政策悖論”與經(jīng)濟(jì)增長

 一、一般均衡：只解決宏觀總量問題的理論
　　一般均衡理論是19世紀(jì)70年代由新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派（或邊際效用學(xué)派）發(fā)展起來的，其代表人為瓦爾拉，理論特點(diǎn)是用精確的數(shù)學(xué)方法建立理論框架，以單一產(chǎn)出的售合來表示生產(chǎn)總量。即令生產(chǎn)性服務(wù)數(shù)量z=(z,…,z[,r]),g[i](z)是n種商品的生產(chǎn)函數(shù)(i=1,…,n)。假定生產(chǎn)單位商品所需要的生產(chǎn)性服務(wù)量是線性的，生產(chǎn)函數(shù)滿足ag[i](z)=g[i](az)。生產(chǎn)部門中的均衡由價(jià)格向量p和q及生產(chǎn)活動(dòng)向量a[i](q)給出，其中對所有i有附圖。每個(gè)商品i的生產(chǎn)均滿足等式。（注：由于總量是個(gè)量的集合，單位產(chǎn)量集合為A[,i]，當(dāng)z在A[,i]內(nèi)時(shí)，g(z)=1。于是在給定價(jià)格q時(shí)，費(fèi)用極小化的活動(dòng)可以用包含在A[,i]內(nèi)的生產(chǎn)系數(shù)a[i](q)表示，其中對A[,i]內(nèi)的z有q'a[i](q)≤q'z。）那么，生產(chǎn)性服務(wù)z和產(chǎn)出量y之間關(guān)系可表示為附圖。均衡增長表現(xiàn)為式中變量按同一速率變動(dòng)。
　　瓦爾拉所建立的完善的一般均衡模型實(shí)質(zhì)是由個(gè)量集合成的總量，這一點(diǎn)由均衡條件附圖可見。（注：所有的i都滿足均衡條件。）由單一產(chǎn)出活動(dòng)集合成為總量生產(chǎn)模型，那么由每一個(gè)不同生產(chǎn)者或經(jīng)濟(jì)行為者所決定的不同的產(chǎn)出活動(dòng)如何集合成統(tǒng)一的生產(chǎn)活動(dòng)，其一般均衡理論假定所有經(jīng)濟(jì)行為者子集都處于均衡，也就是說，所有各個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者行為都處于均衡。即每個(gè)商品i集合為所有i均滿足附圖。由此，所有經(jīng)濟(jì)行為者的活動(dòng)可以集合為總量關(guān)系，而各個(gè)生產(chǎn)部門的生產(chǎn)活動(dòng)也就此簡化為總量關(guān)系。
　　一般均衡理論優(yōu)點(diǎn)是將復(fù)雜問題簡單化，實(shí)質(zhì)假設(shè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只存在能代表所有經(jīng)濟(jì)行為者的一個(gè)經(jīng)濟(jì)人。（注：這一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的概念是集合概念，不是個(gè)體概念，他應(yīng)該以類作為單位。）但實(shí)際上，一是一般均衡過于理想化的假定條件，近似完美的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中是不可能達(dá)到的；二是一般均衡產(chǎn)生于每一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者均衡的集合，其中如果有一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者行為處于非均衡，均衡即被打破。反之，將集合的經(jīng)濟(jì)行為者行為還原為本來獨(dú)立身份，一般均衡只作為非均衡的特殊形式存在于經(jīng)濟(jì)體系之中。一般存在于特殊中，非均衡具有一般性。
　　首先，每個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)行為者追求自身利益（效用）最大化的目標(biāo)并非一致，就是說，每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者有可能對利益最大化的理解不同。前提不同，結(jié)果自然不同。每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者追求利益最大的結(jié)果很可能是非均衡的。
　　其次，一般均衡理論假定前提是所有經(jīng)濟(jì)行為者子集都處于均衡，則其行為可以集合形成統(tǒng)一行為。那么，其行為范式必然是所有的經(jīng)濟(jì)行為者需要接受同一的價(jià)格信號，即假定他們都會(huì)在那種想要進(jìn)行交易的價(jià)格上，與他們想要進(jìn)行交易的對象展開交易活動(dòng)。因?yàn)槿绻��?jīng)濟(jì)行為者在不同的價(jià)格參照系數(shù)下實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)，就達(dá)不到均衡。當(dāng)然，這里實(shí)現(xiàn)均衡的價(jià)格系數(shù)是一個(gè)價(jià)格集。瓦爾拉認(rèn)為均衡價(jià)格是以拍賣方式實(shí)現(xiàn)的。但現(xiàn)實(shí)中拍賣達(dá)到的均衡價(jià)格只可能在局部實(shí)現(xiàn)，根本無法在總體上實(shí)現(xiàn)，由此，經(jīng)濟(jì)行為者遵循的價(jià)格信號不可能是同一的，均衡也僅是理論的負(fù)抽象。
