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利益共享還是狼羊關(guān)系
利益共享還是狼羊關(guān)系壟斷企業(yè)與農(nóng)戶合作的經(jīng)典模式公司+農(nóng)戶，曾經(jīng)得到農(nóng)戶、政府和學(xué)者的廣泛推崇，也一度被認(rèn)為是推動農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、帶領(lǐng)農(nóng)戶致富、提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的好方法。然而，在實(shí)踐中，這種模式也因?yàn)閮蓚�難以克服的問題而受詬�。旱谝�，違約率高；第二，企業(yè)和農(nóng)戶間的利益分配不公平，通常被稱作“狼”“羊”關(guān)系。即企業(yè)與農(nóng)戶合作是不平等的，擁有強(qiáng)勢的企業(yè)像狼一樣剝削了處于弱勢的像羊一樣的農(nóng)戶。關(guān)于違約率的問題，眾多的學(xué)者從不同的角度給予了討論。而“狼羊”關(guān)系假說，學(xué)界的意見卻頗為一致，通常認(rèn)為，在企業(yè)和農(nóng)戶的合作中，企業(yè)在利益分配、違約責(zé)任、市場風(fēng)險分擔(dān)等方面更多地剝削了農(nóng)戶，認(rèn)為政府應(yīng)該保護(hù)處于弱勢地位的農(nóng)戶，并將討論集中在如何保護(hù)農(nóng)戶利益、削弱企業(yè)強(qiáng)勢地位等問題上。近來也有些學(xué)者，如羅必良等（2008）則從專用性投資的角度，強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶應(yīng)該采取獨(dú)立經(jīng)營的方式以防止準(zhǔn)租金被擠占。陳燦等（2007）等從關(guān)系契約角度分析了企業(yè)與農(nóng)戶間交易的關(guān)系性特征，指出了正式合約與關(guān)系治理的組合治理手段。苑鵬教授（2008）則從壟斷地位的角度考察了企業(yè)和農(nóng)戶之間的合作關(guān)系，她否定了狼羊假說，強(qiáng)調(diào)應(yīng)該用農(nóng)業(yè)合作組織來制衡企業(yè)的壟斷地位。杜吟棠教授（2002）指出了公司+農(nóng)戶的缺陷，他認(rèn)為彌補(bǔ)缺陷較好的方法是第三方力量的介入。本文則從市場規(guī)則和選擇定律的角度，探討公司+農(nóng)戶模式的企業(yè)和農(nóng)戶合作關(guān)系和利益分配問題，主要討論有：1.合作基礎(chǔ)和雙贏策略；2.專用性投資和關(guān)系性滲透；3.準(zhǔn)租金擠占和利益分配；4.結(jié)論和政策涵義。
一、合作基礎(chǔ)和雙贏策略
公司+農(nóng)戶的合作模式可以看作企業(yè)和農(nóng)戶之間的一種長期合約關(guān)系。從市場原則出發(fā)，企業(yè)和農(nóng)戶訂立長期合約的目的只有一個，即交易成本的節(jié)約或利潤的增長。如果合約雙方與其他人或組織進(jìn)行交易或訂立合約，可節(jié)約交易成本或增加利潤，那么，企業(yè)和農(nóng)戶的合約就不會簽定。換言之，在有備選合約的條件下，企業(yè)和農(nóng)戶的合約是最優(yōu)的，他們之間的合作對雙方來說是一個雙贏策略，否則，合約雙方將重新尋找合作伙伴。
在公司+農(nóng)戶的合作模式中，合約雙方簽定的基本上是縱向供應(yīng)合約。即農(nóng)戶負(fù)責(zé)為企業(yè)提供初始農(nóng)產(chǎn)品，企業(yè)以農(nóng)戶作為原材料的生產(chǎn)基地。在這類合約中，農(nóng)戶類似于企業(yè)的一個生產(chǎn)車間，在農(nóng)作物生產(chǎn)周期之初，農(nóng)戶接受企業(yè)的種植指令，這些指令包括種植品種、種植數(shù)量、品質(zhì)要求、收購價格等等，在農(nóng)作物收獲之后，農(nóng)民將農(nóng)作物直接送到企業(yè)指定收購點(diǎn)，也有些企業(yè)派人上門收購。合約雙方銀貨兩訖，意味著合約圓滿結(jié)束，如果在下一個生產(chǎn)周期繼續(xù)簽約，雙方可能按照原有的條款繼續(xù)合作，也可能按照一些現(xiàn)實(shí)條件變化修訂合約條款�？傊坏┺r(nóng)戶簽定了這樣的合約并履約，意味著該農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品種植中將節(jié)約如下交易成本：
