股份公司不僅在所有權和經(jīng)營權上發(fā)生了分離，連經(jīng)營權也發(fā)生了分化，許多原來由公司自己承擔的管理職能被委托給社會上的專業(yè)服務機構承擔。如為企業(yè)收集、整理、提供信息服務和戰(zhàn)略服務的咨詢公司；接受企業(yè)委托為企業(yè)進行帳目清理、財務分析、財務管理的財務公司；為企業(yè)經(jīng)營風險進行各種擔保的保險公司，以及收款公司、送貨公司、廣告公司、資產評估公司等等。這些公司形成一個為企業(yè)經(jīng)營管理服務的網(wǎng)絡，使企業(yè)經(jīng)營管理具有了更大的開放性和社會性。其三，在西歐發(fā)達國家普遍實行了“共決制”，即企業(yè)的重大事項由資方和職工共同決定的制度。如德國1975年通過的《共決法》規(guī)定，除煤炭工業(yè)外，一切行業(yè)的企業(yè)監(jiān)事會和與之相適應的工廠委員會中，工人的代表不得少于1/2。企業(yè)的重大問題，如關廠、合并、改變工藝、受雇、解雇、調職、晉升、工資等級、勞動報酬、職工培訓等，都由監(jiān)事會和工廠委員會決定，每個代表一票，多數(shù)通過。這表明，工人直接參加了企業(yè)管理。
　　第二，從中觀層面的產業(yè)來說，各產業(yè)部門都建有行業(yè)協(xié)會和行業(yè)工會。它們與下屬企業(yè)進行協(xié)商建立自律性的經(jīng)營管理的規(guī)則、規(guī)章和制度，對企業(yè)的經(jīng)營管理行為進行指導和約束。同時，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營離不開對銀行業(yè)和保險業(yè)的依賴。商業(yè)銀行是企業(yè)經(jīng)營資金的重要提供者，保險公司是企業(yè)經(jīng)營風險的擔保者。而企業(yè)為了得到銀行資金的及時供應，得到保險公司的有效保護，在經(jīng)營管理上必須接受銀行和保險公司的監(jiān)督。這樣，不論是產業(yè)內部和產業(yè)之間，都通過不同的渠道和不同的方式進行著相互制約和監(jiān)督，使企業(yè)的經(jīng)營管理具有了更大的公開性和社會性。
　　第三，從宏觀層面的國民經(jīng)濟來說，企業(yè)是國民經(jīng)濟的細胞，政府是國民經(jīng)濟的調節(jié)者。政府通過經(jīng)濟的、法律的、行政的各種手段對企業(yè)的經(jīng)營管理發(fā)揮著引導和約束作用，從而使企業(yè)的經(jīng)營管理具有更高的社會性。在上個世紀30年代凱恩斯主義誕生以前，以古典經(jīng)濟學為代表的自由市場經(jīng)濟理論占據(jù)統(tǒng)治地位，在很長的時期里，西方發(fā)達國家一直倡導“小政府大市場”和政府只對市場經(jīng)濟發(fā)揮“守夜人”的作用，強烈反對政府對經(jīng)濟、對市場和對企業(yè)的干預和調節(jié)。但是，在1929年大危機以后，特別是第二次大戰(zhàn)以后，西方國家普遍地接受了以政府對社會總供給和總需求進行調節(jié)為基本特征的凱恩斯主義，政府日益介入到社會再生產的所有環(huán)節(jié)和國民經(jīng)濟的所有部門，形成了無孔不入和無所不在的宏觀經(jīng)濟調節(jié)體系，對國民經(jīng)濟的運行過程、狀態(tài)和結果發(fā)揮著重要作用。政府的經(jīng)濟干預和調節(jié)不僅是對宏觀經(jīng)濟進行管理，發(fā)揮其管理國民經(jīng)濟的職能，也是企業(yè)經(jīng)營管理社會化的延伸和重要表現(xiàn)。政府的經(jīng)濟干預和調節(jié)一方面力圖給企業(yè)的經(jīng)營提供更加穩(wěn)定的社會環(huán)境和規(guī)范的市場環(huán)境，另一方面，對企業(yè)經(jīng)營管理中存在的損害職工、公眾和消費者利益的行為進行糾正和懲處，使企業(yè)的經(jīng)營管理行為更加規(guī)范和更加開放。