　　第三，一般均衡理論范式中強(qiáng)調(diào)的，一是所有經(jīng)濟(jì)行為者都接受價(jià)格同一信號；二是他們都是按照價(jià)格信號來作出有理性的數(shù)量決策。這里勢必存在邏輯問題，即一是沒有一個(gè)行為者運(yùn)用市場給予的數(shù)量信號；二是沒有一個(gè)行為者會(huì)實(shí)際地決定價(jià)格。價(jià)格決定是“看不見的手”或是瓦爾拉“隱蔽的喊價(jià)者”的事。那么，在一般均衡理論中，“在價(jià)格上不像在數(shù)量上那樣作出理性的決策”，并且“每一個(gè)參與該經(jīng)濟(jì)的個(gè)人都被假定為是接受給定的價(jià)格，然后相應(yīng)地按照這些給定的價(jià)格來決定自己關(guān)于購買與銷售的選擇；沒有一個(gè)人來掌管價(jià)格決策”(Arrow,1951)。一般均衡理論這一邏輯漏洞表明，一是價(jià)格信號并非是唯一的市場信號，數(shù)量信號也會(huì)發(fā)生作用；二是每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者都是給定價(jià)格的接受者而非價(jià)格的決定者，在此情況下，均衡得以實(shí)現(xiàn)，反之，經(jīng)濟(jì)行為者如果對價(jià)格決定負(fù)起責(zé)任，市場出現(xiàn)的則是非均衡。所以，經(jīng)濟(jì)行為者追求自身效用最大化的獨(dú)立行為，不可能完全依據(jù)市場均衡要求的平均化行為行事。也就是說，一般均衡理論存在反邏輯的表述，表面看，理論是由個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為者行為集合為總量關(guān)系。而實(shí)質(zhì)上，它是首先確定總量關(guān)系后，推理出個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為者行為必須服從于達(dá)到總量均衡的條件。（注：關(guān)于這一點(diǎn)一般均衡條件實(shí)際已經(jīng)明白無誤的表明，即對所有i有附圖；每個(gè)商品i的生產(chǎn)均滿足等式。邏輯關(guān)系為所有i滿足均衡條件，則每個(gè)商品i也滿足均衡條件。）
　　第四，由于市場經(jīng)濟(jì)中處于子集的經(jīng)濟(jì)行為者會(huì)同時(shí)是價(jià)格和數(shù)量信號的影響者，又會(huì)是價(jià)格的決策者。受不同因素影響的個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為者的行為自然會(huì)呈現(xiàn)出非均衡而不可能達(dá)到均衡。那么，非均衡的個(gè)體行為不可能加總也不可能形成集合的總體均衡。標(biāo)有不同單位的數(shù)字可以相乘除，但不能相加減，而這里似乎在將標(biāo)有不同單位的數(shù)字在加減。（注：比如說，5斤白菜每斤價(jià)格為0.1元，兩者相乘為白菜的總價(jià)格，而兩者絕不能相加。）結(jié)果，作為一個(gè)i有可能滿足附圖，對于所有的i有附圖這一通過子集均衡達(dá)到集合均衡顯然不現(xiàn)實(shí)。存在于子集的均衡并非會(huì)形成集合均衡。
　　由此可見，一般均衡理論側(cè)重研究總量及宏觀層面問題。在一般均衡理論框架下創(chuàng)建的增長模型更多地強(qiáng)調(diào)的是均衡而非增長。（注：因?yàn)橐话憔�衡增長理論強(qiáng)調(diào)的增長只表現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長，而發(fā)展中國家工業(yè)化時(shí)期需要的增長是高迅增長。增長可能帶不來發(fā)展，但無增長甚至高速增長，發(fā)展就僅僅只是一句口號。）它只將經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)大系統(tǒng)研究，不考慮其內(nèi)部子系統(tǒng)差異。這一研究方法應(yīng)該說更適應(yīng)發(fā)達(dá)國家成熟經(jīng)濟(jì)，對于發(fā)展中國家不成熟經(jīng)濟(jì)不一定適應(yīng)。因?yàn)樵诎l(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)行為者行為趨于一致的程度大大高于發(fā)展中國家。發(fā)展表明經(jīng)濟(jì)存在差異，存在機(jī)會(huì)，而經(jīng)濟(jì)行為者是否能從其間獲取收益取決于他自己的選擇能力。這一選擇能力既與教育、知識、經(jīng)驗(yàn)有關(guān)，也與個(gè)人的性格、生活背景有關(guān)，是一個(gè)復(fù)雜的綜合能力。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)行為者行為趨同性十分弱。由此，對于發(fā)展中國家而言，與其用解釋發(fā)達(dá)國家總量關(guān)系的宏觀經(jīng)濟(jì)理論解決發(fā)展中國家問題，還不如著力從微觀層次解決發(fā)展中的增長問題更有效、更實(shí)際。因?yàn)榘l(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長不是達(dá)到總量平衡就能實(shí)現(xiàn)的，資源的重新配置、結(jié)構(gòu)調(diào)整這些微觀行為才是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的前提。
　　  二、非均衡：從微觀層面上解決增長問題
　　一般均衡增長理論不適應(yīng)解決發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長問題是因?yàn)樗�只注重總量關(guān)系使之存在兩個(gè)嚴(yán)重缺陷，一是它忽略了過程中出現(xiàn)的不均衡性質(zhì)和特點(diǎn)，再就是它忽略了經(jīng)濟(jì)行為者在處理這些不均衡時(shí)所做貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值（舒爾茨，1987）（注：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新格局—進(jìn)步與展望[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1987.）非均衡“一個(gè)能夠分析導(dǎo)致收益遞增期間的各種變化的增長理論”，解決了這些問題。