第一，降低選擇成本。生產(chǎn)什么對農(nóng)戶來說是費(fèi)思量的。不同的農(nóng)作物生產(chǎn)成本迥異、市場價格相差巨大，在既定的土壤氣候約束下，選擇種植品種依然有風(fēng)險。例如，在可種植經(jīng)濟(jì)作物的農(nóng)地上，選擇種大蔥、大蒜還是其他，意味著未來收益的巨大差別。根據(jù)既有信息，農(nóng)戶可以確定種植不同品種的成本，但不能確定不同品種的未來價格。如果原來種植的是大蔥，但由于銷量不好或價格走低而想改種生姜，農(nóng)戶可能因不能準(zhǔn)確預(yù)測未來生姜的價格而破產(chǎn)。根據(jù)蛛網(wǎng)定理，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期波動是巨大的，往往走出發(fā)散型蛛網(wǎng)狀態(tài)。由于當(dāng)年的生姜價格很高，農(nóng)戶據(jù)此信息而多種生姜，這樣第二年的生姜價格往往會大跌，農(nóng)戶的收益將大幅度下降。此外，農(nóng)戶還要花費(fèi)將大蔥地改為生姜地的額外成本。有些農(nóng)地的改換成本可能更大，如將大田改為水田，將菜地改為果園等等，有些土地改完后幾乎不可能再改回，這無疑將增加改地成本。第二，降低銷售成本。作為農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，農(nóng)產(chǎn)品的銷售極其重要，尤其是具有較高商品率的農(nóng)產(chǎn)品更是如此。作為大宗糧食產(chǎn)品，由于應(yīng)用廣泛、產(chǎn)量眾多、產(chǎn)品差異性小，銷售渠道廣泛。一般說，大宗農(nóng)產(chǎn)品除了受市場價格影響外，不存在銷售困難。但是對一些特色農(nóng)產(chǎn)品而言就遠(yuǎn)非如此，特色農(nóng)產(chǎn)品價格波動不僅更大而且更加依賴于銷售渠道。對有些農(nóng)產(chǎn)品而言，農(nóng)民明明知道市場價格遠(yuǎn)高于其他農(nóng)產(chǎn)品的價格，從相對價格比較上具有利益優(yōu)勢，但卻因?yàn)殇N售問題而難以種植。比如，種植辣根比種植菠菜具有比較利益優(yōu)勢，而菠菜的銷售更暢通，辣根卻必須依賴特有的銷售通道，農(nóng)戶就更愿意種植菠菜，但是農(nóng)戶與企業(yè)簽定種植合約就另當(dāng)別論。在合約期內(nèi)，農(nóng)產(chǎn)品由企業(yè)包銷，農(nóng)戶免除了尋找市場的成本，并有固定可靠的銷售渠道，因此農(nóng)戶就會選擇種植收益更大的作物�？v觀企業(yè)和農(nóng)戶合作的農(nóng)產(chǎn)品品種，基本上是專有的或特色的農(nóng)產(chǎn)品，這類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期波動大、銷售渠道受限制，一旦這些問題被解決，價格上的比較優(yōu)勢會立現(xiàn)。第三，降低生產(chǎn)成本。農(nóng)戶選擇與企業(yè)合作而非自營具有生產(chǎn)成本上的優(yōu)勢。對于特定農(nóng)作物來說，企業(yè)會免費(fèi)提供一些技術(shù)上的發(fā)表和病蟲害防治方面的知識和農(nóng)藥。甚至有些企業(yè)為了確保供應(yīng)鏈的穩(wěn)定，會向農(nóng)戶提供資金支持，如種子、化肥等方面的融資。而這一切，在沒有與企業(yè)合作的農(nóng)戶中是得不到的。
