能力和創(chuàng)新論：考察地區(qū)經(jīng)濟增長的新視角

鑒于新、舊增長理論過于抽象、無法反映商業(yè)模式和生產(chǎn)能力（尤其是技術(shù)管理能力）在推動地區(qū)增長中所起的作用，邁克爾·貝斯特在2001年出版了《新競爭優(yōu)勢：再造美國產(chǎn)業(yè)》一書（MichaelBestH:TheNewCompetitiveAdvantage:TheRenewalofAmericanIndustryOxford
UniversityPress，2001）。在書中，作者借鑒新增長理論強調(diào)知識的作用、熊彼特強調(diào)創(chuàng)新和邁克爾·波特集群分析等有益理論成果，提出：在資源和生產(chǎn)結(jié)果之間，存在一個轉(zhuǎn)換過程。而決定這個轉(zhuǎn)換效率（地區(qū)生產(chǎn)率）和收入水平的，就是商業(yè)模式、生產(chǎn)體系和技能形成。由于強調(diào)從能力和創(chuàng)新的角度來考察地區(qū)增長問題，貝斯特自稱其分析方法為“能力和創(chuàng)新論”(CapabilityandInnovation  Perspective)。

　　貝斯特認(rèn)為，作為一個動態(tài)過程，地區(qū)增長主要包括創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部過程、技術(shù)多樣化、企業(yè)間相互作用和地區(qū)專業(yè)化/產(chǎn)業(yè)種群變化四個環(huán)節(jié)，涉及創(chuàng)新型廠商、新企業(yè)、企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)化地區(qū)四個方面。

　　創(chuàng)新型企業(yè)（Entrepreneurial  firm）：一般企業(yè)在市場上追求的是產(chǎn)品的差別化，試圖通過增加產(chǎn)品的獨特性來強化顧客的忠誠度；創(chuàng)新型企業(yè)所追求的，卻是獨特的能力，其主要方式就是推進市場機會和技術(shù)能力之間的互動過程，即企業(yè)對市場機會做出反應(yīng)，并借此來重塑市場。

　　技術(shù)多樣化（Technological  diversification）：借助于以下三種方式，創(chuàng)新型企業(yè)推動了以“追隨企業(yè)”為主體的第二波創(chuàng)新過程：（1）由于技術(shù)發(fā)展具有高度不確定性，創(chuàng)新型企業(yè)基于自身對新技術(shù)發(fā)展前景的判斷，基于其自身的人員、技術(shù)和財力狀況，將其R&D投資和新產(chǎn)品開發(fā)的賭注押到特定的技術(shù)發(fā)展可能性上。這樣，被放棄的技術(shù)發(fā)展路徑就為其它企業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展提供了機遇；（2）新的市場機會可能規(guī)模太小，難以為既有企業(yè)利用，最終轉(zhuǎn)變成了中小企業(yè)的發(fā)展機遇；（3）創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會對產(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)生產(chǎn)環(huán)節(jié)和相關(guān)企業(yè)帶來變革的壓力和相應(yīng)的機會。

　　企業(yè)間聯(lián)系(Inter-firm  Networks)：企業(yè)間聯(lián)系的方式主要有三種：市場、日本財團（所代表的封閉系統(tǒng)）和開放系統(tǒng)（Open  systems）。企業(yè)間的關(guān)系和企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)緊密相聯(lián)。大企業(yè)與保持一定距離的、由市場交易驅(qū)動的供應(yīng)關(guān)系相對應(yīng)；日本財團則與長期的供應(yīng)關(guān)系相聯(lián)系，在財團內(nèi)部，各成員企業(yè)間形成長期的合作關(guān)系，但不同財團企業(yè)之間卻很少直接聯(lián)系。所以，日本財團雖然在一定程度上克服了由單個企業(yè)獨立完成所有環(huán)節(jié)生產(chǎn)活動的弊端，但它仍是一個封閉的系統(tǒng)；開放系統(tǒng)也稱作“水平一體化”和專業(yè)化企業(yè)所組成的緊密企業(yè)群，指企業(yè)間展開高度的專業(yè)化分工，每個企業(yè)都致力于發(fā)展獨特的生產(chǎn)能力，并借助于網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作來獲得其它的生產(chǎn)能力。網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作是專業(yè)化分工原理在企業(yè)層次上發(fā)揮作用的必然結(jié)果，它與縱向一體化相對�？v向一體化通過公司內(nèi)部的行政指令把不同生產(chǎn)活動聚集在了一起，最終演變成了阻礙變革的力量。網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作借助于設(shè)計規(guī)則共享和技術(shù)界面的標(biāo)準(zhǔn)化，把復(fù)雜產(chǎn)品的生產(chǎn)變成了一個簡便的插入式生產(chǎn)系統(tǒng)，從而有效地協(xié)調(diào)了復(fù)雜產(chǎn)品各子系統(tǒng)、各技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的步伐和節(jié)奏，推動了產(chǎn)品競爭。開放系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)是與創(chuàng)新型企業(yè)相對應(yīng)的企業(yè)間聯(lián)系方式。