　　1.非均衡強(qiáng)調(diào)增長來源于資源重新配置，獲取收益之中。資源重新配置且能從中獲取利潤意味著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在許多新的投資機(jī)會(huì)，這些投資機(jī)會(huì)導(dǎo)致新的生產(chǎn)領(lǐng)域不斷應(yīng)運(yùn)而生，它是這一潛在過程的反映。因?yàn)樾碌纳�產(chǎn)領(lǐng)域存在的盈利差額會(huì)為生產(chǎn)者提供新的增長機(jī)會(huì)。這類新的領(lǐng)域總是作為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)

和企業(yè)之間相互競爭作用不斷發(fā)展的結(jié)果而被開拓，并且它的經(jīng)濟(jì)增長速度要比現(xiàn)有部門的增長迅速，原有的經(jīng)濟(jì)部門的相對位置下降，新的經(jīng)濟(jì)部門崛起與發(fā)展，這樣非均衡使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中總會(huì)有資源重新配置取得收益的機(jī)會(huì)，而同時(shí)這一機(jī)會(huì)又帶來增長。
　　非均衡增長是由新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)、崛起、壯大、衰落，然后新的經(jīng)濟(jì)部門再出現(xiàn)，不斷循環(huán)往復(fù)的生命周期實(shí)現(xiàn)的，那么，非均衡增長會(huì)呈現(xiàn)出這樣的序列過程：(1)某一新經(jīng)濟(jì)部門的個(gè)別增長；(2)先前存在的部門的增長。當(dāng)然，每一部門的經(jīng)濟(jì)增長速度，取決于它們所達(dá)到的各自的生命周期的特定階段；(3)由于新產(chǎn)品的不斷引進(jìn)，一些新部門不斷增大和加入到國民經(jīng)濟(jì)中來。在這種情況下，非均衡經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。新的部門產(chǎn)生，原有的積累格局和生產(chǎn)者持續(xù)不斷的活動(dòng)，以及它們進(jìn)入新產(chǎn)品的生命周期的特定時(shí)間的選擇表明，非均衡增長速度中包含著資源重新配置、結(jié)構(gòu)變化帶來的增長速度。（注：要特別強(qiáng)調(diào)的是這里資源重新配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整不只是指在原有經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，更多地是指新的經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的誕生和發(fā)展。它是社會(huì)經(jīng)濟(jì)分工擴(kuò)大，專業(yè)化程度提高的過程，最終使發(fā)展中國家簡單的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐步趨于達(dá)到發(fā)達(dá)國家復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。）
　　2.非均衡增長存在于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中有諸多的新機(jī)會(huì)，而了解這些機(jī)會(huì)的存在，并能抓住這些機(jī)會(huì)的人對增長就十分重要。進(jìn)一步講，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)行為者微觀行為就成為影響增長的關(guān)鍵因素。非均衡理論注意到經(jīng)濟(jì)行為者行為方式對增長的作用。這一理論創(chuàng)新了古典以及新古典增長理論，只注重宏觀總量平衡及物質(zhì)資本對增長的影響，把增長由宏觀平衡放置到微觀行為層面研究，為發(fā)展中國家提供了取得長期持續(xù)增長的路徑。
　　非均衡注重微觀經(jīng)濟(jì)行為人行為對增長的作用使增長理論發(fā)生質(zhì)的變化，解決了收益遞減導(dǎo)致增長趨于零的難題，經(jīng)濟(jì)可能通過收益遞增，實(shí)現(xiàn)無限增長。一般均衡增長理論強(qiáng)調(diào)的是投資是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。在它的理論框架中，因經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于均衡，結(jié)果一是投資只在量上表現(xiàn)為滿足實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)水平的一部分需求量，（注：另外兩部分是：消費(fèi)需求和出口需求。）即作為資本的投資是同質(zhì)性的；二是勞動(dòng)力只是資本的附屬物，即他只因資本增加而需要得到相應(yīng)的增加；（注：“從理論的觀點(diǎn)來說，資本正是和勞動(dòng)一樣的生產(chǎn)要素；在現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)里，可以更正確地說，是勞動(dòng)附屬于資本，而不是相反的情形�！倍囫R.經(jīng)濟(jì)增長理論[M].北京：商務(wù)印書館，1983.）三是一般均衡框架中各部門的收益是相等的，則同質(zhì)資本不存在重新配置效益。在非均衡條件下，如我們已經(jīng)論述過的新的投資機(jī)會(huì)存在并當(dāng)資源重新配置時(shí)能從中獲取利潤，而且這些投資機(jī)會(huì)導(dǎo)致新的生產(chǎn)領(lǐng)域不斷應(yīng)運(yùn)而生。