同樣，對企業(yè)來說，與農(nóng)戶合作會降低成本。它包含：第一，穩(wěn)定貨源。對現(xiàn)代化的工業(yè)企業(yè)來說，穩(wěn)定的原材料來源是必要的。以特種農(nóng)作物作原料的企業(yè)，建立自已的原材料生產(chǎn)基地，是保證原材料基本供應(yīng)的必要手段。對以大宗農(nóng)產(chǎn)品或一般農(nóng)作物為原料的企業(yè)而言，可以隨時在市場上買到所需原料，即使有短缺，也可通過進(jìn)口解決，因此這類企業(yè)基本上不需要建立原材料基地，也基本上不會與農(nóng)戶簽定縱向供應(yīng)合約。但對于以特色農(nóng)產(chǎn)品為原料的企業(yè)而言，由于很難能夠隨時在市場上購買到所必須的農(nóng)產(chǎn)品，或者即使可以買到，在品質(zhì)、數(shù)量、價格等方面也不甚滿意，因此，建立長期穩(wěn)定的原材料供應(yīng)關(guān)系就是必要的。類似的企業(yè)如奶制品公司、葡萄酒廠、特種香料生產(chǎn)廠，甚至是特種活雞供應(yīng)公司，如溫氏集團(tuán)的三黃雞生產(chǎn)基地等等。對于這類公司而言，如果沒有穩(wěn)定的貨源，公司面臨的不僅是利潤多寡問題，而是公司能否生存的問題。第二，可維持穩(wěn)定的原材料價格，控制生產(chǎn)成本。在以農(nóng)產(chǎn)品為主要原材料的企業(yè)中，原材料的成本是生產(chǎn)成本的主要部分，如果原材料成本波動不定，勢必導(dǎo)致成品的成本波動。這種波動如果超出了企業(yè)可控制范圍，產(chǎn)品的市場價格就會受到影響。如果產(chǎn)品的市場價格經(jīng)常變動，對企業(yè)是相當(dāng)不利的，尤其是對一些名牌大企業(yè)更是如此。為了維持企業(yè)形象，這些公司的產(chǎn)品價格一般是不變的。眾所周知，特色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)非常容易進(jìn)入發(fā)散型蛛網(wǎng)生產(chǎn)周期，即產(chǎn)量和價格在每一個生產(chǎn)周期波動都非常大，如果企業(yè)按市場價格在市場上購進(jìn)這些原材料，不僅在數(shù)量上難以保證，在價格上也波動巨大，對這類問題較好的解決方案是建立自己的基地或與農(nóng)戶達(dá)成穩(wěn)定的供應(yīng)協(xié)議。第三，品質(zhì)保證。如果企業(yè)在市場上購買的農(nóng)產(chǎn)品不能夠滿足生產(chǎn)的品質(zhì)要求，那么與農(nóng)戶直接合作，按照特定的品質(zhì)“定做”是企業(yè)的首選方案。為了保證品質(zhì)，企業(yè)可以供給農(nóng)戶特定的種子，選擇與特定區(qū)域的農(nóng)戶合作，甚至為農(nóng)戶提供技術(shù)發(fā)表。這些看似增加企業(yè)成本的作法，實(shí)際上是企業(yè)獲取利潤的保證。
須指出的是，盡管公司+農(nóng)戶模式對企業(yè)和農(nóng)戶而言都節(jié)約了成本或增加了利潤，合作意味著雙贏，但是，合約的簽定和合約的履行都需要成本�；诮灰壮杀究紤]，并不是所有的農(nóng)戶都需要和企業(yè)合作，也不是說所有以農(nóng)產(chǎn)品為原料的企業(yè)都需要與農(nóng)戶合作。企業(yè)和農(nóng)民合作的條件是，合作的交易成本與非合作交易成本在邊際上相等。公司+農(nóng)戶的合作模式，一般都是在特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域合作，而在大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域幾乎沒有合作。這說明，在特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域里合作的交易成本小于非合作的交易成本，在普通的、大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域里非合作的交易成本小于合作的交易成本。這個結(jié)論的政策涵義是，以龍頭企業(yè)作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的政策主張并不具有普遍性，至少在糧食生產(chǎn)基地，這種模式是難以展開的，因?yàn)樗痪邆浜献鞯幕A(chǔ)。
二、專用性投資和關(guān)系性滲透
