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經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌十年：俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式探析
一 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯經(jīng)濟(jì)粗放增長方式進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長仍主要是靠人力、資金、能源等資源的大量投入實(shí)現(xiàn)的。高投入、低產(chǎn)出仍是俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式的最基本特征：投資下降速度高于經(jīng)濟(jì)增長下降速度，物質(zhì)消耗的增長超過經(jīng)濟(jì)增長，人力資源投入的增長快于產(chǎn)出率的增長。以工業(yè)企業(yè)為例，1994～1999 年， 在俄私營工業(yè)企業(yè)工作的工人數(shù)占工人總數(shù)的比例從1994年的22.6％增加到1999年的39.9％，而同期私營企業(yè)工業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量占全部工業(yè)產(chǎn)量的比重從1994年的15.0％增加到1999年的29.6％，工業(yè)的產(chǎn)出增長速度遠(yuǎn)小于人力資源投入的增長速度。其中主要產(chǎn)業(yè)部門的情況亦然。從工業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品用水量來看，1997～1998年增長14％，大大超過同期工業(yè)生產(chǎn)增長5％的水平。此外， 整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)凈水的消耗增長則更快，1994年國內(nèi)生產(chǎn)總值的消耗凈水量比1990年高近20％。
二 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后俄羅斯延續(xù)粗放經(jīng)濟(jì)增長方式的消極后果
1.大大降低了俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長的效率
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長的效率不斷下降：1990～1995年材料生產(chǎn)領(lǐng)域的勞動(dòng)生產(chǎn)率下降近40％，工業(yè)下降近30％。1998年俄羅斯的工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率僅相當(dāng)于美國的12.0％，德國的18.0％，法國的16.0％，英國的23.0％。20世紀(jì)90年代工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率下降幅度達(dá)20％，其中各個(gè)具體工業(yè)部門下降幅度從機(jī)器制造和金屬加工業(yè)的13％～15％到石油加工工業(yè)的60％。而同期主要西方國家的勞動(dòng)生產(chǎn)率則上升18％～36％。加工工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比發(fā)達(dá)國家平均低80％～83％，比新興工業(yè)化國家低33％（注：〔俄〕《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》2001年第5期。）；從私營工業(yè)企業(yè)情況看，情況亦然：在1998～1999年私營工業(yè)就業(yè)人員占全部工業(yè)的48％，卻僅生產(chǎn)了27％～30％的工業(yè)產(chǎn)品，即僅相當(dāng)于工業(yè)人均相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的0.7％～0.75％。進(jìn)入新世紀(jì)初，俄勞動(dòng)生產(chǎn)率仍僅相當(dāng)于美國的15％和西歐國家的25％。農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率則更低，按照農(nóng)業(yè)部門一個(gè)從業(yè)人員創(chuàng)造的增加值計(jì)算，俄羅斯比西歐主要國家低93％～95％。世界主要工業(yè)強(qiáng)國在1973年世界能源危機(jī)之后，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的能耗呈穩(wěn)定下降趨勢(shì)。通過采取節(jié)約和合理利用能源措施，其單位國內(nèi)總產(chǎn)值能耗下降22％，石油消耗下降近38％。而俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來單位國內(nèi)總產(chǎn)值的能耗上漲了31％，工業(yè)生產(chǎn)上漲了39％，其中生產(chǎn)合成橡膠的能耗上漲了120％，黑色金屬軋材上漲了110％。工業(yè)的原材料消耗量1997年上升了15％。整個(gè)國內(nèi)生產(chǎn)的原材料消耗量比發(fā)達(dá)國家高2％～2.5％（注：〔俄〕《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》2000年第5期。）。