資本擴(kuò)張作為經(jīng)濟(jì)行為者的內(nèi)在要求，一方面是市場的外在壓力，他為求其生存所必須；另一方面是社會(huì)因素，擴(kuò)張企業(yè)的所有者、董事或經(jīng)濟(jì)需要的社會(huì)地位和權(quán)力。企業(yè)的這一特征構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張進(jìn)程背后的推動(dòng)力。由此，增長就成為經(jīng)濟(jì)行為者主動(dòng)行為，這一行為構(gòu)成增長的內(nèi)生變量。新的投資機(jī)會(huì)創(chuàng)造新的生產(chǎn)領(lǐng)域意味著投資是非同質(zhì)的。這時(shí)作為資本的投資就由異質(zhì)性概念替代了同質(zhì)性概念。資本的異質(zhì)性表明同量的資本可能其內(nèi)在質(zhì)量（技術(shù)）不一樣。（注：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨認(rèn)為，資本同質(zhì)假定“顯然不適合于分析經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)態(tài)，因?yàn)橘Y本積聚無論是根據(jù)要素成本還是根據(jù)它的許多部分終生提供服務(wù)的貼現(xiàn)值，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)態(tài)總是隨著報(bào)酬率差異造成的資本不等量而起伏的。”需要注意的是這里資本的異質(zhì)性有兩個(gè)含義：一是資本內(nèi)含的技術(shù)含量不同；二是生產(chǎn)領(lǐng)域不同導(dǎo)致的技術(shù)不同。）
　　資本異質(zhì)性強(qiáng)調(diào)技術(shù)作用，那么包括在物質(zhì)資本中的技術(shù)是由人創(chuàng)造的�！氨M管人們需要有用的技藝和知識這一點(diǎn)不言而喻，但這些技藝和知識是資本的一種形式這一點(diǎn)卻又并非顯而易見”（舒爾茨，1995年）。資本概念擴(kuò)大到勞動(dòng)力，勞動(dòng)力不再作為物質(zhì)資本的附屬，而作為影響增長的生產(chǎn)要素。這時(shí)掌握技藝和知識的勞動(dòng)力就以人力資本形式出現(xiàn)。資本的異質(zhì)性特別是人力資本概念引入增長理論，一般均衡增長理論的收益遞減，增長最終趨于零的假說，被收益遞增，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)無限增長理論替代。人力資本為增長理論帶來嶄新的天地，增長理論關(guān)注經(jīng)濟(jì)行為者的作用而使增長觀念發(fā)生質(zhì)的變化，增長的發(fā)動(dòng)機(jī)由投資變?yōu)橹�識。一旦將知識看作增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，發(fā)展中國家完全有可能通過發(fā)展教育，提高人力資本投資取得經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長�！伴L期看，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和發(fā)展中的關(guān)鍵部分是人力資本，人力資本是體現(xiàn)在人身上而不是體現(xiàn)在地產(chǎn)、其它自然資源或其它形式的物質(zhì)資本中的能力和知識。在長期中，最重要的是對人口質(zhì)量的投資（舒爾茨，1995）�！保ㄗⅲ簠⒁娺~耶主編.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)理論[M].47.）
　　  三、人力資本：發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長的重要條件
　　一般均衡增長是在收益遞減中實(shí)現(xiàn)。因?yàn)檫@里資本具有的同質(zhì)性，投資只會(huì)影響總量變化，而不存在在不同部門投資取得不同收益，也就是說，經(jīng)濟(jì)不存在部門收益差別，自然不存在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。但由于一般均衡理論方法無法解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長殘差問題，而導(dǎo)致對資本作為唯一生產(chǎn)要素以及同質(zhì)性產(chǎn)生懷疑，結(jié)果，實(shí)證分析證實(shí)勞動(dòng)力不僅作為生產(chǎn)要素，并成為解釋經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)要素，同時(shí)，勞動(dòng)力的異質(zhì)性也被提出來作為解釋增長的因素，即人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響。異質(zhì)的勞動(dòng)力不僅帶來收益遞增，保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，而且不同產(chǎn)業(yè)、不同質(zhì)的勞動(dòng)力會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)收益差異。資本追逐收益、勞動(dòng)追逐報(bào)酬的結(jié)果是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的增長效應(yīng)。非均衡創(chuàng)造增長的空間。