一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)和農(nóng)戶的合作是不平等的，這種不平等基于他們的市場地位。企業(yè)處于壟斷強(qiáng)勢，而農(nóng)戶是競爭性散戶。因此他們之間的利益分配是不平等的。“狼羊”假說就是這種觀點(diǎn)的典型代表。其實(shí)，這種觀點(diǎn)并沒有反映公司+農(nóng)戶合約的本質(zhì)，由此而提出的政策建議也缺乏針對性。與其說公司+農(nóng)戶合約的特征是壟斷式合約，不如說是效率式合約。盡管這兩種都是用較為復(fù)雜的合約取代了古典形態(tài)的市場交換，即以同一價格把產(chǎn)品賣給所有的顧客，而不存在任何限制。但是這兩種合約卻有本質(zhì)性的區(qū)別，壟斷式合約的目的是為了壟斷，而效率式合約的目的是為了節(jié)約交易成本，很顯然，公司+農(nóng)戶模式更適合于后者。
在公司+農(nóng)戶模式中，為了確保合約的履行，合約雙方需要進(jìn)行專用性投資，在這類合約中，專用性投資包含三個方面，即物資資本專用性投資、關(guān)系專用性投資和人力資本專用性投資。從農(nóng)戶的角度看，在合約期內(nèi)，農(nóng)戶為企業(yè)種植了專用性產(chǎn)品，就等于進(jìn)行了物資資本專用性投資，如果企業(yè)違約不收購這種產(chǎn)品，或者壓低價格收購這種產(chǎn)品，農(nóng)戶也不可能將產(chǎn)品賣給別人。也就是說，農(nóng)戶所生產(chǎn)的產(chǎn)品，只有賣給企業(yè)，否則他就賣不掉或者即使能夠賣掉但價格非常低甚至低于成本。這些物資資本專用性投資還表現(xiàn)為專用性的設(shè)施投入、專用性的土地改造等等。伴隨著物資資本專用性投資的還有人力資本專用性投資，有些特殊的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)需要進(jìn)行專門的人員培訓(xùn)。比如，農(nóng)戶與企業(yè)簽定養(yǎng)奶牛協(xié)議，農(nóng)戶就需要專門學(xué)習(xí)養(yǎng)牛技術(shù)。從企業(yè)的角度看，企業(yè)投入了關(guān)系專用性資本。企業(yè)為了與農(nóng)戶建立縱向供應(yīng)關(guān)系而進(jìn)行的專用性關(guān)系投入，如尋找農(nóng)戶、培訓(xùn)人員、設(shè)計(jì)合約和簽約成本等等。有些企業(yè)甚至需要先期墊付一部分資金用于種子、農(nóng)藥、化肥的購買，派出技術(shù)人員作技術(shù)發(fā)表等等。
現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，專用性投資將導(dǎo)致準(zhǔn)租金擠占，即敲竹杠行為。具體地說，在公司+農(nóng)戶合約中，農(nóng)戶可能依賴專用性投資敲企業(yè)的竹杠，擠占企業(yè)的準(zhǔn)租金；同樣也可能因?yàn)閷Ｓ眯酝顿Y而沒有其他可選擇的方案而被企業(yè)反敲了竹杠，即被擠占了準(zhǔn)租金。反之，企業(yè)也可以憑借它投入的專用性投資擠占農(nóng)戶的準(zhǔn)租金，或者被農(nóng)戶擠占自己的準(zhǔn)租金。我們在這類合約中所觀察到的一些現(xiàn)象，如農(nóng)戶違約、企業(yè)違約、企業(yè)壓級壓價、農(nóng)戶抬價行為等等，都是因?yàn)閷Ｓ眯酝顿Y而導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占現(xiàn)象，而不是企業(yè)憑借壟斷地位對處于競爭性地位的農(nóng)戶的剝削。如果我們仔細(xì)的考察這類合約就會發(fā)現(xiàn)，盡管企業(yè)對農(nóng)戶的準(zhǔn)租金擠占行為更多，但也確實(shí)存在農(nóng)戶對企業(yè)準(zhǔn)租金擠占的現(xiàn)象。另外，在外部條件變化的情況下，企業(yè)和農(nóng)戶還可根據(jù)合約條款的剛性規(guī)定而相互擠占準(zhǔn)租金，以便將市場風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給對方。這類準(zhǔn)租金擠占所依賴的是關(guān)系專用性投資。換言之，關(guān)系專用性投資成為準(zhǔn)租金擠占的一個條件。有專家指出，在關(guān)系專用性投資的合約中，基本上都存在著敲竹杠的可能性。由于任何一項(xiàng)合約條款都是不完備的，因此，合約本身就存在潛在的敲竹杠的可能（克萊茵，1996）。
