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解讀《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》
羅廣建特許經(jīng)營在國外有一百多年的歷史，目前已發(fā)展為一種成熟的營銷方式，其主要優(yōu)勢是操作簡便，成本較低，可以快速擴大營銷規(guī)模，滿足消費者對便利化、規(guī)范化服務的需要。因此，特許經(jīng)營這種營銷方式在許多國家特別是發(fā)達國家被廣泛采用。
特許經(jīng)營在我國出現(xiàn)的時間只有十幾年，但發(fā)展速度很快。特別是２０００年以來，特許經(jīng)營在我國進入高速增長期。據(jù)統(tǒng)計，截至２００５年年底，全國已有２３２０個特許經(jīng)營體系，如肯德基、麥當勞、全聚德、華聯(lián)超市、馬蘭拉面、吳裕泰茶葉、福奈特洗衣等，涉及餐飲、零售、洗衣、室內(nèi)裝飾、休閑健身等６０多個行業(yè)、業(yè)態(tài)，特許加盟店約１６萬家。特許經(jīng)營的發(fā)展，在調(diào)整和改善流通結構，促進中小企業(yè)發(fā)展，擴大就業(yè)等方面發(fā)揮了積極的作用。
為規(guī)范特許經(jīng)營活動，商務部曾于2004年12月30日發(fā)布《商業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（以下稱《辦法》），《辦法》自2005年2月1日施行�！掇k法》的施行對規(guī)范特許經(jīng)營的健康發(fā)展起到了良好的作用。但是，由于特許經(jīng)營的核心是無形資產(chǎn)的輸出，一個特許人往往有為數(shù)較多的被特許人，特許人和被特許人之間信息不對稱，潛藏著較大的風險，容易成為進行欺詐等違法犯罪活動的手段，而我國市場發(fā)育尚不成熟，社會公眾對特許經(jīng)營的了解也不夠充分，特許經(jīng)營在快速發(fā)展中也存在一些突出問題。比如，一些從事特許經(jīng)營活動的特許人不具備相應的條件；特許經(jīng)營活動不規(guī)范，市場秩序較為混亂；特許經(jīng)營活動當事人特別是被特許人的合法權益得不到有效保障；以特許經(jīng)營名義進行欺詐等違法犯罪活動也時有發(fā)生。這些問題的存在，不僅阻礙特許經(jīng)營的健康發(fā)展，擾亂市場秩序，而且由于特許經(jīng)營活動中被特許人的數(shù)量往往比較多，有可能發(fā)展成為影響社會穩(wěn)定的因素。針對特許經(jīng)營在我國發(fā)展中的實際情況和存在的主要問題，中國需要制定規(guī)范和管理特許經(jīng)營活動的專門行政法規(guī)。也正因為如此，為進一步規(guī)范商業(yè)特許經(jīng)營活動，促進商業(yè)特許經(jīng)營健康、有序發(fā)展，維護市場秩序，2007年1月31日，國務院第167次常務會議通過了《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（以下稱《條例》），《條例》自2007年5月1日起施行�！稐l例》共有五章、三十四條。本文旨在對《條例》的內(nèi)容和精神進行簡要解讀。
商業(yè)特許經(jīng)營的定義及解析
與《辦法》相比，《條例》在所列舉的可以作為特許經(jīng)營資源中增加了專利、專有技術內(nèi)容，對商業(yè)特許經(jīng)營的定義也更加科學、嚴謹，《條例》第三條將商業(yè)特許經(jīng)營定義為“商業(yè)特許經(jīng)營（以下簡稱特許經(jīng)營），是指擁有注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費用的經(jīng)營活動”。從商業(yè)特許經(jīng)營的概念可以看出，商業(yè)特許經(jīng)營有四個基本要素：
一、特許人必須是擁有注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術等經(jīng)營資源的企業(yè)。
二、特許人和被特許人之間是一種合同關系。特許人、被特許人是相互獨立的市場主體，雙方通過訂立特許經(jīng)營合同，確定各自的權利和義務。因此，特許經(jīng)營本質(zhì)上是一種民事行為。
三、被特許人應當在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營。特許經(jīng)營是一種高度系統(tǒng)化、組織化的營銷方式，統(tǒng)一的經(jīng)營模式是其核心要求之一，也是保證服務的規(guī)范性、一致性以及維護品牌形象的需要。這種統(tǒng)一的經(jīng)營模式體現(xiàn)在各個方面，大到管理、促銷、質(zhì)量控制等，小到店鋪的裝潢設計甚至標牌的設置等。