2.進(jìn)一步降低了經(jīng)濟(jì)增長的效益水平
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯國民經(jīng)濟(jì)各部門的贏利率水平不斷下降：整個(gè)經(jīng)濟(jì)的贏利率從1993年的36.3％下降到1997年的5.4％，工業(yè)從1993年的32.0％下降到1997年的10.0％，電力工業(yè)從1993年的25.5％下降到1997年的17.3％，燃料工業(yè)從1993年的19.0％下降到1997年的14.5％，其中石油加工工業(yè)從1993年的28.6％下降到1997年的10.0％；黑色冶金工業(yè)從1993年的48.5％下降到1997年的3.0％，有色冶金業(yè)從1993 年的43.6％下降到1997年的13.3％，化學(xué)與石油化工業(yè)從1993年的38.6％下降到1997年的4.0％，機(jī)器制造與金屬加工業(yè)從1993年的43.5 ％下降到1997年的9.7％。其他非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)情況亦然：農(nóng)業(yè)從1991年的74.89％下降到1996年的60.95％，林業(yè)從1992年的28.1％下降到1996年的22.22％，輕工業(yè)從1993年的36.2％下降到1997年的－29％，食品工業(yè)從1993年的23.5％下降到1997年的7.4％，商業(yè)從1991年的255.17％下降到1996年的85.06％，計(jì)算機(jī)信息服務(wù)業(yè)從1992年的54.55％下降到1996年的32.66％，金融業(yè)從1991年的209.91％下降到1996年的－16.82％，飲食業(yè)從1991年的164.27％下降到1996年的115.24％（注：〔俄〕《統(tǒng)計(jì)問題》2000年第5期。）。
3.加劇了未來俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯處于衰退性經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，由于各工業(yè)部門的生產(chǎn)滑坡程度不同，加之受價(jià)格因素的影響，結(jié)果導(dǎo)致燃料動(dòng)力和冶金等重工業(yè)部門在工業(yè)總產(chǎn)值的比重不斷提高，如電力工業(yè)的比重從1991年的8.6％提高到1996年的13.5％，燃料工業(yè)從12.6％提高到1996年的46.9％。與此同時(shí)，輕工業(yè)在工業(yè)中的比重由1991年的6.8％降到1996 年的2.0％，下降了4.8個(gè)百分點(diǎn)。而食品工業(yè)的比重基本沒有變化；輕工業(yè)和食品工業(yè)合計(jì)比重從18.5％下降到14.1％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》1997年第7期。）。采掘工業(yè)與加工工業(yè)的對(duì)比關(guān)系進(jìn)一步惡化：1991年采掘工業(yè)在工業(yè)中的比重為15.5％，1996年上升為17.7％，而加工工業(yè)則相應(yīng)從84.5％下降到82.3％。從總增加值的部門結(jié)構(gòu)看，農(nóng)業(yè)從1991年的13.8％下降到1997年的7.15％，建筑業(yè)從1991年的84.5％下降到1997年的8.6％，工業(yè)從1991年的38.16％下降到1997年的28.07 ％，其他生產(chǎn)活動(dòng)從1.18％下降到0.84％。全部物質(zhì)生產(chǎn)部門占總增加值的比重僅為36.2％。
4.大大削弱了俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長的國際競爭力
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，無論俄羅斯的綜合競爭力還是產(chǎn)業(yè)競爭力均呈不斷下降趨勢(shì)。從綜合競爭力看，1999年俄羅斯居于世界59個(gè)主要國家最末位，次于波蘭（43位）、中國（32位）、德國（25位）、日本（14位）、美國（2位）和新加坡（1位）；其中主要影響因子也位居落后地位；開放度（56位）、政府能力（59位）、財(cái)政能力（58位）、基礎(chǔ)設(shè)施（58位）、工藝水平（55位）、管理能力（58位）、勞動(dòng)力（25位）和組織能力（59位）（注：《統(tǒng)計(jì)通報(bào)》2001年第3期。）。 從產(chǎn)業(yè)競爭力來看，俄羅斯主要產(chǎn)業(yè)的競爭力均低于美國：（以工業(yè)生產(chǎn)增加值比較）化學(xué)工業(yè)（3.8％）、石油加工業(yè)（9.6％）、冶金工業(yè)（16.4％）、工業(yè)和交通機(jī)器制造業(yè)（19.9％）、加工工業(yè)（13.0％）、采掘工業(yè)（87.5％）、建材工業(yè)（47.8％），整個(gè)工業(yè)17.8％。此外，從標(biāo)志制造業(yè)競爭力的機(jī)床制造業(yè)情況看，1991～1999年俄羅斯自動(dòng)金屬加工生產(chǎn)線生產(chǎn)的高性能產(chǎn)品驟降。從橫向比較看，十個(gè)最大機(jī)械制造產(chǎn)品出口國（地區(qū)）在世界出口額中的比重：美國18.1％，德國15.9％，日本