　　人力資本作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)要素其概念的內(nèi)容也不是統(tǒng)一的。舒爾茨采用總攬一切的人力資本概念，即強(qiáng)調(diào)教育、培訓(xùn)和掃盲對工人技能的長期改善。當(dāng)然他并不排除健康狀況的改善與長壽、兒童死亡率下降和家庭以較多的資源用于子女，以及受過更多教育的人具有更加聰明和有效的經(jīng)濟(jì)核算能力等因素。約翰·肯德里克在系統(tǒng)地探究了這些思想的經(jīng)驗(yàn)含義后，并證明這些總攬的一切的人力資本投資的收益率是可以與非人力資本的收益進(jìn)行比較的量。這一研究從總體上證明，投資結(jié)構(gòu)對于說明長期經(jīng)濟(jì)增長的諸多來源問題具有重要的實(shí)際價(jià)值。赫爾曼·米勒在研究了收入和收益分配及職業(yè)選擇關(guān)系后，強(qiáng)調(diào)教育與個(gè)人經(jīng)濟(jì)成功之間存在著一種緊密的有規(guī)則的聯(lián)系。
　　而這一觀點(diǎn)被中國改革開放初期的實(shí)踐所證偽。（注：理論科學(xué)進(jìn)步在于理論是可被反駁或證偽的。參見：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的新趨勢[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2000.）我國改革開放初期真正富起來的并非高學(xué)歷或受教育較多的人群，而恰恰是受教育較少的人群。第一代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、種糧大戶、萬元戶等等這些經(jīng)濟(jì)發(fā)展之初首先致富的大多數(shù)只具有小學(xué)文化水平，他們創(chuàng)造的致富神話應(yīng)該同發(fā)達(dá)資本主義國家長期工業(yè)化時(shí)期的情況有很相似之處。西方工業(yè)化初期通過圈地進(jìn)行原始積累的資本家受教育的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的貴族階層。這就證明工業(yè)化初期善于抓住機(jī)會(huì)，獲取利益的人群是頭腦靈活、敢于冒險(xiǎn)的人，與教育并無直接關(guān)系。因?yàn)檫@時(shí)的經(jīng)濟(jì)體系處于不規(guī)范狀態(tài)，機(jī)會(huì)完全取決于個(gè)人因素以及對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。風(fēng)險(xiǎn)厭惡值高的，機(jī)會(huì)成本高；風(fēng)險(xiǎn)厭惡值低的，機(jī)會(huì)成本低。而往往這時(shí)教育曾經(jīng)賦予受教育者道德準(zhǔn)則、循規(guī)蹈矩、規(guī)范的行為方式與此反其道而行之

，成為約束發(fā)展因素。
　　教育與成功的聯(lián)系存在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展一定階段，機(jī)會(huì)以知識和技術(shù)為基礎(chǔ)，這時(shí)，知識和技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)增長的源泉。正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯提出的，經(jīng)濟(jì)增長的直接原因是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的努力、知識的積累以及資本積累（劉易斯，1994年）。而知識的積累與運(yùn)用使生產(chǎn)中的熟練人員所占比例增加，人們就更可以通過技術(shù)知識的積累、專業(yè)化、協(xié)調(diào)以及經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大獲得收益，并非單純的依賴于生產(chǎn)資料所有權(quán)。也就是說，知識和技能同樣可以作為財(cái)富投資而取得豐厚的回報(bào)。這時(shí)，教育對于改善人們現(xiàn)實(shí)境況就尤為重要。教育也就成為成功的一個(gè)重要因素。我國目前經(jīng)濟(jì)增長需要教育補(bǔ)充而創(chuàng)造和擴(kuò)大熟練人員的比重。就是說，人力資本對于經(jīng)濟(jì)增長的重要性已經(jīng)顯現(xiàn)出來。
　　1.20世紀(jì)90年代中國經(jīng)濟(jì)“軟著陸”后持續(xù)的擴(kuò)大需求政策，經(jīng)濟(jì)增長仍然呈現(xiàn)弱勢，主要是我國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期。（注：江曉薇.通貨膨脹到通貨緊縮：政策選擇還是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[J].社會(huì)科學(xué)輯刊，2000,(1).）經(jīng)濟(jì)增長由更多地依賴數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向質(zhì)量提高，當(dāng)然，質(zhì)量提高要包括在數(shù)量增加之內(nèi)，但數(shù)量擴(kuò)張不一定包含質(zhì)量提高，由此，擴(kuò)張性投資政策應(yīng)該內(nèi)含投資中技術(shù)知識含量，（注：我們已經(jīng)提出本文投資中技術(shù)概念不僅指新的運(yùn)用，還包括新生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)張的技術(shù)含義。后者在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中屬于薄弱環(huán)節(jié)，特別是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中增長較迅速的、屬于知識密集型的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，如現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，既符合知識是增長發(fā)動(dòng)機(jī)這一現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理念，又是目前一國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，并且是提升一國經(jīng)濟(jì)國際競爭力的重要方面，但是，我們在經(jīng)濟(jì)調(diào)整中并無有效的政策措施鼓勵(lì)其發(fā)展。）而并非重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投資，投資數(shù)量才不僅能帶來通過國民經(jīng)濟(jì)附加價(jià)值提高獲取增長，還能帶來生產(chǎn)領(lǐng)域蛻變獲取增長。