四、被特許人應當向特許人支付相應的費用。特許人擁有的經(jīng)營資源一般都經(jīng)過了較長時間的開發(fā)、積累，具有較高的商業(yè)價值。被特許人經(jīng)許可使用這些經(jīng)營資源也是為了開展經(jīng)營活動，因此需要支付相應的費用。支付費用的種類、數(shù)額以及支付方式，由雙方當事人在合同中約定。
規(guī)范商業(yè)特許經(jīng)營活動
對于特許人從事特許經(jīng)營活動，《辦法》中規(guī)定特許人“在中國境內(nèi)擁有至少兩家經(jīng)營一年以上的直營店或者由其子公司、控股公司建立的直營店；” 而《條例》對此要求更為嚴格，《條例》第七條第二款規(guī)定“特許人從事特許經(jīng)營活動應當擁有至少2個直營店，并且經(jīng)營時間超過1年”。可見，《條例》對作為特許條件的“兩店一年”的直營店限定為特許人直接擁有的直營店，對于特許人的子公司、控股公司所建立的直營店則不計算在《條例》第七條第二款所規(guī)定之列�！稐l例》如此規(guī)定，主要目的是為了防止一些企業(yè)利用特許經(jīng)營進行欺詐活動。同時，直營店具有一定的示范作用，便于其他經(jīng)營者從直營店的經(jīng)營中較為直觀地了解特許人的品牌、經(jīng)營模式、經(jīng)營狀況等。
《條例》同時對規(guī)范特許經(jīng)營合同做出了規(guī)定。特許經(jīng)營合同，是明確特許人和被特許人之間權利義務的協(xié)議。特許經(jīng)營活動在實踐中出現(xiàn)的不少問題和糾紛，都與特許經(jīng)營合同不夠規(guī)范有直接關系。為此，《條例》從三個方面作了規(guī)定：一是《條例》第十一條規(guī)定特許人和被特許人應當采用書面形式訂立特許經(jīng)營合同，并明確了特許經(jīng)營合同應當包括的主要內(nèi)容；二是借鑒其他一些國家的做法，《條例》第十二條規(guī)定了特許人和被特許人應當在特許經(jīng)營合同中約定，被特許人在合同訂立后一定期限內(nèi)，可以單方解除合同；三是《條例》第十三條中規(guī)定除被特許人同意的外，特許經(jīng)營合同約定的特許經(jīng)營期限應當不少于３年。
《條例》還規(guī)定了特許人和被特許人的行為規(guī)范�！稐l例》針對特許經(jīng)營活動本身的特點以及實踐中存在的主要問題，重點對特許人的行為規(guī)范作了規(guī)定。例如，《條例》第十四條規(guī)定特許人應當向被特許人提供特許經(jīng)營操作手冊，并為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營指導、技術支持、業(yè)務培訓等服務；《條例》第十六條規(guī)定特許人要求被特許人在特許經(jīng)營合同訂立前支付費用的，應當以書面形式向被特許人說明該部分費用的用途以及退還的條件、方式；《條例》第十七條規(guī)定特許人應當按照合同約定的用途使用向被特許人收取的推廣、宣傳費用，并將使用情況及時向被特許人披露；這些內(nèi)容在《辦法》中是沒有的。
對被特許人的行為規(guī)范，《條例》也作了相應規(guī)定，《條例》第十八條規(guī)定：被特許人未經(jīng)特許人同意，不得向他人轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營權；被特許人不得向他人泄露或者允許他人使用其所掌握的特許人的商業(yè)秘密。
完善信息披露制度
在特許人的信息披露方面，與《辦法》相比，《條例》進一步完善了特許人信息披露制度�！稐l例》第二十條規(guī)定“特許人應當依照國務院商務主管部門的規(guī)定，建立并實行完備的信息披露制度”。《條例》第二十一條規(guī)定“特許人應當在訂立特許經(jīng)營合同之日前至少30日，以書面形式向被特許人提供本條例第二十二條規(guī)定的信息，并提供特許經(jīng)營合同文本”�！稐l例》第二十二條所規(guī)定的特許人應當提供的信息內(nèi)容包括：特許人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本額、經(jīng)營范圍以及從事特許經(jīng)營活動的基本情況；特許人擁有的注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術和經(jīng)營模式等經(jīng)營資源的基本情況；特許經(jīng)營費用及其收取辦法；特許人為被特許人提供服務的能力；對被特許人在經(jīng)營方面的管理和監(jiān)督的情況；特許經(jīng)營網(wǎng)點投資預算；在中國境內(nèi)現(xiàn)有的被特許人的數(shù)量、分布地域以及經(jīng)營狀況評估；最近2年的經(jīng)會計師事務所審計的財務會計報告摘要和審計報告摘要；最近5年內(nèi)與特許經(jīng)營相關的訴訟和仲裁情況；特許人及其法定代表人是否有重大違法經(jīng)營記錄等１２個方面。《條例》第二十三條還對特許人提供的信息應當真實、完整、準確，不得遺漏有關信息或者提供虛假信息做出了明確規(guī)定。