14.3％，英國7.8％，意大利7.6％，法國5.9％，荷蘭4.9％，臺(tái)灣4.8％，新加坡4.3％，瑞士2.6％，1999年俄羅斯出口數(shù)控機(jī)床僅93臺(tái)，僅相當(dāng)于同期世界出口總額的0.0000019％。
5.大大減少了俄羅斯實(shí)質(zhì)性財(cái)富的增長
按世界銀行的測(cè)算方法，以貨幣購買力平價(jià)測(cè)算的各國人均GDP 美元增長速度的比較基本上消除了各國間價(jià)格和匯率變動(dòng)差異的影響，因而是一種較為合理和可行的增長速度比較。從縱向比較來看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，若按本國貨幣計(jì)算，俄羅斯GDP總量是不斷增長的，從1992 年的19.2萬億盧布增長到1998年的433.3萬億盧布，人均GDP則從1992年的577美元增加到1998年的3127美元。但若按美元購買力平均計(jì)算人均GDP，則從1992年的6131美元下降到1998年的4513美元。從橫向比較來看，在所有轉(zhuǎn)軌國家中，按貨幣購買力平價(jià)計(jì)算的各國人均GDP，俄羅斯也處于較低水平。以1998年為例，俄羅斯為4513美元，低于白俄羅斯5007美元、克羅地亞7349美元、捷克10056美元、匈牙利7695美元、波蘭7095美元、斯洛伐克8259美元、斯洛文尼亞13497美元的水平。 此外，從轉(zhuǎn)軌國家按購買力平價(jià)計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值的相對(duì)權(quán)數(shù)來看，如果1997年購買力平價(jià)計(jì)算的俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值和波蘭國內(nèi)生產(chǎn)總值相比接近7∶1，那么到1998年它至多為3∶1（注：〔波〕格澤戈?duì)柶潯·科勒德克：《從休克到治療——后社會(huì)主義轉(zhuǎn)軌的政治經(jīng)濟(jì)》，上海遠(yuǎn)東出版社2000年版，第412頁。）。
6.大大削弱了俄羅斯經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的能力
在經(jīng)歷了近7年衰退性轉(zhuǎn)軌危機(jī)之后，1999年以來， 俄羅斯經(jīng)濟(jì)的主要指標(biāo)均呈現(xiàn)了較快增長，其中GDP1999年增長3.2％，2000年增長7.6％，2001年預(yù)計(jì)增長5％。但是俄羅斯經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的能力脆弱，主要表現(xiàn)在缺少作為經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長原動(dòng)力的技術(shù)創(chuàng)新支持。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯技術(shù)創(chuàng)新雖有發(fā)展，但成效不夠顯著：開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)積極的企業(yè)總量和比重均很小，1998年積極創(chuàng)新企業(yè)僅為1218個(gè)，僅占企業(yè)總數(shù)5.6％（注：俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)委員會(huì)：《1999年俄羅斯統(tǒng)計(jì)年鑒》，第481頁。）。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度部門間不平衡顯著，燃料、冶金和化工部門積極性最高，而建材、輕工和食品部門積極性偏低；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中采用新工藝的比重較小，多數(shù)企業(yè)從事完善工藝的創(chuàng)新活動(dòng)；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量少，至2000年下半年，獲得“技術(shù)決竅”的企業(yè)僅占積極創(chuàng)新企業(yè)的33％；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益提高不顯著，2000年下半年，利潤增加的企業(yè)僅占積極創(chuàng)新企業(yè)的39％；技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的外向化程度不高，至2000年下半年，積極創(chuàng)新企業(yè)中僅17％在國外實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品銷售額增長；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)能力不強(qiáng)，實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)品在積極創(chuàng)新企業(yè)總產(chǎn)量中不超過12％；主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效很差，創(chuàng)新產(chǎn)品在其售出產(chǎn)品中的比重從1998年的13％降為1999年的10％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2001年第7期。）。