　　最后還應特別指出，現(xiàn)代企業(yè)管理的社會化程度已經(jīng)超出了一國范圍，具有了國際性。戰(zhàn)前，西方國家企業(yè)的經(jīng)營管理是各自為政的，為了在市場競爭中取勝，甚至采取以鄰為壑的經(jīng)營管理戰(zhàn)略和手段。現(xiàn)在，在經(jīng)濟全球化和一體化的大趨勢下，企業(yè)要生存與發(fā)展，在經(jīng)營管理上必須遵守國際規(guī)則，與國際接軌，重視國際協(xié)調與合作。例如，凡是世界貿易組織(WTO)成員國的企業(yè)的對外經(jīng)貿活動，必須符合或體現(xiàn)WTO的原則和協(xié)定，否則就將被起訴和制裁。
　　總之，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)經(jīng)營管理社會化的程度越來越高。這是生產高度社會化的客觀要求，是經(jīng)濟信用化、股份化和信息化發(fā)展的必然結果�，F(xiàn)代企業(yè)管理手段的電子化、網(wǎng)絡化，為管理的社會化奠定了技術基礎；現(xiàn)代企業(yè)資本的社會化為企業(yè)管理社會化奠定了經(jīng)濟基礎。反過來，管理的社會化也推進了管理的網(wǎng)絡化和資本社會化。
　　　　三、分配在社會化
　　分配是社會再生產的一個重要環(huán)節(jié)。分配社會化的意義和作用，比資本社會化更具本質性。一般地說，生產資料所有制度決定產品的分配制度，或者說資本所有權決定產品分配權，生產方式?jīng)Q定分配方式。但是，分配制度和分配方式在經(jīng)濟生活中并不是完全被動的因素，而是具有巨大的反作用，甚至具有改變所有制和所有權性質的能量。也就是說，生產資料所有權、資本所有權、財產所有權等的經(jīng)濟意義或它們的權利，主要體現(xiàn)在它們的實際收益上。如果它們沒有收益，它們就失去

了經(jīng)濟意義和價值；如果它們收益減少了，就意味它們的經(jīng)濟價值降低了；如果它們的分配對象和方式改變了，就意味它們的性質發(fā)生了變化。企業(yè)分配權的削弱，就意味著企業(yè)所有權的削弱；企業(yè)收入分配的社會化，就意味著企業(yè)資本的社會化。戰(zhàn)后以來，發(fā)達資本主義國家的企業(yè)收入分配權在削弱，政府和社會在國民收入分配中的地位和作用在不斷加強，表現(xiàn)出分配社會化的趨勢。
　　第一，政府在國民收入的分配上發(fā)揮越來越大的作用。企業(yè)創(chuàng)造的國民收入的分配，一般是經(jīng)過兩次分配，即初次分配和再分配。初次分配是企業(yè)內部的分配，即企業(yè)將企業(yè)的凈收入的一部分作為工資分配給職工，另一部分作為利潤留給資本所有者。然后進入再分配過程，即政府通過個人所得稅和企業(yè)利潤稅把個人收入和企業(yè)所得的一部分集中到自己的手里，進行社會再分配。在西方國家，進入這個社會再分配的份額，在上世紀初一般只占國民收入的10%左右，而現(xiàn)在已達到國民收入的50%左右。而且，政府征收個人所得稅采取累進稅制，即收入越高的人納稅率越高，收入越低的人納稅率越低，因而稅收本身就是對居民的初次收入進行了有利于低收入者的重新分配。然后，政府又將稅收的50%左右用于社會福利事業(yè)。戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家都建立和日益完善了社會保障制度。其內容大體包括三個方面：一是社會保險（老年社會保險、失業(yè)社會保險、工傷社會保險、死亡遺屬社會保險、醫(yī)療社會保險等）；二是社會救助（自然災害救助、城市貧困者救助等）；三是社會福利（住房補貼、兒童補貼、高齡老人補貼、教育補貼等）。由于社會成員的家庭狀況、收入狀況、就業(yè)狀況等不同，從社會保障體系中得到的收入也不同，這又是國民收入的一次重新分配。經(jīng)過稅收和福利支出這兩次社會性的重新分配，社會成員的最終收入發(fā)生了重大調整和改變，因而不僅是分配社會化的突出表現(xiàn)，也是個人收入狀況與個人財產占有狀況日益背離的表現(xiàn)，是使社會分配公正化的重要途徑。
　　第二，職工工資從由企業(yè)資方?jīng)Q定轉為由勞資雙方集體談判決定。工資是勞動者收入的基本來源。在資本主義社會里工資也是勞動力商品的價格，其價格高低和其他商品價格一樣，是由勞動力市場的供求狀況決定的。同時，由于勞動力處于資本的從屬地位，勞動力價格也是由資本或雇傭勞動力的資方?jīng)Q定的。這種狀況在戰(zhàn)后西方發(fā)達國家有所改變，其突出表現(xiàn)就是各國都以法律形式確認工會有代表工人與資方的雇主協(xié)會就勞動條件、工資、福利待遇等進行集體談判的權利。在談判中雙方達成的協(xié)議，雙方都必須遵守和履行。每年工會和雇主協(xié)會根據(jù)勞動生產率、物價、經(jīng)濟形勢等變化達成最低工資額和工資漲幅的協(xié)議，公之于眾。這就是說，工人的工資待遇已經(jīng)不完全由市場和資方?jīng)Q定，而是在會議桌上由勞資雙方談判決定。它表明政府、雇主協(xié)會和工會這些社會組織在社會分配中的地位和作用的增強，表明分配機制的進一步社會化。它在很大程度上解決了同一工種和同一技術水平的工人因在不同企業(yè)和不同地區(qū)就業(yè)而收入水平差別很大的問題，增強了分配的公平性；也在頗大程度上扭轉了經(jīng)濟衰退和經(jīng)濟危機時企業(yè)大幅降低工人工資的趨勢，增強工資變動的剛性。
　　第三，還應指出：在勞動大眾收入水平不斷提高的情況下，在信用經(jīng)濟和股份經(jīng)濟發(fā)展中，國民收入分配的各種形式在各階層中日趨普及化。在市場經(jīng)濟中，國民收入的分配主要表現(xiàn)為工資、利息、利潤（紅利）三種形式。在資本主義的長期歷史中，工資是勞動者取得收入的惟一形式，而利息和利潤則為有產者所獨占。戰(zhàn)后以來，隨著居民收入的增長，普通居民儲蓄和購買股票的現(xiàn)象日益增加和普及，因而勞動者也以利息和紅利的形式取得一部分收入。同時，包括企業(yè)經(jīng)理、高級管理人員和科技人員在內的“人力資本”的所有者，其資本價值的實現(xiàn)形式主要是工資，也就是他們也進入了“工薪勞動者”的行列。這樣，收入的各種形式也就在這個階層中普及了，或各階層收入形式的多樣化，也是分配社會化的一種表現(xiàn)。
　　總之，在發(fā)達資本主義國家分配社會化的趨勢日益明顯。分配社會化的發(fā)展，使分配日趨走向公開化、公平化和公正化，使其發(fā)揮了調動各階層勞動積極性和促進經(jīng)濟增長的效應，發(fā)揮了促進社會穩(wěn)定的效應。這也正是戰(zhàn)后以來西方國家經(jīng)濟得以較快增長、企業(yè)競爭能力得以較大提高、罷工風潮得以緩和的重要原因之一。
　　　　四、結論