須指出的是，在上述討論中，沒有考慮信息不對稱和欺騙的情況。換言之，在對專用性投資的考察中，假設(shè)之一是不存在信息不對稱和欺騙。很明顯，在現(xiàn)實(shí)世界中，企業(yè)和農(nóng)戶的合作中，存在著信息不對稱和欺騙的情況。就信息而言，企業(yè)可能比農(nóng)戶更有信息優(yōu)勢，當(dāng)然這并不是絕對的。就欺騙而言，問題就非常復(fù)雜，企業(yè)和農(nóng)戶可能互有欺騙行為。然而，這兩種現(xiàn)象在短期合約中可以觀察到，在長期合約中卻基本上觀察不到。這是因?yàn)樵陂L期合約中，合約雙方經(jīng)過多次博弈可達(dá)成基本共識，即信息基本上是對稱的、雙方是誠信可靠的。如果做不到這一點(diǎn)，合約就被解除了。
須指出的另一點(diǎn)是，上述的討論不涉及壟斷。或者說存在壟斷的既定事實(shí)，合約雙方互相認(rèn)可了這個事實(shí)。在既定的壟斷條件下，合約雙方互有的準(zhǔn)租金擠占行為，是由專用性投資導(dǎo)致的，而不是其他。農(nóng)戶和一個競爭性企業(yè)簽定合約與和一個壟斷性企業(yè)簽定合約其結(jié)果是一樣的，壟斷性企業(yè)和競爭性企業(yè)的差別在于簽約前的市場狀態(tài)。如果農(nóng)戶和一個壟斷性企業(yè)簽定合約，他們之間的利潤分配可能2:8，在合約履行期間，壟斷性企業(yè)可以憑借專用性投資對農(nóng)戶敲竹杠，而農(nóng)戶也可能憑借專用性投資對企業(yè)敲竹杠，從而改變他們之間2:8的分配比例。同樣，如果農(nóng)戶和一個競爭性的企業(yè)簽定合約，他們之間的利潤分配可能是5:5，在合約履行期間，競爭性企業(yè)仍然可以憑借專用性投資對農(nóng)戶敲竹杠，當(dāng)然農(nóng)戶也可以憑借專用性投資對競爭性企業(yè)敲竹杠。準(zhǔn)確地說，在合約期間，合約雙方對準(zhǔn)租金的分配不取決于市場地位，而取決于專用性投資及其專用性程度。
三、準(zhǔn)租金擠占和利益分配
在公司+農(nóng)戶合約中，準(zhǔn)租金擠占問題一般是由兩類專用性投資導(dǎo)致的，一類是物資資本專用性投資，另一類是交易性或關(guān)系性的專用性投資，而人力資本專用性投資被排除在外。雖然有些投資屬人力資本專用性投資，但因這種專用性投資所占的比重非常小，并且在解除合約之后，這類技能不能消失并可繼續(xù)為所有者所用。而更重要的是，在合約履行中，雙方均不能通過專用性人力資本投資實(shí)施準(zhǔn)租金擠占。比如，種植烤煙的技術(shù)可能是人力資本專用性投資，但在種植烤煙中，農(nóng)戶不能通過減少技術(shù)含量投入等方法對企業(yè)實(shí)施準(zhǔn)租金擠占，因?yàn)檫@樣做的必然結(jié)果是烤煙產(chǎn)量的下降和品質(zhì)的降低，而企業(yè)是按照收購數(shù)量和品質(zhì)付費(fèi)的，所以，如果農(nóng)戶實(shí)施了這種做法，最終受侵害的是自己而非企業(yè)。
物資資產(chǎn)專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占主要來自于農(nóng)戶。在合約期內(nèi)，如果農(nóng)戶為企業(yè)生產(chǎn)了特殊農(nóng)產(chǎn)品，就意味著農(nóng)戶為這種產(chǎn)品投入了專用性物資資產(chǎn)。換言之，農(nóng)戶只有將這種農(nóng)產(chǎn)品賣給企業(yè)，才能獲得預(yù)期的收益，如果企業(yè)拒收或壓低收購價格和等級，農(nóng)戶也不能將已生產(chǎn)出來的農(nóng)產(chǎn)品賣給別人，這時候，農(nóng)戶的準(zhǔn)租金就被企業(yè)所擠占。如果市場上有另外的廠商高價收購這種農(nóng)產(chǎn)品，而其他農(nóng)戶沒有辦法在既定時間內(nèi)供應(yīng)這種農(nóng)產(chǎn)品，則該農(nóng)戶就可憑借它已經(jīng)生產(chǎn)出來的農(nóng)產(chǎn)品向企業(yè)索取高價甚至抬高等級。