三 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期俄羅斯粗放經(jīng)濟(jì)增長方式難以轉(zhuǎn)變的原因透視
（一）歷史因素的制約：蘇聯(lián)時(shí)期長期粗放經(jīng)濟(jì)增長方式的消極后果
經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變是一個(gè)漸進(jìn)的長期過程。蘇聯(lián)時(shí)期經(jīng)濟(jì)的高速增長曾令世人矚目，但這種高速增長是以粗放的方式實(shí)現(xiàn)的。20世紀(jì)70年代初推行的集約化方針未取得實(shí)效：反映經(jīng)濟(jì)效益重要指標(biāo)的勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷下降，從1996～1970年的平均增長6.8％下降到1976～1980年的3.2％；單位產(chǎn)品的物資耗用量從1970年的占54.9％提高到1980年的57.2％。這種粗放經(jīng)濟(jì)增長方式造成巨大的消極后果，即經(jīng)濟(jì)增長中存在巨大的“增長缺口”。經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變有其自身的內(nèi)在規(guī)律性：實(shí)踐表明，一個(gè)國家（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，通常要經(jīng)歷從單項(xiàng)到綜合，從局部到全面，從完全粗放到粗放為主型，再過渡到集約為主型乃至完全集約型的發(fā)展過程。上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家的計(jì)算結(jié)果表明，巨大的“增長缺口”使蘇聯(lián)時(shí)期粗放經(jīng)濟(jì)增長方式長期化，從而大大延長了經(jīng)濟(jì)增長方式自然演進(jìn)的過程，也大大增加了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后俄羅斯轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的難度。
（二）社會(huì)條件的制約：轉(zhuǎn)軌時(shí)期科教水平的下降
1.科技進(jìn)步滯后的制約
科技是第一生產(chǎn)力，經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變歸根到底取決于科技進(jìn)步：一方面經(jīng)濟(jì)集約經(jīng)營增長的實(shí)質(zhì)是低投入、低消耗、高產(chǎn)出、高效益，而其基礎(chǔ)在于科技進(jìn)步；另一方面科技進(jìn)步使實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的集約增長成為可能。在技術(shù)水平一定的條件下，存在投資收益遞減規(guī)律。只有科技達(dá)到一定新水平，并能不斷提高的情況下，在同一時(shí)間、同一空間增加投資才不會(huì)造成收益遞減，經(jīng)濟(jì)的集約增長才會(huì)成為可能�？萍纪度霃�(qiáng)度大小是技術(shù)進(jìn)步的直接決定因素。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯的科技投入不斷減弱，用于科研領(lǐng)域的資金從1990年占GDP的20.3％減少到1999年占0.97％。其利用于研究和開發(fā)的資金下降了83％多。從人均研究開發(fā)費(fèi)用看，1998年俄羅斯為61美元，也大大低于發(fā)達(dá)國家水平：美國（794美元）、日本（715美元）、德國（511美元）（注：〔俄〕《財(cái)政》2001年第7期。）。到1999年俄羅斯的科技投入僅相當(dāng)于越南、智利、葡萄牙和波蘭的水平，明顯低于發(fā)達(dá)國家同期的投入強(qiáng)度：美國（0.9％）、日本（0.61％）、法國（1.05％）、德國（0.86％）和英國（0.74％）。
2.教育水平下降的制約
科技進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的核心力量，而科技進(jìn)步的主體是人，科研成果的研制、開發(fā)、推廣、使用最終都要靠人來實(shí)現(xiàn)，因此加快科技進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的先導(dǎo)必須以勞動(dòng)力素質(zhì)的提高為保證�！鞍l(fā)展和發(fā)揮人的潛力，歸根到底是決定經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和任何一種發(fā)展成敗的關(guān)鍵。”（注：〔俄〕Л.И.阿巴爾金主編：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測(cè)——2015年最佳方案》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2001年版，第153頁。）