　　前面我們對資本社會化、管理社會化和分配社會化三個方面的表現(xiàn)分別進行了論述和分析。這三個方面不是孤立存在的，在現(xiàn)實生活中是互為條件、互相滲透、互相促進的。它們共同作用的結果，就是加速了西方發(fā)達國家從私人資本主義向社會資本主義的轉變。所謂私人資本主義就是古典的自由競爭的資本主義，就是馬克思恩格斯在《共產黨宣言》、《共產主義原理》和《資本論》等著作中所闡述的資本主義。這種資本主義建筑在三個基點上：(1)資產階級私人所有制。《共產黨宣言》寫道：“現(xiàn)代的資產階級的私有制是那種建筑在階級對抗上面，即建筑在少數(shù)人對多數(shù)人的剝削上面的生產和產品占有方式的最后而最完善的表現(xiàn)”[1](P480)。正是由于這種私有制使資產階級“在所有文明國家里幾乎是一切生活資料以及生產這些生活資料所必須的原料和工具（機器、工廠）的獨占者”[1](P358)。正是由于這種私有制，才使“私人資本家”擁有“對一切生產力和交往工具的支配權”，“對產品的交換和分配權”。[1](P369)因此，生產資料資產階級私人所有制是資本主義生產方式的核心。正是“從這個意義上說，共產黨人可以把自己的理論用一句話表示出來：消滅私有制”。[1](P480)(2)這種資產階級的私人所有制所以能確立起來和維持下去，或者說，資產階級所以能長期在社會中處于對生產資料和生活資料的獨占者的地位，是由于它擁有了剝奪其他一切階級私有制的手段。資產階級靠著產業(yè)革命創(chuàng)造的機器生產和掃除封建勢力而形成的自由競爭，不斷地摧毀著無力擁有昂貴的機器和參與市場競爭的小資產階級、農民這些小私有者，剝奪他們的財產，使他們日益淪為一無所有的無產者，加入無產階級的行列，成為資產階級的雇傭勞動者。正如《共產黨宣言》所說：“小工業(yè)家、小商人和小食利者、手工業(yè)者和農民——所有這些階級都降落到無產階級的隊伍里來了，有的是因為他們的小資本不夠經(jīng)營大工業(yè)，經(jīng)不起大資本家競爭；有的是因為他們的專門技藝已經(jīng)被新的生產方式弄得一錢不值了。無產階級的隊伍就是這樣從居民中間的各個階級補充起來的。”[1](P474)(3)這種資產階級的私人所有制所以能使資產階級長期處于統(tǒng)治地位，或者說所以使無產階級難以擺脫被剝削和被壓迫的地位，是由于無產階級的所得只能維持其最低生活，無力積累財產，不能成為私有財產的所有者。也就是說，無產階級這個“完全沒有財產的階級，他們?yōu)榱藫Q得維持生存所必需的生活資料，只得把自己的勞動出賣給資產者”。[1](P359)“雇傭勞動的平均價格是最低限度的工資，即工人為維持其為工人的生命所必需的一份生活資料。所以，雇傭工人靠自己勞動結果所占有的東西，只能勉強維持他的生命的再生產�！�…這種占有并不會留下任何剩余東西能為什么人造成支配別人勞動的權利�！�…它使工人僅僅為增殖資本而生活，并且只有在統(tǒng)治階級的利益需要他生活的時候才能生活�！盵1](P481)
　　上述三個基點，即資產階級私有制及支持這種私有制的廣大小資產階級和小農經(jīng)濟不斷被

淘汰淪為無產者以及這些無產階級被資產階級雇傭所獲得收入只能勉強維持其最低生活或維持勞動力再生產，沒有剩余積累形成資本或轉化為有產者的可能性。這三個基點又以兩個條件的存在為前提：(1)生產力發(fā)展處于比較低的階段。一方面，資產階級私人所有制是生產力發(fā)展到一定高度的結果。也就是說，沒有產業(yè)革命，沒有機器大工業(yè)，資產階級就沒有戰(zhàn)勝和淘汰廣大小農和小資產階級的物質手段。因為“產業(yè)革命是由蒸汽機、各種紡紗機、機器織布機和一系列其他機械裝備的發(fā)明而引起的。這些價錢很貴、只有大資本家才買得起的機器，改變了以前的整個生產方式，擠掉了原來的工人。