如果企業(yè)不能滿足農(nóng)戶的價格要求，農(nóng)戶就會以違約相威脅。如果違約必須要支付違約款，農(nóng)戶就會千方百計(jì)地隱藏產(chǎn)量，以達(dá)到少出賣的目的，以便將節(jié)省下來的產(chǎn)量賣給市場以獲取高價。這樣，農(nóng)戶就擠占了企業(yè)的準(zhǔn)租金。在公司+農(nóng)戶的合約中，我們經(jīng)常觀察到違約、討價還價、壓級壓價、隱瞞產(chǎn)量、拒絕收購等現(xiàn)象就屬此類。一些學(xué)者將這類現(xiàn)象統(tǒng)統(tǒng)歸咎于合約的不完備和法律的不健全，也有些學(xué)者將此歸咎為企業(yè)的強(qiáng)勢（他們更加注意企業(yè)對農(nóng)戶準(zhǔn)租金的擠占），這是不正確的，準(zhǔn)確地說，導(dǎo)致這些現(xiàn)象的原因是資產(chǎn)專用性投資。
關(guān)系專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占主要來自于企業(yè)。在公司+農(nóng)戶合約中，企業(yè)憑借關(guān)系專用性投資敲農(nóng)戶的竹杠。在合約期內(nèi)，企業(yè)為了保證農(nóng)產(chǎn)品的供給，它需要跟眾多小散農(nóng)戶簽定穩(wěn)定的供貨合約，簽訂的合約份數(shù)越多，企業(yè)支付的專用性投資就越大。此外，企業(yè)還需與農(nóng)戶建立穩(wěn)定的聯(lián)系、技術(shù)上的發(fā)表、資金上的支持、收購地點(diǎn)的建立和維護(hù)等等。在合約期內(nèi)，企業(yè)可以憑借這類的專用性投資，對農(nóng)戶的準(zhǔn)租金實(shí)施擠占。其擠占的手段有：如果市場向好，為了防止農(nóng)戶違約將產(chǎn)品高價賣給別人，企業(yè)以減少資金支持、減少技術(shù)發(fā)表等相威脅，脅迫農(nóng)戶將農(nóng)產(chǎn)品必須賣給企業(yè)。如果市場向壞，企業(yè)面臨減產(chǎn)的困境，就不能按照合約全部收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，這樣，企業(yè)就會因違約而承擔(dān)違約金，為了達(dá)到既不支付違約金又不全部收購農(nóng)產(chǎn)品的目的，企業(yè)會撤消或減少收購站點(diǎn)，制造收購上的麻煩，如增加運(yùn)輸距離、提高收購級別、不及時支付貨款等等。企業(yè)還可以憑借它專有的銷售網(wǎng)絡(luò)和收購網(wǎng)絡(luò)而故意壓級壓價，由于農(nóng)戶沒有其他的出售渠道，企業(yè)就能夠成功地?cái)D占農(nóng)戶的準(zhǔn)租金。有趣的是，農(nóng)戶也可以憑借企業(yè)的關(guān)系專用性投資而對企業(yè)反敲竹杠。如果市場出現(xiàn)了變化，企業(yè)要求農(nóng)戶改種其他品種或減少種植數(shù)量，農(nóng)戶會以增加成本為借口而拒絕，如果合約商品的市場價格大跌，農(nóng)戶也會要求企業(yè)按照合約價格執(zhí)行，而將市場風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給企業(yè)，此時，合約條款就變成農(nóng)戶敲企業(yè)竹杠的武器。
關(guān)于專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占問題，目前理論界給出的解決方案有兩個，即縱向一體化和長期合約�？巳R因（1996）、威廉姆森（2002）等人認(rèn)為，縱向一體化可以較好地解決因?qū)Ｓ眯酝顿Y導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占問題。但是科斯（2007）、馬斯滕（Masten,1984）、考夫曼和拉封丹（Kaufmann,Lafontaine，1994）等人認(rèn)為，縱向一體化并不是一個完全的、低成本的解決方式，在一些企業(yè)中很明顯不適合采用縱向一體化的方式，他們認(rèn)為長期合約是解決這類問題的較好方法，而對專用性投資導(dǎo)致的潛在敲竹杠問題，主張采用激勵機(jī)制和懲罰機(jī)制解決，以便使合約能夠進(jìn)入自我履約的軌道�？