這不僅因?yàn)槿说臐摿κ菄邑?cái)富的主要組成部分， 而且因?yàn)椤叭说乃刭|(zhì)決定科技進(jìn)步的速度，決定勞動(dòng)的組織和文化，決定勞動(dòng)生產(chǎn)率”。教育水平指數(shù)概括地表明了構(gòu)成每個(gè)國家技術(shù)和科學(xué)潛力基礎(chǔ)的知識(shí)多寡和能力大小，它們是增加社會(huì)財(cái)富和提高活勞動(dòng)效率和收益的基本要素。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯衡量人的素質(zhì)的主要教育和科學(xué)指數(shù)均呈下降趨勢(shì)。據(jù)俄國家統(tǒng)計(jì)委員會(huì)的專家評(píng)估，人的發(fā)展?jié)摿χ笖?shù)從1992年的0.849減少到1998年的0.760；1993～1996年，某些行業(yè)工人的培訓(xùn)活動(dòng)急劇減少：工業(yè)領(lǐng)域減少近半，其中機(jī)器制造工業(yè)和金屬加工業(yè)減少了84.8％強(qiáng)，紡織工業(yè)減少了73％弱，化學(xué)工業(yè)減少了44.4％強(qiáng)（注：〔俄〕《統(tǒng)計(jì)通報(bào)》1999年第2期；《經(jīng)濟(jì)問題》1999年第2期。）。從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中科研人員就業(yè)情況看，科研人員從1990年的280.4萬減少到1996年的
160萬，其中從事研究及研發(fā)人員從221.6萬減少到1997年的93.5萬，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域每萬人中研究及研發(fā)人員從1990年的294人減少到1997年的143人。從全俄科研人員的結(jié)構(gòu)來看，研究人員從1991年占52.4％減少到1997年占48.7％，技術(shù)人員從1991年的12.0％減少到1997年的8.6％，輔助人員則從1991年的24.8％增加到1997年的26.2％，其他人員從1991年的10.8％增加到1997年的16.5％（注：〔俄〕Л.И.阿巴爾金主編：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測(cè)——2015年最佳方案》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2001年版，第58頁。）。教育和科研的萎縮是制約轉(zhuǎn)軌中俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的最根本原因。
（三）經(jīng)濟(jì)體制的制約：轉(zhuǎn)軌時(shí)期特有的二元體制是制約經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的根本原因
1.微觀經(jīng)濟(jì)主體的“體制惰性”在轉(zhuǎn)軌中尚未克服
�。�1）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新普遍活力不強(qiáng)積極性不高能力不強(qiáng)
俄羅斯由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后，許多國有企業(yè)和非國有企業(yè)尚不適應(yīng)市場競爭的環(huán)境，普遍缺乏在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中進(jìn)行創(chuàng)新決策的能力，俄羅斯企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人中愿意從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的僅占19.5％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)問題》2001年第7期。）； 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響根深蒂固，其創(chuàng)新管理能力很差，習(xí)慣于一成不變的管理模式，不同意經(jīng)常變化的達(dá)45.4％；由于多方面的原因，多數(shù)國有企業(yè)和非國有企業(yè)效益差，缺少資金積累，資本市場又未完全發(fā)展起來，企業(yè)缺乏創(chuàng)新所需要的投資活力，尚難以成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；企業(yè)的研發(fā)能力營銷能力不強(qiáng)，只有1／20的企業(yè)能創(chuàng)造符合現(xiàn)代市場要求的產(chǎn)品。
（2）工業(yè)企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體