這是因為機器制造出來的商品要比工人用不完善的紡車和織布機制造出來的既好又便宜。這樣一來，這些機器就使全部工業(yè)落到大資本家手里，并且使工人僅有的那一點薄產（工具、織布機等）變得一錢不值；資本家很快就侵占了一切，而工人卻一無所有了”。[1](P357-358)而另一方面，這種私有制的存在，又是生產力不發(fā)展的結果�！爸灰�生產的規(guī)模還沒有達到既可滿足社會全體成員的需要，又有剩余去增加社會資本和進一步發(fā)展生產力，就總會有支配社會生產力的統(tǒng)治階級和另外一個階級即貧窮和被壓迫的階級存在。至于這些階級是什么樣子，那就看當時生產所處的發(fā)展階段了。”[1](P365)反過來說，如果生產力規(guī)模發(fā)展到“既可滿足社會全體成員的需要，又有剩余去增加社會資本和進一步發(fā)展生產力”的地步，每個社會成員都有了積累財富的條件，資產階級壟斷生產資料和生活資料，從而維持其私有制的條件也就喪失了。(2)自由競爭。自由競爭是資產階級維持和鞏固其私人所有制的重要社會條件。因為“在自由競爭這種社會狀態(tài)下，每個人都有權經(jīng)營任何一個工業(yè)部門，而且，除非缺乏必要的資本，任何東西都不能妨礙他的經(jīng)營。這樣，實行自由競爭無異就是公開宣布：從今以后，由于社會各界成員的資本多寡不等，所以他們之間也不平等，資本成為決定性的力量，而資本家，資產者則成為社會上的第一個階級”。[1](P362)反過來說，如果沒有了自由競爭，政府對市場自由競爭進行了干預和限制，就意味著削弱或妨礙了他們吞并小資產者和剝削無產者的能量，因為在自由競爭中總是大魚吃小魚和強者吞弱者。
　　以上就是私人資本主義及其建立和存在的基本條件。從上面關于資本社會化、管理社會化和分配社會化的論述中，我們看到這些條件都發(fā)生了重大變化。這種變化歸結到一點，就是私人資本主義生存條件在削弱和縮小，社會資本主義的成長條件在增強和擴展。應該看到，在私人資本與社會資本之間并不存在不可逾越的鴻溝。馬克思在《資本論》里將“社會資本”稱為“那些直接聯(lián)合起來的個人的資本�！盵2](P498)在資本主義制度下，只要多數(shù)社會成員的收入在滿足日常消費之后還有越來越多的剩余的時候，個人資本或私人資本就會形成起來，就會排除少數(shù)人對資本的獨占或壟斷；只要社會形成了將個人資本聯(lián)合起來的組織和機制，個人資本就會轉化為社會資本。在發(fā)達資本主義國家這兩個條件都已形成并在不斷向前發(fā)展。在科技革命推動下，勞動者薪俸水平的不斷提高，人力資本和中層階級的不斷發(fā)展，股份公司及其治理結構的不斷完善，都給個人資本和其聯(lián)合的社會資本發(fā)展提供了社會經(jīng)濟條件，從而為私人資本主義向社會資本主義的轉變提供了基本條件。所謂社會資本主義，其本質當然還是資本主義，但已不是私人資本一統(tǒng)天下的資本主義，而是社會資本日益占統(tǒng)治地位的資本主義；已不是自由競爭橫行天下的資本主義，而是國家對經(jīng)濟生活進行廣泛干預和調節(jié)的資本主義；已不是只有生產資料才能成為資本的資本主義，而是資本日益知識化、智力化和人力化的資本主義。這種社會資本主義在西方發(fā)達國家正在形成和發(fā)展中，今后還將繼續(xù)向前發(fā)展。這種社會資本主義不是任何人和任何階級選擇的和可以阻止的，它是科學技術、社會化生產及資本主義內在矛盾發(fā)展的必然結果。這種社會資本主義，不是距離社會主義越來越遠，而是越來越近，就其歷史地位來說是向社會主義過渡的資本主義。
　　收稿日期：2002-06-28
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