　　內(nèi)含技術(shù)知識和人力資本投資對增長有著不可估量的推動(dòng)力。科學(xué)的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明充分顯示人力資本的作用，而對創(chuàng)新成果的運(yùn)用要求人力資本中企業(yè)家發(fā)揮作用。于是就有“科學(xué)家離開企業(yè)家寸步難行，企業(yè)家離開科學(xué)家一事無成”之說。重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投資、上市公司頻繁更改募集資金投資方向，或?qū)⑵淠技�資金進(jìn)行委托理財(cái)表明我國太需求企業(yè)家。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢德勒分析美國經(jīng)濟(jì)增長中企業(yè)家作用時(shí)強(qiáng)調(diào)，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，歐洲和日本經(jīng)濟(jì)增長低于美國，主要原因在于“資本主義”在當(dāng)時(shí)的美國已經(jīng)形成。所以，啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長更多地將視角深入到影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的因素比僅僅解決表面問題更重要。
　　2.刺激經(jīng)濟(jì)增長通過提高投資的技術(shù)含量，進(jìn)而使整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，同時(shí)還可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)建擴(kuò)展生產(chǎn)可能性邊界。促進(jìn)社會(huì)分工、專業(yè)化的發(fā)展是擴(kuò)展生產(chǎn)可能性邊界的一個(gè)途徑。阿林·楊認(rèn)為，不斷進(jìn)步的分工能增加產(chǎn)量而又不致于成比例地增加成本。舒爾茨則明確地提出，分工、專業(yè)化和人力資本的遞增收益在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化當(dāng)中是攜手并進(jìn)的。分工、專業(yè)化和人力資本的遞增收益意味著經(jīng)濟(jì)狀態(tài)是非均衡的。非均衡出現(xiàn)時(shí)存在著通過資源重新配置取得收益的機(jī)會(huì)。而這些機(jī)會(huì)是給具有人力資本特性的群體創(chuàng)造的。比如，知識和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中作用的加強(qiáng)，科研和工程技術(shù)人員與生產(chǎn)的緊密程度提高，他們的研究會(huì)更多地貼近生產(chǎn)領(lǐng)域，科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)業(yè)良性的互動(dòng)。再如，經(jīng)濟(jì)增長帶來人們收入水平的提高，一些與生活水平提高相關(guān)的技術(shù)服務(wù)，如醫(yī)生、教師等等必然增加，而且這類服務(wù)還在細(xì)化，醫(yī)生可以為大多數(shù)人服務(wù)，也可以成為私人醫(yī)生；教師同樣也可以是從事家庭教育的。再如，與專業(yè)化和技術(shù)提高相關(guān)的是協(xié)調(diào)，經(jīng)濟(jì)中就需要更多的會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師、經(jīng)理人員以及從事一般管理工作的人員。這些職業(yè)的出現(xiàn)又會(huì)加速經(jīng)濟(jì)的分工和專業(yè)化。經(jīng)濟(jì)增長需要更多人力資本，人力資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，兩者互為關(guān)系。
　　3.當(dāng)分工、專業(yè)化和人力資本被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長因素時(shí)，專業(yè)化的人力資本對增長的影響就尤為重要。列昂惕夫關(guān)于資本富有的國家為什么出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品之謎的解，是投入到這些出口產(chǎn)品的勞動(dòng)服務(wù)是集約的人力資本。也就是說，一個(gè)資本富有的國家出口的專業(yè)化人力資本的服務(wù)。在知識是生產(chǎn)最強(qiáng)大的動(dòng)力的今天，人力資本以及專業(yè)化的人力資本實(shí)際就是增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。正如羅默而言，“收益遞增可能會(huì)導(dǎo)致無約束的增長，外部性可能會(huì)允許競爭的均衡存在�！边@里充分體現(xiàn)出專業(yè)化人力資本的作用。專業(yè)化人力資本意味著在他專業(yè)技術(shù)層面上，這些人力資本具有較高的生產(chǎn)率。