v觀我國的企業(yè)和農(nóng)戶合作的方式，既有縱向一體化方式也有長期合約形式。對于前者，較普遍的做法是企業(yè)建立自己的基地，自己租賃土地、雇用農(nóng)工、生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，完全將農(nóng)產(chǎn)品種植部分變成企業(yè)的一個車間�？v向一體化形式在一些大企業(yè)中較常見，如通化葡萄酒公司、蒙牛奶業(yè)集團(tuán)等等。對于后者，則更常見于一些中小企業(yè)，這些企業(yè)更多地采用長期合約的形式。不過，大企業(yè)也并不完全采用縱向一體化的方式，還同時采用長期合約形式。如通化葡萄酒廠，既有自己的野生葡萄生產(chǎn)基地，也有與農(nóng)戶簽定的縱向供貨合約，農(nóng)戶常年向通化葡萄酒廠提供野生葡萄。
本人更傾向于科斯等人的觀點(diǎn)，對于有專用性投資的長期合約，解決準(zhǔn)租金擠占問題的較好方法是保護(hù)性方案的設(shè)立，它包括保護(hù)性條款、保護(hù)性措施、默認(rèn)性契約、激勵和懲罰機(jī)制等等，這些條款和設(shè)施，防止了準(zhǔn)租金被擠占問題，有效地保護(hù)了合約雙方的利益，從而使得合約更有效率。換言之，如果合約雙方能夠更仔細(xì)地設(shè)計(jì)合約條款、制定一些保護(hù)性措施，更好地運(yùn)用激勵和懲罰機(jī)制，在公司+農(nóng)戶合約中，農(nóng)戶和企業(yè)的利益是可以協(xié)調(diào)一致的，他們之間的利益可以協(xié)商分配，準(zhǔn)租金相互擠占的情況可以被避免。
當(dāng)然，并不是說保護(hù)性條款和措施可以解決一切可觀察到的準(zhǔn)租金擠占情況。如果市場變化出乎合約雙方的預(yù)料，或者超出了合約雙方可承擔(dān)的程度，修改合約條款、重新商定利益分配比例就是必須的。在重大市場變化面前，如果還維持原有合約的分配條款，實(shí)際上就是對處于不利的一方實(shí)施了準(zhǔn)租金擠占。換言之，在市場風(fēng)險面前，合約雙方需要責(zé)任共擔(dān)而不是將風(fēng)險完全轉(zhuǎn)嫁給一方（劉鳳芹，2003）。比如，企業(yè)和農(nóng)戶按照約定的產(chǎn)量收購某種農(nóng)產(chǎn)品，到了收獲季節(jié)，企業(yè)面對不景氣的市場做出了減產(chǎn)的決定，企業(yè)因而不能全額收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，此時，如果農(nóng)戶依據(jù)合約要求企業(yè)必須全額收購，其實(shí)是將全部的市場風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到了企業(yè)身上，這是違背了市場原則的，它表明農(nóng)戶依據(jù)了固定的合約條款對企業(yè)實(shí)施了另一種準(zhǔn)租金擠占。
企業(yè)和農(nóng)戶簽約前確定的收益分配比例決定于各自的市場地位而與專用性投資無關(guān)。如果農(nóng)戶與壟斷性企業(yè)簽定合約，由于市場勢力的原因，農(nóng)戶只能分配總收益的10%，而其余90%由壟斷企業(yè)獲得，這種看似不平等的分配格局是否可以通過某種方式打破呢？目前還沒有確定的答案。
在與壟斷企業(yè)簽約前，農(nóng)戶會充分考慮他的收益狀況。在存在備選合約的條件下，農(nóng)戶選擇了壟斷企業(yè)而沒有選擇其他，說明這種選擇對他來說是最好的。假設(shè)農(nóng)戶可以選擇自營、也可以選擇和競爭性企業(yè)合作。如果自營，農(nóng)戶將獲得全部總收益，如果與競爭性企業(yè)合作，他將獲得50%的總收益。但是，如果自營的全部總收益少于與競爭性企業(yè)合作的50%的總收益分成，他將選擇與競爭性企業(yè)合作。而如果與壟斷企業(yè)合作可獲得10%的總收益，但是這個10%的總量將大于與競爭性企業(yè)合作獲得的50%，更大于自營的100%的總量，那么他就選擇與壟斷企業(yè)合作。