　　地區(qū)專業(yè)化(Regional  specialization  )：地區(qū)專業(yè)化包括地區(qū)內(nèi)技術(shù)的多樣性和地區(qū)間能力的獨特性兩個維度。地區(qū)內(nèi)的技術(shù)能力是創(chuàng)新型企業(yè)產(chǎn)生、發(fā)展的基礎(chǔ)；創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展自身獨特能力的過程，也使地區(qū)技術(shù)能力不斷得到更新。地區(qū)內(nèi)技術(shù)能力多樣性的增加，促進了獨創(chuàng)性和創(chuàng)新，為“超出預(yù)料的”（unplaned）技術(shù)組合新方式和產(chǎn)業(yè)新種群的產(chǎn)生，為更加充分地發(fā)掘多種研究和生產(chǎn)活動的潛力創(chuàng)造了可能。因此，地區(qū)技術(shù)能力的多樣化對于地區(qū)產(chǎn)出至關(guān)重要。

　　不同的商業(yè)模式和地區(qū)創(chuàng)新能力緊密相聯(lián)。作者沿著歷史發(fā)展的軌跡，分別考察了斯普林菲爾得兵工廠、福特流水線、豐田體系、佳能模式、英特爾公司所代表的五種生產(chǎn)體系，分析、比較了它們在生產(chǎn)原則、技術(shù)管理、企業(yè)間組織等方面的不同表現(xiàn)。

　　作者認(rèn)為，斯普林菲爾得兵工廠實踐的實質(zhì)就是通用性。斯普林菲爾得兵工廠改變了過去產(chǎn)品的各個零部件規(guī)格大小不一，不能相互替代的局面。通用性原則要求采用專業(yè)化的加工機器。采用通用性原則意味著要：把產(chǎn)品分解為不同的組成部分；按照原材料的加工邏輯重組原材料；分析機器操作的每一步驟，以簡化機器操作；與機器的生產(chǎn)、改造和維護商開展網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作。由此，企業(yè)的技術(shù)管理活動已經(jīng)不再是一次性地引進效能更高的機器設(shè)備，而是逐漸發(fā)展成為企業(yè)的持續(xù)性能力。而協(xié)調(diào)各專業(yè)化機器生產(chǎn)商和使用者的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，則是斯普林菲爾得兵工廠：兵工廠的視察人員經(jīng)常在整個地區(qū)巡視，以發(fā)現(xiàn)哪些新工具和新方法可以吸納到兵工生產(chǎn)當(dāng)中。由于法院裁決國家兵工廠及其私人承包商在生產(chǎn)武器的過程中可以采用任何新出現(xiàn)的生產(chǎn)工具，這就大大加快了新技術(shù)傳播和采用的步伐。專利權(quán)的開放同與兵工廠的的經(jīng)常性溝通一道，促進了該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新。