確立特許人備案制度
《條例》還確立了特許人備案制度。由于從事特許經(jīng)營活動是當事人的民事權利，政府不宜對其實行行政許可，但又需要對其經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，以維護市場秩序。為了便于商務主管部門及時了解、掌握特許人的數(shù)量等有關情況，有針對性地對特許經(jīng)營活動進行規(guī)范、監(jiān)督，也為了有助于潛在的投資者了解特許人的基本情況，做出恰當?shù)耐顿Y決策，同時有利于形成對特許人的社會監(jiān)督，《條例》確立了特許人備案制度�！稐l例》第八條、第九條以及第十條明確規(guī)定特許人應當自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起１５日內(nèi)，向商務主管部門備案，并規(guī)定了備案的程序以及備案時應當提交的文件、資料。商務主管部門收到特許人提交的符合規(guī)定的文件、資料后，應當予以備案，通知特許人，并將備案的特許人名單在政府網(wǎng)站上公布和及時更新。
明確法律責任
為了保證各項制度切實得到落實，《條例》第四章對違反條例規(guī)定的違法行為，包括特許人不具備相應條件從事特許經(jīng)營活動、特許人未依照規(guī)定向商務主管部門備案、特許人違反有關行為規(guī)范以及違反信息披露要求等，均規(guī)定了明確、嚴格的法律責任。從《條例》規(guī)定的法律責任的種類看，除沒收違法所得、罰款等行政處罰外，對構成犯罪的，還要依法追究刑事責任。特別是，《條例》針對特許經(jīng)營活動的特點，規(guī)定對特許人的違法行為可以予以公告，通過社會輿論和市場的壓力，促使特許人依法辦事，改正違法行為。
此外，特許經(jīng)營活動經(jīng)常會涉及違約責任或者侵權責任等民事責任，而《條例》所規(guī)定的法律責任則主要是違反管理性要求所應當承擔的行政責任。這主要是考慮到，民法通則、合同法等有關民事法律對民事責任的承擔都有規(guī)定，特許經(jīng)營活動中的民事責任問題應當通過民事法律來解決。因此，《條例》作為行政法規(guī)，對于當事人應當承擔的民事責任沒有規(guī)定。
從《條例》的適用范圍而言，無論是《條例》施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營活動的特許人，還是《條例》施行后從事特許經(jīng)營活動的特許人，均適用《條例》的規(guī)定。但是，考慮到實際情況，對于《條例》施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營活動的特許人的備案問題，《條例》第三十三條第一款做出了特殊規(guī)定：“本條例施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營活動的特許人，應當自本條例施行之日起1年內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務主管部門備案；逾期不備案的，依照本條例第二十五條的規(guī)定處罰”。同時，《條例》第三十三條第一款規(guī)定對上述特許人不適用條例第七條第二款關于“兩店一年”的規(guī)定。這樣處理，符合實際情況，也盡量減少了對企業(yè)經(jīng)營活動的限制和影響。
《條例》將于2007年5月1日起施行，《條例》的頒布和施行，必將有利于嚴格規(guī)范特許經(jīng)營活動，同時也必將促進特許經(jīng)營的健康發(fā)展。
（本文發(fā)表于《浦東投資》2007年4月刊）
作者：羅廣建，法律碩士，資深律師，具有中國保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險代理資格與中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)資格。1996年取得中國律師資格，1997年取得中國律師執(zhí)業(yè)證，現(xiàn)為上海市匯盛律師事務所合伙人。羅廣建律師作為不動產(chǎn)、公司、投融資以及訴訟律師，主要業(yè)務領域涵蓋不動產(chǎn)發(fā)展、公司的兼并與收購、跨國直接與間接投資、項目融資、銀行、保險、證券、知識產(chǎn)權保護、人力資源管理以及與上述業(yè)務相關的爭議解決。羅廣建律師擅長處理企業(yè)及企業(yè)間的法律問題，在建筑工程和房地產(chǎn)開發(fā)、外商投資、公司法務、銀行金融等領域積累了豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。其客戶主要包括跨國公司、外商投資企業(yè)、大型國有以及民營企業(yè)等。
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