監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位應(yīng)進(jìn)一步明確

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位應(yīng)進(jìn)一步明確

　　從我國證券監(jiān)督管理體制的演變歷史來看，大體經(jīng)歷了四個(gè)階段：一、1981-1985年的財(cái)政部獨(dú)立管理階段。在這一階段，證券形式主要是國庫券，其發(fā)行主要由財(cái)政部來組織和管理，主要是通過行政攤派來實(shí)現(xiàn)，法律依據(jù)主要是《國庫券條例》。二、1986-1992年10月的中國人民銀行主管階段。在這個(gè)階段，中國人民銀行依其職能負(fù)有全面管理股票與債券、管理金融機(jī)構(gòu)與金融市場、制定有關(guān)金融法規(guī)和政策、制定金融規(guī)章制度的職責(zé)。1990年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在中國人民銀行設(shè)立了由八個(gè)部委共同參加的國務(wù)院股票審批辦公室。1992年6月， 經(jīng)批準(zhǔn)又建立了國務(wù)院證券管理辦公室，加強(qiáng)了證券市場的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。三、1992年10月-1998年8月的國務(wù)院證券委員會(huì)主管階段。1992年10月，國務(wù)院決定設(shè)立國務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。從實(shí)際情況來看，證券委在性質(zhì)上主要是一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其實(shí)際對證券的監(jiān)管職權(quán)主要由其下屬機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)來行使。四、1998年8月至今的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主管階段。1998年8月，在國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革以及我國金融體制改革過程中，原國務(wù)院證券委員會(huì)的職能以及其他機(jī)構(gòu)在證券監(jiān)督管理方面的職能全部劃歸中國證監(jiān)會(huì)，由其統(tǒng)一行使，從而確立了我國集中統(tǒng)一的證券監(jiān)督管理體制。

　　綜觀證券法有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，本人認(rèn)為略顯美中不足，現(xiàn)冒昧進(jìn)言，供大家參考。第一，證券法條文中并未明確指出“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”到底指的是哪個(gè)機(jī)構(gòu)，不過，根據(jù)國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革以及“三定”方案的精神，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)似乎就是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。從證券法的規(guī)定來看，“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”擁有相當(dāng)于國務(wù)院某個(gè)部委的行政職權(quán)，似為國務(wù)院的某個(gè)行政部門，但是，目前中國證監(jiān)會(huì)卻是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，其職能與證券法規(guī)定的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的行政部門職能的精神不相協(xié)調(diào)。

　　第二，在程序法意義上講，證券法對于被監(jiān)管者權(quán)益的保護(hù)似顯單薄，缺乏程序上規(guī)定，如沒有規(guī)定行政復(fù)議、行政訴訟以及國家賠償?shù)葍?nèi)容。建議以適當(dāng)形式增加這方面的規(guī)定。

　　第三，在證券法立法過程中，如何加強(qiáng)對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督問題，也是審議中的焦點(diǎn)之一。對此，證券法已有所體現(xiàn)。但是在實(shí)際上，人大監(jiān)督、行政監(jiān)督、輿論監(jiān)督（這三種監(jiān)督形式證券法并未作相應(yīng)規(guī)定）在具體操作上均有其難度。建議國務(wù)院制定相應(yīng)的行政法規(guī)予以規(guī)范。

　　綜上所述，建議國務(wù)院采取兩種解決方案：一是確認(rèn)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政部門性質(zhì)，改事業(yè)單位為行政部門，作為國務(wù)院下屬的一個(gè)獨(dú)立部委；二是另行組建國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，作為一個(gè)獨(dú)立的行政部門。相比之下，第一種方案最為切實(shí)可行。

　　吳運(yùn)浩 張雯

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