　　福特革命的實質(zhì)不是人們所通常強調(diào)的通用性、流水線和規(guī)模經(jīng)濟，而是生產(chǎn)的同步性。要使傳送帶保持勻速移動，就需要協(xié)調(diào)從生產(chǎn)線起點到生產(chǎn)線末端各個環(huán)節(jié)上零部件的生產(chǎn)節(jié)奏，以使恰當(dāng)數(shù)量的零部件能夠在恰當(dāng)?shù)臅r間到達生產(chǎn)線。特定環(huán)節(jié)上生產(chǎn)節(jié)奏過快會導(dǎo)致存貨堆積，節(jié)奏過慢則會形成生產(chǎn)“瓶頸”。單個環(huán)節(jié)上生產(chǎn)節(jié)奏的加快不會對整條生產(chǎn)線的生產(chǎn)效率產(chǎn)生任何影響。因此，雖然福特采用電力技術(shù)對企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)進行了徹底改造，但福特生產(chǎn)線阻礙了此后對各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)上技術(shù)創(chuàng)新成果的吸收（特別是在各生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術(shù)進步速度大不相同時，情況就更是如此了），導(dǎo)致企業(yè)組織僵化、反應(yīng)遲緩。所以說，福特生產(chǎn)線對技術(shù)變革成果的吸納是一次性的，它僅適用于產(chǎn)品生命周期長、技術(shù)水平相對穩(wěn)定的環(huán)境。正是因為這一點，福特對T型車表現(xiàn)出了固執(zhí)的偏愛：“在T型車年代里，——告訴福特先生應(yīng)采用一些其它辦法來生產(chǎn)T型車是困難的�！�—福特也強烈反對哪怕是對汽車剎車系統(tǒng)進行微小的修改”（MichaelBestH:TheNewCompetitiveAdvantage:TheRenewalofAmericanIndustry，p35OxfordUniversity  Press，  2001）。流水線的實質(zhì)，就是借助于（生產(chǎn)線上）存貨的變動為工程師們指明下一步的努力方向，用機器的節(jié)奏來強化勞動紀(jì)律。但“科學(xué)管理”范式的普及、對規(guī)模經(jīng)濟的追求導(dǎo)致美國轉(zhuǎn)向了大企業(yè)模式。這里所謂的大企業(yè)，就是小艾爾弗雷德·D·錢德勒當(dāng)年所定義的現(xiàn)代公司，它們在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)了生產(chǎn)一體化，按照職能分工來設(shè)置部門，借

助于中央計劃部門來協(xié)調(diào)各部門的行動。這樣，個人就被局限在了“或設(shè)計或生產(chǎn)、或思考或行動、或構(gòu)思或?qū)嵤�、或為管理者或為工人”的不同活動角色之中，造成了企業(yè)內(nèi)部腦力勞動和體力勞動、研發(fā)、生產(chǎn)和管理活動的分離。大公司設(shè)立獨立實驗室（stand-alone  laboratory）推廣、應(yīng)用新技術(shù)的具體步驟，也反映了其遵循的是科學(xué)——技術(shù)——增長的技術(shù)發(fā)展“線性順序”模式：即首先是R&D實驗室開發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品；其次是負責(zé)生產(chǎn)設(shè)計和產(chǎn)品設(shè)計的工程師細化設(shè)計細節(jié)；再次是把產(chǎn)品設(shè)計分解為具體的加工行為、加工程序和崗位責(zé)任，并設(shè)計出相應(yīng)的激勵機制；最后，把工作任務(wù)指派給工人，實施相應(yīng)的激勵機制以確保完成生產(chǎn)任務(wù)。

　　豐田公司的“即時生產(chǎn)”復(fù)活了福特流水線的同步性原則，并把這一原則拓展為用同一條生產(chǎn)線來生產(chǎn)一系列的產(chǎn)品。為此，豐田公司采用了“單元制造”的工作組織方式。在各生產(chǎn)單元內(nèi)對機器設(shè)備進行排列或重新布置，降低了協(xié)調(diào)整條生產(chǎn)線生產(chǎn)節(jié)奏的壓力，為“持續(xù)性改進”提供了可能。而“持續(xù)性改進”反過來又要求打破體力勞動和腦力勞動、管理者和被管理者之間的界限，要求勞動者具備多種技能。佳能公司把研究開發(fā)活動分為兩個層次，以滿足經(jīng)營單元內(nèi)部開發(fā)新產(chǎn)品的需要和公司開發(fā)長期核心技術(shù)的需要。就這樣，通過引入自我管理的工作團隊和廣泛參與的管理哲學(xué)，日本的商業(yè)模式改變了研究、開發(fā)乃至相關(guān)設(shè)計活動的結(jié)構(gòu)，把應(yīng)用性研究和生產(chǎn)應(yīng)用性研究、實驗室研究結(jié)合了起來，大大加快了其采納創(chuàng)新、推出新產(chǎn)品的速度，把壓低生產(chǎn)周期的競爭延伸到了多元化產(chǎn)品生產(chǎn)和新產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域，使許多源于美國的技術(shù)創(chuàng)新（如數(shù)控機床等）在日本扎了根、開了花。但在企業(yè)間關(guān)系上，日本財團卻是一個封閉的體系。在財團內(nèi)，企業(yè)之間形成密切的分工合作關(guān)系，但不同財團之間卻是相互封閉的，這就大大限制了信息、人員的交流，阻礙了地區(qū)創(chuàng)新和能力專業(yè)化的發(fā)展，最終被以英特爾為代表的新生產(chǎn)體系所超越。