在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，只有企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，才能使技術(shù)創(chuàng)新取得良好績效，從而為粗放經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變提供不竭的動(dòng)力源泉。至2000年下半年，被調(diào)查企業(yè)中有創(chuàng)新積極性的：化學(xué)和石化工業(yè)有63％、機(jī)器制造和金屬加工業(yè)有54％，其中食品工業(yè)和輕工業(yè)分別僅為29％和14％，小企業(yè)僅為3％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2001年第5期。）。就整體而言，企業(yè)還不是真正意義上的創(chuàng)新主體，即還不是創(chuàng)新的決策主體、投資主體、研究開發(fā)主體，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。政府的過度保護(hù)使一些創(chuàng)新的企業(yè)也能夠生存下來，使得來自企業(yè)內(nèi)外的創(chuàng)新激勵(lì)不足。在被調(diào)查的143家企業(yè)中有14.7％的企業(yè)創(chuàng)新目的是為生存，27.3％是為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。可見，企業(yè)普遍缺乏依靠技術(shù)創(chuàng)新謀求生存和發(fā)展的動(dòng)力。在一些行業(yè)中，由于競爭不足，企業(yè)只要進(jìn)行有限的創(chuàng)新，就可以較長時(shí)期地維持超額利潤，存在“創(chuàng)新惰性”，因而企業(yè)缺乏盡快推動(dòng)新一輪創(chuàng)新的市場壓力。其結(jié)果是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)和替代的速度很慢，新一輪創(chuàng)新往往要等待較長時(shí)間。
�。�3）企業(yè)普遍缺乏采用新技術(shù)的內(nèi)在動(dòng)力
一種有效的有利于創(chuàng)新和提高經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)新制度，在于既能發(fā)揮產(chǎn)權(quán)關(guān)系所產(chǎn)生的巨大的激勵(lì)力量，又能使企業(yè)具有強(qiáng)大的創(chuàng)新能力。西方發(fā)達(dá)國家所普遍采用的股份有限公司形式，雖在產(chǎn)權(quán)激勵(lì)上有弱化現(xiàn)象，但其創(chuàng)新能力大大提高：①有限責(zé)任避免了因創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)而出現(xiàn)的創(chuàng)新投資不足；②股份制能大規(guī)模地聚集創(chuàng)新所需的資本；③股份制企業(yè)規(guī)模提高了企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（注：柳卸林：《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國經(jīng)濟(jì)出版社1993年版，第169頁。）而在俄羅斯私有化過程中，特別是在證券私有化階段，大中型企業(yè)實(shí)行股份制時(shí)，75％～80％的企業(yè)選擇了第二種方案，即按照規(guī)定，企業(yè)職工可以購買本企業(yè)決定資本51％的普遍股票。實(shí)際上，不少企業(yè)職工購買本企業(yè)的股票竟達(dá)70％，使3萬家中80％的企業(yè)成了封閉型股份公司。這類股份企業(yè)對(duì)外部投資者的吸引力不大，游離于依市場評(píng)價(jià)而形成的資本流動(dòng)之外，不能使企業(yè)所有權(quán)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在能有權(quán)管理它的人手里。這使得公司職工只重視眼前利益，原來的廠長則變?yōu)榇罅抗煞葙Y本的持有者，從而形成新的“內(nèi)部的控制集團(tuán)”（注：王潼：《前蘇聯(lián)東歐國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌五年概觀》，載《世界經(jīng)濟(jì)》1996年第3期。）， 這種封閉式股份公司對(duì)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)外激勵(lì)不足。
�。�4）多數(shù)企業(yè)的現(xiàn)代組織管理水平不高
在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中，企業(yè)管理方式的轉(zhuǎn)變是粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)向集約式經(jīng)濟(jì)增長方式的微觀基礎(chǔ)。對(duì)俄羅斯企業(yè)現(xiàn)代管理方式普及率調(diào)查顯示，企業(yè)的現(xiàn)代管理方式普及率非常低；完全未采納ISO9000—14000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的占54.8％，未制定商業(yè)計(jì)劃計(jì)算機(jī)程序的占47.5％，未采納評(píng)價(jià)資金形勢(shì)計(jì)算機(jī)程序的占43.3％，未使用自動(dòng)規(guī)劃系統(tǒng)的占49.7％，未采納西方資金核算標(biāo)準(zhǔn)的占80.6％，未采納管理核算計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的占36.5％，未用計(jì)算機(jī)進(jìn)行市場營銷分析的占52.0％，未使用職員計(jì)算機(jī)測(cè)試系統(tǒng)的占79.2％，未在因特網(wǎng)上查尋信息的占32.8％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)問題》2001年第7期。）