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維權(quán)論壇:證券民事賠償實(shí)現(xiàn)途徑的多元化
來(lái)源:上海證券報(bào)2002-01-22
1月15日起，法院開(kāi)始受理和審理投資者對(duì)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處后的虛假陳述案件向上市公司或責(zé)任人提起侵權(quán)賠償民事訴訟。至此，我國(guó)證券市場(chǎng)民事賠償制度得以確立。
值得注意的是，投資者除了可以通過(guò)民事訴訟手段要求民事賠償，提起和實(shí)現(xiàn)民事賠償?shù)耐緩竭�有很多，值得考慮。
其一，利用附帶民事訴訟方式。我國(guó)刑事訴訟法律制度和行政訴訟法律制度中都明確規(guī)定，允許當(dāng)事人在刑事訴訟中附帶民事訴訟，在行政訴訟中附帶民事訴訟，那么，在證券市場(chǎng)民事賠償案件中，只要條件符合和機(jī)會(huì)存在，利益受損的投資者不妨可以考慮采用附帶民事訴訟手段，來(lái)解決民事賠償糾紛案件。
在刑事訴訟案件中，行政機(jī)關(guān)查處后，檢察機(jī)關(guān)對(duì)其中觸犯刑律的當(dāng)事人提起公訴，這時(shí)利益受損的投資者可以作為受害人的身份提出刑事附帶民事訴訟，要求民事賠償。刑事附帶民事訴訟的被告與刑事訴訟的被告是一致的。
在行政訴訟案件中，行政機(jī)關(guān)依法作出處罰決定而相對(duì)人不服提起行政訴訟，利益受損的投資者可以作為該行政訴訟案件中的受害人，要求給予民事賠償或者對(duì)處罰決定中民事賠償部分不服而提起訴訟，或者行政裁決本來(lái)就是針對(duì)民事賠償爭(zhēng)議作出的，而雙方當(dāng)事人的一方不服，在提起行政訴訟的同時(shí)提出行政附帶民事訴訟，要求民事賠償。行政附帶民事訴訟的被告則是行政訴訟的原告，有趣的是，這不同于行政侵權(quán)賠償訴訟，該訴訟后形成的國(guó)家賠償主體是行政訴訟的被告，即政府機(jī)關(guān)。
其二，行政機(jī)關(guān)通過(guò)行政裁決解決民事賠償。這一做法是：在行政機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)違法違規(guī)的上市公司及其責(zé)任人、責(zé)任機(jī)構(gòu)作出行政制裁時(shí)，也有責(zé)任相應(yīng)地安排民事賠償。對(duì)此，最高人民法院有相應(yīng)司法解釋。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一做法并非通過(guò)行政手段排斥民事賠償訴訟機(jī)制，而是作為一種有效的補(bǔ)充，同時(shí)，也有因當(dāng)事人不服這種安排而提起行政訴訟的可能性。當(dāng)然，它的程序、內(nèi)容、合理性、補(bǔ)救措施等都有待完善。
其三，在證券交易所中設(shè)立相關(guān)的投資者權(quán)益調(diào)解機(jī)構(gòu)。民事賠償制度建立后，依照我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀，可能產(chǎn)生的證券訴訟不少，而司法機(jī)關(guān)擁有的資源也有限。而證券交易所作為監(jiān)管體制的一部分，比較熟悉情況。因此，在證券交易所內(nèi)成立一個(gè)在自愿調(diào)解的基礎(chǔ)上的證券交易糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)，很有必要。
其四，各方當(dāng)事人自行調(diào)解。最高人民法院的司法解釋頒布后，民事賠償?shù)某绦蚍ǖ靡越ⅲ梢院汀豆痉ā�、《證券法》為基礎(chǔ)的民事賠償?shù)膶?shí)體法相結(jié)合。這時(shí)，股民和投資者有可能通過(guò)律師、有關(guān)社會(huì)團(tuán)體或組織向侵權(quán)人提出索賠，也有可能通過(guò)談判、調(diào)解解決索賠。這樣做，有利于較快的解決糾紛，而不是通過(guò)漫長(zhǎng)的訴訟程序。
其五，仲裁手段。仲裁是解決糾紛案件當(dāng)事人的有效途徑之一，它是經(jīng)濟(jì)生活中不可缺少的重要裁判手段。在雙方約定的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券市場(chǎng)民事賠償?shù)脑瓌t，利用仲裁手段解決證券市場(chǎng)民事賠償糾紛案件，應(yīng)該是一種可以考慮的方案。何況，過(guò)去也曾有過(guò)先例。
(上海市聞達(dá)律師事務(wù)所 宋一欣律師)
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