　　英特爾公司所代表的生產(chǎn)體系是系統(tǒng)集成。系統(tǒng)集成具體包括兩套規(guī)則：各子系統(tǒng)的設(shè)計規(guī)則和把各子系統(tǒng)整合在一起的規(guī)則。復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)包括眾多復(fù)雜零部件，涉及許多技術(shù)領(lǐng)域。一方面，這些零部件生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新日新月異；另一方面，不同零部件生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新又相互制約、相互促進。當(dāng)年正是為了減輕不同零部件技術(shù)創(chuàng)新速度不同所帶來的協(xié)調(diào)壓力，福特才把其生產(chǎn)線局限在單一產(chǎn)品生產(chǎn)。英特爾公司采用開放的組織架構(gòu)來解決這一矛盾。借助于開放的產(chǎn)品架構(gòu)和通用的設(shè)計規(guī)則，英特爾公司既為各專業(yè)化的生產(chǎn)商指明了前進的方向，又保護了其從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性。由于消除了生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)各不相同的障礙，英特爾公司甚至使各專業(yè)生產(chǎn)商之間的競爭空前激烈起來。零部件設(shè)計的模塊化和快速的技術(shù)創(chuàng)新極大地推動了復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的技術(shù)進步，推動了產(chǎn)品競爭和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使摩爾定律最終變成了現(xiàn)實。英特爾公司的技術(shù)開發(fā)活動也超越企業(yè)的邊界，使基礎(chǔ)性研究、開發(fā)性研究和應(yīng)用性研究有機地結(jié)合在了一起。英特爾公司把研究開發(fā)活動分為兩類：一類為需要借助于一體化的加工能力進行檢驗的研究，一類為不需要具備相應(yīng)加工技術(shù)的程序。英特爾公司致力于前者，而后者則主要通過外包的方式，由大學(xué)研究人員來完成。通過與大學(xué)、擁有相關(guān)技術(shù)的專業(yè)化公司、擁有新技術(shù)的專業(yè)化公司建立起長期的合作關(guān)系，英特爾公司把扎根于不同學(xué)科、擁有不同語言體系、遵守不同運行規(guī)則的創(chuàng)新和技術(shù)結(jié)合在了一起，從而極大地推動產(chǎn)品創(chuàng)新的過程。

　　邁克爾·貝斯特強調(diào)指出，以開放系統(tǒng)為特征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)淋漓盡致地展現(xiàn)了地區(qū)創(chuàng)新的動態(tài)特征，并成為美國產(chǎn)業(yè)的“新競爭優(yōu)勢”：

　　首先，創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)/市場動態(tài)過程導(dǎo)致了創(chuàng)新型企業(yè)的產(chǎn)生。新企業(yè)推動了地區(qū)的技術(shù)多樣化，而技術(shù)多樣化又提高了技術(shù)專業(yè)化和獨特技術(shù)能力的多樣性。

　　其次，開放系統(tǒng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)同時也是聯(lián)合實驗的試驗室。隨著協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的形成、解散乃至重新建立，網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)群有效地參與了持續(xù)性的試驗過程。方便的市場準(zhǔn)入和網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作為技術(shù)一體化小組的形成、解散和重新建立提供了便利。

　　第三，開放系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)區(qū)增加了區(qū)內(nèi)同時開展的實驗的數(shù)量�？v向一體化的公司有可能沿著生產(chǎn)鏈同時開展數(shù)項試驗，但產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)卻可以同時開展數(shù)十項試驗，這樣就減少了企業(yè)在引進新思想、新創(chuàng)意時所面臨的困難。