。此外，在開拓新投資方式、建立國內(nèi)外新伙伴、建立新銷售渠道、使用新工資核算表方面，多數(shù)企業(yè)也未做到。企業(yè)的現(xiàn)代管理方式普及率的非常低下是制約粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)向集約式經(jīng)濟(jì)增長方式的重要微觀因素。
2.宏觀經(jīng)濟(jì)中繼續(xù)數(shù)量擴(kuò)張的深刻體制根源
�。�1）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的消極適應(yīng)政策
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以后，俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益，而且應(yīng)服從于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的反危機(jī)任務(wù)。因此，在俄國內(nèi)需求不足、必須靠出口帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)走向穩(wěn)定以擺脫危機(jī)的情況下，俄政府對(duì)重輕產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，轉(zhuǎn)而實(shí)行“消極適應(yīng)”政策。作為權(quán)宜之計(jì)，著重發(fā)展石油天然氣等能源工業(yè)，以此帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)走向穩(wěn)定，待擺脫危機(jī)之后，再著手重輕結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在“消極適應(yīng)”政策下，出口的擴(kuò)大和投資的傾斜（1992年對(duì)燃料動(dòng)力綜合體的投資占工業(yè)投資總額的50％，1995年上升為64％。對(duì)其他部門的投資則相應(yīng)減少；對(duì)農(nóng)業(yè)投資的比重則從1991年的59％降至1995年的49％，輕工業(yè)的投資比重從1991年的33％降至1994年的23％，食品工業(yè)的投資比重則從1991年的81％降至1995年的65％，機(jī)器制造業(yè)的投資比重則從1990年的93％降至1994年的46％）（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》1997年第17期。），使石油天然氣等能源工業(yè)部門的生產(chǎn)條件明顯優(yōu)于其他工業(yè)部門，從而在國民經(jīng)濟(jì)各部門中石油天然氣部門得到優(yōu)先發(fā)展，其在工業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重逐步增大，并居各工業(yè)部門之首。
（2）轉(zhuǎn)軌初期外貿(mào)體制改革中自由化的消極后果
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌之初，俄在外貿(mào)領(lǐng)域?qū)嵭凶杂苫结�，全面取消出口關(guān)稅。這就加快了原料、燃料等低附加值商品的出口。1994年工業(yè)制成品出口比重僅為54.2％，不僅落后于發(fā)達(dá)國家（76.6％），而且低于發(fā)展中國家（67.5％），與拉美國家相近（53.3％）；與此相反，礦物原料出口比重高達(dá)42.4％，比發(fā)達(dá)國家（9.9％）及發(fā)展中國家（18.1％）高幾倍，與非洲44.9％的平均指標(biāo)接近；原油出口從1992年占產(chǎn)量的35％上升到1999年的46％，成品油出口從1992年占產(chǎn)量的14％上升到1997年的42％，天然氣出口從1992年占產(chǎn)量的14％上升到1999年的37％
，原煤出口從1992年占產(chǎn)量的35％上升到1999年的11％，原木出口從1992年占產(chǎn)量的7％上升到1999年的32％，紙漿出口從1992年占產(chǎn)量的23 ％上升到1999年的80％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2000年第7期。）。 對(duì)俄羅斯來說，這些不可再生的燃料和原材料的出口能力已到極限。俄羅斯的畸形出口結(jié)構(gòu)進(jìn)一步帶動(dòng)了國內(nèi)原料、燃料部門的生產(chǎn)。與此同時(shí)，1991年后，俄羅斯制造業(yè)出口的高科技產(chǎn)品比重下降88％，在世界高科技產(chǎn)品貿(mào)易額中俄羅斯僅占0.3％（注：〔俄〕《世界經(jīng)濟(jì)與國際關(guān)系》2001年第5期。）制造業(yè)的高科技產(chǎn)品出口比重從1992年的88 ％減少為1996年的47％，而歐盟的同類產(chǎn)品比重為45％，美國為48％，日本為70％；從出口額看，1998年俄技術(shù)出口額為0.418億美元， 明顯低于主要工業(yè)國家的水平（法國18億美元、美國328億美元）。 這種不合理的出口結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步加強(qiáng)了俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式的粗放性。
