維權論壇:證券民事賠償更需要制度呵護

    虛假陳述民事賠償案件被法院受理后,有人針對律師的代理方式及可能引發(fā)的濫訴行為提出質疑。但證券民事賠償作為新生事物,更需要市場各方的呵護,才能真正達到懲戒違規(guī)者的目的。這里,刊發(fā)有關文章,供有關方面參考。------編者

    1、律師代理方式:業(yè)務手段創(chuàng)新還是不正當手段?

    針對證券民事訴訟,有學者稱,律師征集委托和代墊訴訟費等屬于不正當手段。這一觀點是站不住腳的。對于律師在業(yè)務活動中是否存在不正當行為,司法部曾經(jīng)頒布《關于反對律師行業(yè)不正當競爭行為的若干規(guī)定》,其中規(guī)定了8個方面,但無一同該學者提及此種行為。律師在代理虛假陳述民事賠償案件中,采取的一些做法是同這類案件的性質和特點有關,是借鑒了外國同行的成熟經(jīng)驗后結合我國實際情況產生的業(yè)務手段創(chuàng)新。

    律師在媒體上刊登征集委托啟事,只是律師提供法律服務的一種方式,由于證券市場民事賠償案件中的投資者群體是不特定的大眾,律師不可能也沒有必要逐一詢問,而且征集委托啟事本身就是一種律師提供服務的要約。在國際上,針對案件中不特定的受害者,律師往往以刊登廣告的方式提供服務公告,適用案件除證券市場民事賠償案件外,還有消費者權益保護案件、環(huán)境保護案件、涉及面廣的巨災案件或傷害事故案件等,而且在法律上并沒有明文限制性規(guī)定。

    在美國,可以由律師代表全體或部分投資者向侵權人提起訴訟,包括律師代理費用和訴訟費用在內的訴訟成本的全部或部分由律師先行承擔、先行墊付,律師與委托人之間根據(jù)案件處理的結果實行風險代理和收益分成制度,而民事賠償案件中,這種收益不但來自被告本身,也來自保險公司和期股。

    2、訴訟動機:善意訴訟還是不良訴訟?

    在實施民事賠償制度的同時,也應防止出現(xiàn)發(fā)達國家曾經(jīng)發(fā)生過的部分投資者利用訴權實施不良訴訟,導致上市公司過度涉訟累訟。

    防止不良訴訟的措施有:其一,規(guī)定持股期間或市價金額。如規(guī)定投資者對股票有一個已持有期,這個持有期建議為連續(xù)持有3個月以上,以鼓勵證券市場的投資者而非投機者。其二,由法院判斷訴訟的善意和惡意。如提起訴訟的投資者應當向法庭申明其訴訟理由的正當性、合法性。

(上海市聞達律師事務所 宋一欣律師) 
來源：上海證券報2002.4.9

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