并且，他所產(chǎn)生的生產(chǎn)率效應(yīng)會(huì)擴(kuò)散到其他人，因?yàn)樵谙嗷ヂ?lián)系的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一個(gè)層面的技術(shù)產(chǎn)生的生產(chǎn)率效應(yīng)不能產(chǎn)生擴(kuò)散，那么，最終這一層面的生產(chǎn)率也會(huì)下降。另一方面，知識本身如果不是以技術(shù)專利的形式出現(xiàn)，則必然存在著外部效應(yīng)。專業(yè)化人力資本的核心是專業(yè)知識或技能。作為增長發(fā)動(dòng)機(jī)的人力資本的專業(yè)能力是由源于人力資本外部效應(yīng)的收益遞增決定的。由此，專業(yè)化的人力資本在保證經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生能使經(jīng)濟(jì)長期增長的穩(wěn)定環(huán)境。這是人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長發(fā)動(dòng)機(jī)與物質(zhì)資本作為經(jīng)濟(jì)增長發(fā)動(dòng)機(jī)的重要區(qū)別。
　　  四、政策建議
　　運(yùn)用擴(kuò)張需求政策刺激經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)出有限效用時(shí)，其政策方向的調(diào)整是必然的。這種調(diào)整基于兩點(diǎn)：一是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的判斷；二是對未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的確定。第二點(diǎn)對未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的確定我們應(yīng)該已十分明確，第一點(diǎn)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的判斷，90年代經(jīng)濟(jì)調(diào)整之初，我們的認(rèn)識局限在經(jīng)濟(jì)過熱，對于經(jīng)濟(jì)過熱掩蓋的發(fā)展階段的變化忽略了；在經(jīng)濟(jì)降溫后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，其深層次問題盡管已經(jīng)暴露出來，但又被經(jīng)濟(jì)的低增長所忽略。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長成為主要關(guān)注方面時(shí)，注重總量問題而非結(jié)構(gòu)問題是理所當(dāng)然的。但忽視結(jié)構(gòu)的總量擴(kuò)張，遵循的是一般均衡增長原理。一般均衡核心公理是收益遞減，經(jīng)濟(jì)增長速度放緩。實(shí)際執(zhí)行的擴(kuò)張性宏觀政策隱含的目標(biāo)并非是促進(jìn)增長，而是抑制增長，產(chǎn)生“政策悖論”。（注：這一“政策悖論”在目前我國經(jīng)濟(jì)中經(jīng)常發(fā)生。如允許國內(nèi)居民用自己外匯投資B股市場，擴(kuò)大居民投資渠道，但2001年6月1日以后進(jìn)入的限制，使得國內(nèi)居民進(jìn)入“解放”了B股市場原有投資者，而這部分投資者中部分是外資機(jī)構(gòu)投資者，結(jié)果是套住了國內(nèi)居民，放走了國外機(jī)構(gòu)投資者。再如國有股減持本是更加規(guī)范上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的利好政策，結(jié)果因?yàn)榉椒ú划?dāng)而成為影響股市的利空因素。這給我們一個(gè)警示：好的政策動(dòng)機(jī)，不一定取得好的效果。）所以，在我國經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型期時(shí)，刺激經(jīng)濟(jì)增長的政策應(yīng)該審慎從事。
　　1.轉(zhuǎn)變觀念。我們的傳統(tǒng)觀念中投資（物質(zhì)資本投資）才是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，并且對投資概念也僅限于同質(zhì)的，由此，產(chǎn)生大量的重復(fù)建設(shè)和重復(fù)投資。這一觀點(diǎn)依然存在于現(xiàn)今的擴(kuò)張性政策中。如理論上擴(kuò)張性財(cái)政政策四兩撥千斤的作用在于投資經(jīng)濟(jì)發(fā)展中較為薄弱的、屬于公共產(chǎn)品的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，遵循這一理論基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)成為重要建設(shè)和重復(fù)投資的新領(lǐng)域。如機(jī)場建設(shè)。四川樂山到成都相距僅100多公里，要在樂山修建機(jī)場；長春和吉林兩市在分別已經(jīng)有機(jī)場的條件下，要在兩市之間另建機(jī)場。而已經(jīng)建成的九江、蚌埠機(jī)場年旅客吞吐量僅為100多人，蕪湖機(jī)場為3800人，阜陽機(jī)場為6000人，也就是說，這些機(jī)場運(yùn)營好的每天也只始發(fā)十幾位旅客。投資上億元建設(shè)一座機(jī)場，每天運(yùn)送十幾

個(gè)旅客，這一投入—產(chǎn)出比的效率不算也清楚。（注：參見，經(jīng)濟(jì)參考報(bào)[N].2001-11-03.）