（3）要素市場發(fā)育不健全所形成的制約
完善的市場經(jīng)濟(jì)體系是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)集約增長的必要條件。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌10年以來，俄羅斯已經(jīng)初步建立了市場經(jīng)濟(jì)的框架，包括商品市場、資金市場等，但是技術(shù)市場、信息市場、勞動(dòng)力市場等要素市場發(fā)育嚴(yán)重滯后，尚不成熟。這使得價(jià)格、競爭和科技在資源的高效配置及規(guī)模經(jīng)濟(jì)中難以發(fā)揮積極的作用。特別是技術(shù)市場發(fā)育的滯后，使得作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式先導(dǎo)的科技難以與經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效結(jié)合。從而從根本上制約著俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放向集約的轉(zhuǎn)變。
3.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中中央與地方利益新格局中的粗放增長因素
（1）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后俄羅斯地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性的加強(qiáng)
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后，俄羅斯地區(qū)間社會(huì)發(fā)展差距急劇拉大：生產(chǎn)和收入非常集中，在89個(gè)聯(lián)邦主體中10個(gè)最大的地區(qū)生產(chǎn)著全國GNP的44％，17個(gè)地區(qū)即占該項(xiàng)總值的58％。1990年10個(gè)最不發(fā)達(dá)地區(qū)的人均工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和10個(gè)最發(fā)達(dá)地區(qū)的相應(yīng)指標(biāo)相比，前者是后者的57％，到1996年已經(jīng)只能達(dá)到22％左右（注：李方仲：《蘇聯(lián)解體的悲劇會(huì)不會(huì)重演——普京政權(quán)面臨的問題》，新華出版社2000年版，第199頁。）。1994～1996年79個(gè)聯(lián)邦主體中的許多主體的按人口平均地區(qū)產(chǎn)品總量規(guī)模的差異幅度呈直線上升趨勢(shì)：1994年為11.4倍，1995年為17.7倍，1996年為20.4倍，這些指標(biāo)的變異系數(shù)的變化也是直線上升的：1994年為0.488，1995年是0.489，1996年是0.562。（注：李方仲：《蘇聯(lián)解體的悲劇會(huì)不會(huì)重演——普京政權(quán)面臨的問題》，新華出版社2000年版，第204頁。）轉(zhuǎn)軌中的困境促使落后地區(qū)進(jìn)一步超常發(fā)展自身原本單一的產(chǎn)業(yè)，如秋明州著力發(fā)展石油工業(yè)。這就進(jìn)一步加強(qiáng)了落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式的粗放性。
（2）中央與地方權(quán)力調(diào)整中存在的問題
按照聯(lián)邦憲法，自然資源的占有、使用和支配權(quán)屬于聯(lián)邦中央和聯(lián)邦主體共同管轄，加之俄聯(lián)邦主體中民族分離傾向的加強(qiáng)，使得聯(lián)邦各主體的自然資源管轄權(quán)和使用權(quán)比蘇聯(lián)時(shí)期擴(kuò)大。
各聯(lián)邦主體競相擴(kuò)大自然資源的出口，其中西伯利亞的自主出口非常突出：載能體從1993年的21.5％上升到1997年的37.6％，木材產(chǎn)品從1993年的3.1％上升到1997年的4.9％，黑色金屬從1993年的21.5％上升到1997年的37.6％，有色金屬從1993年的21.5％上升到1997年的31％（注：〔俄〕《經(jīng)濟(jì)與工業(yè)生產(chǎn)的組織》2000年第3期。）。 地方事權(quán)的擴(kuò)大使得各地從自身狹隘的地區(qū)利益出發(fā)，不斷擴(kuò)大對(duì)原料、燃料等低附加值商品的出口，這也進(jìn)一步加強(qiáng)了落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式的粗放性。
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