　　第四，開放系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)區(qū)促進了設(shè)計能力的分散化和傳播。設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的開放和設(shè)計的模塊化把通用界面設(shè)計規(guī)則同部件設(shè)計的分散化結(jié)合在了一起，鼓勵了產(chǎn)品各子系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新。從地區(qū)角度看，設(shè)計能力的分散化還增加了集體創(chuàng)新能力、強化了產(chǎn)業(yè)區(qū)甚至還推動了封閉生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向開放系統(tǒng)。

　　第五，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)不同技術(shù)領(lǐng)域之間技術(shù)超出預(yù)料的相互融合，擴大了區(qū)內(nèi)先進知識的儲備，為創(chuàng)新活動創(chuàng)造了可能性（貝斯特的分析和安納利·薩克森寧對硅谷成功經(jīng)驗的總結(jié)有著異曲同工之妙。薩克森寧曾把硅谷的成功歸結(jié)為打破等級森嚴(yán)的層級制、模糊公司界線的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和包容失敗的社會環(huán)境。可參閱安納利·薩克森寧：《硅谷和128公路地區(qū)的文化和競爭》，上海遠東出版社，1999）。

　　三、富有啟發(fā)性的政策主張

　　長期以來，在談及地區(qū)經(jīng)濟增長時，人們自然會聯(lián)想到擴大政府投資、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、減免稅費、吸收外資等傳統(tǒng)政策訴求。改革開放以來，我國名目繁多的“跑部錢進”現(xiàn)象，層出不窮的稅收優(yōu)惠現(xiàn)象，以及任意壓低土地出讓費、不計成本吸收外資的現(xiàn)象，與以上認(rèn)識都有著直接或間接的聯(lián)系。有害的稅收和收費競爭導(dǎo)致政府收益下降，客觀上帶來了把人均GDP增長等同于經(jīng)濟發(fā)展和忽視社會全面進步的弊端。貝斯特吸納經(jīng)濟增長理論的有益成果，從能力和創(chuàng)新的角度來考察地區(qū)經(jīng)濟增長，使人們有耳目一新的感覺。其相關(guān)政策主張對于我們尋求促進地區(qū)增長的新途徑，也具有一定的啟發(fā)意義�！澳芰�和創(chuàng)新論”的政策主張要點如下：

　　1.政府推行產(chǎn)業(yè)政策的目的，就是要推動創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展。政府對地區(qū)增長和高就業(yè)負有責(zé)任，但這絕不意味著對單個企業(yè)的支持。相反，開放系統(tǒng)要求消除阻礙新企業(yè)產(chǎn)生、阻礙技術(shù)變革的種種因素。

　　2.在建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)定行動目標(biāo)、推動開放系統(tǒng)建設(shè)方面，產(chǎn)業(yè)協(xié)會和政府機構(gòu)可以發(fā)揮一定的作用。在開放系統(tǒng)的地區(qū)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)一頭致力于發(fā)展獨特的技術(shù)能力，一頭扎根于整個系統(tǒng)之中，從相關(guān)企業(yè)獲取技術(shù)進步的新成果。把這眾多企業(yè)的各種生產(chǎn)活動協(xié)調(diào)起來的是產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)越普遍、企業(yè)間合作的潛力就越大，就越能把更多的企業(yè)和資源卷入到生產(chǎn)體系當(dāng)中。臺灣筆記本電腦協(xié)會有力地推動了臺灣成為世界最大的筆記本電腦生產(chǎn)基地，就是一個典型代表。

　　3.技能形成根植于學(xué)校、企業(yè)和政府的相互關(guān)系之中。要使技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為地區(qū)競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟增長，不僅需要借助于新產(chǎn)品概念，使上游活動、中游活動和下游活動保持同步；更要建立相應(yīng)的技能形成過程，建立相應(yīng)的技能基礎(chǔ)。比較成功的經(jīng)驗主要有：（1）加強研究型大學(xué)、實驗室和企業(yè)之間的合作，及時識別潛在的技能

需求，更新教材和課程設(shè)置；（2）投資于技術(shù)教育尤其是高中教育。德國19世紀(jì)后半期的技校教育就是典型代表；（3）加強車間內(nèi)技能培訓(xùn)，提高在職員工的技能。具體如美國的業(yè)內(nèi)培訓(xùn)、日本的質(zhì)量運動等。

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