　　我們應(yīng)該更多地認(rèn)清人力資本作為生產(chǎn)要素在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中的作用。（注：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中，人力資本已經(jīng)越來越多地取代物質(zhì)資本成為增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。）人力資本投資形成的異質(zhì)勞動(dòng)力，異質(zhì)性生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。一是有利于提高增長的質(zhì)量；二是異質(zhì)性的資本作用的發(fā)揮，有可能擴(kuò)大社會(huì)分工，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，創(chuàng)建新的產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；三是有利于現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展知識密集型產(chǎn)業(yè)，即金融、保險(xiǎn)、會(huì)計(jì)、律師等中介組織，使這些現(xiàn)代服務(wù)行業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中取得增長。
　　2.創(chuàng)造機(jī)會(huì)。在經(jīng)濟(jì)中，人力資本是涉及人類作為生產(chǎn)收入的行為者的生產(chǎn)能力。它是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識具有價(jià)值的存量。一方面，就個(gè)人而言，人力資本投資的收益或報(bào)酬在于提高一個(gè)人的技能和獲得能力；另一方面，就社會(huì)而言，人力資本投資的收益或報(bào)酬在于提高經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)決策的效率。特別在市場經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)行為自主性與決策的個(gè)人化，人力資本對提高決策效率十分重要。由此可見，人力資本在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要要素。
　　人力資本的作用決定它的投資應(yīng)與收益或報(bào)酬成正比例。國家統(tǒng)計(jì)局公布的我國2001年第3季度城鎮(zhèn)職工報(bào)酬調(diào)查結(jié)果表明，搞科研的比賣冷飲的多掙兩倍。這一差距與搞導(dǎo)彈的不如賣雞蛋時(shí)的收入差距相比大大進(jìn)步了，而如果從投入—產(chǎn)出的角度分析，進(jìn)步是有限的�？蒲腥藛T起點(diǎn)最起碼必須經(jīng)過4年大學(xué)的正規(guī)教育。如果按照2001年第3季度科研人員平均收入10481元計(jì)算，月平均收入為3494元；賣冷飲的低兩倍為1747元。以賣冷飲的月平均收入為標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)大學(xué)生4年總計(jì)需要投入約8.4萬元。換句話說，不上大學(xué)每年賣冷飲可收入2.1萬元。該大學(xué)生畢業(yè)后從事科研，按科研人員月平均收入計(jì)算約需兩年時(shí)間才能收回投資成本。而一個(gè)人并非只讀完大學(xué)就能夠勝任科研，如果繼續(xù)上3年碩士、3年博士，投資回收期就更長。所以，由人力資本的價(jià)值分析，兩者之間兩倍的差距并不算大。
　　其實(shí)衡量社會(huì)差距應(yīng)該更注重社會(huì)公平的條件而非結(jié)果。關(guān)鍵是社會(huì)能為每一個(gè)人創(chuàng)造公平、平等競爭的機(jī)會(huì)，這比單純地關(guān)注差異結(jié)果更為重要。
　　社會(huì)要為每個(gè)人創(chuàng)造公平、平等競爭的機(jī)會(huì)，一是發(fā)展教育。教育是培養(yǎng)人力資本的基礎(chǔ)。政府應(yīng)該首先保證社會(huì)每個(gè)人都有受教育的權(quán)利，特別是基礎(chǔ)教育的權(quán)利。
　　二是人才自由流動(dòng)的機(jī)制。人力資本的價(jià)值是體現(xiàn)在他身上的技能和知識的存量。價(jià)值的實(shí)現(xiàn)在于取得等價(jià)的收益或報(bào)酬。所以，人力資本與非人力資本不同在于一個(gè)人不可能出賣其自身的資產(chǎn)所有權(quán)，只是以收益和報(bào)酬來衡量自身的價(jià)值。由此，人力資本流動(dòng)性應(yīng)該較之非人力資本更強(qiáng)。換言之，要最大限度地發(fā)揮人力資本的作用，打破人才部門所有制，創(chuàng)造鼓勵(lì)人才流動(dòng)的機(jī)制是重要前提條件。
　　3.市場選擇。建立市場選擇人力資本的機(jī)制十分必要。首先，一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中人力資本存在結(jié)構(gòu)效應(yīng)；其次，結(jié)構(gòu)的組成是梯度的，立體的，而非平面的；第三，梯度主要反應(yīng)的是分工不同；第四，經(jīng)驗(yàn)同教育一樣也是人力資本的一個(gè)組成部分。由此，在市場選擇條件，文憑就不是唯一的標(biāo)準(zhǔn)。比如，當(dāng)鉗工缺乏時(shí)，市場上鉗工的工資會(huì)高于大學(xué)生甚至研究生的工資。市場信號表明技術(shù)工人缺乏。這樣社會(huì)并不是只有考大學(xué)一條路，同時(shí)，市場也會(huì)給考不上大學(xué)的人更多機(jī)會(huì)，他們通過專業(yè)學(xué)習(xí)掌握一門技能仍然可以成為專業(yè)人才。這些機(jī)會(huì)會(huì)成就更多人的事業(yè)偏好，而非文憑偏好。因?yàn)椴⒎撬�有的人必需拿到大學(xué)文憑才為社會(huì)所承認(rèn)，所以要提供給人們更多的選擇，建立市場選擇人才機(jī)制是關(guān)鍵。
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