如果與壟斷企業(yè)合作對農(nóng)戶來說是最好的選擇，但是在這份合約當(dāng)中，農(nóng)戶明顯在收益分配上處于不利地位，能否通過一種方式讓壟斷企業(yè)將分配的比例傾向于農(nóng)戶呢，答案似乎是否定的。由于農(nóng)戶處于競爭性地位，如果農(nóng)戶不接受10%的分配比例，壟斷企業(yè)將會與愿意接受這個比例的農(nóng)戶簽約，而愿意與企業(yè)簽約的農(nóng)戶不能聯(lián)合起來共謀提高分配比例。如果他們是可聯(lián)合的，他們的市場地位就是壟斷而非競爭。另外，即使農(nóng)戶們的市場地位處于可察覺到的壟斷地位，他們之間的長久聯(lián)合也是不可能的，從理論上說，任何卡特爾式的壟斷都必然破產(chǎn)。從實(shí)踐上看，沒有任何一個聯(lián)合組織可以維持長久的壟斷同盟。還有更重要的一點(diǎn)是，任何的聯(lián)合、第三方力量甚至農(nóng)業(yè)合作組織等等，是需要組織成本的。如果這些組織和外部力量足以和壟斷企業(yè)抗衡，并可以給農(nóng)戶更多的分配比例，這增加的分配比例一定要與運(yùn)行這些組織的成本在邊際上相等。
四、結(jié)論和政策涵義
結(jié)論1：企業(yè)和農(nóng)戶合作的條件是，合作的交易成本與非合作的交易成本在邊際上相等。
結(jié)論2：企業(yè)與農(nóng)戶合作的利益分享受制于兩個因素，第一，受制于企業(yè)和農(nóng)戶的市場地位，不同的市場地位決定了二者之間的利益分配比例；第二，受制于專用性投資程度，(www.panasonaic.com)專用性投資程度越強(qiáng)，被擠占的準(zhǔn)租金就越大。
上述結(jié)論的政策涵義是：
1.公司+農(nóng)戶合作模式一般存在于特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，原因是在特色農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域里合作的交易成本小與非合作的交易成本，這表明以龍頭企業(yè)作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的政策主張并不具有普遍性，至少在大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，這種模式是難以展開的。因?yàn)樗痪哂泻献骰A(chǔ)。
2.通過削弱企業(yè)的強(qiáng)勢地位方式以增加農(nóng)戶的分配比例的方案并不可行。從理論上說，雖然目前制定了反不正當(dāng)競爭法，但是壟斷企業(yè)并不在被反之列，因?yàn)樗鼈儧]有采取強(qiáng)迫、脅迫或其他不正當(dāng)?shù)母偁幨侄�。企業(yè)與農(nóng)戶合作的基礎(chǔ)是自愿的和互利的。另外，這些企業(yè)也不是獨(dú)家壟斷，只是它們有一定的市場影響力，這種影響力決定了它們有一定的壟斷力量，但這種壟斷力量與獨(dú)家壟斷相比是微不足道的。從理論上說，這些企業(yè)構(gòu)不成反壟斷力量打擊的對象，從實(shí)踐上說，這些企業(yè)對市場發(fā)展而言是有貢獻(xiàn)的和健康的，也是社會經(jīng)濟(jì)力量的支柱。
3.通過組織一股力量如農(nóng)業(yè)合作社的方式與這些企業(yè)相抗衡，以便在利益分配中農(nóng)戶可以獲得一個“合理”的比例的方案，還缺乏理論上的嚴(yán)格論證和實(shí)踐上的成功案例。
4.關(guān)于專用性投資導(dǎo)致的準(zhǔn)租金擠占問題，學(xué)界的觀點(diǎn)雖然不一致，但是，有一些成功的案例可以借鑒，較好的解決方案是制定有效的保護(hù)性條款和保護(hù)性措施，合約雙方的關(guān)系有制約性的滲透，建立有效的激勵機(jī)制和懲罰機(jī)制，這些條款和措施將有效地約束敲竹杠行為。
4.加強(qiáng)對涉外活動經(jīng)濟(jì)違法犯罪的研究。目前這方面的研究尚不深入，對有些行為的罪與非罪、此罪與彼罪的認(rèn)識分歧較大，不利于對違法犯罪分子的懲治。入世后，在廢除相關(guān)法律法規(guī)的同時，新的適應(yīng)WTO規(guī)則的經(jīng)貿(mào)法律法規(guī)將大量出臺，而按國際通行慣例辦事又不可能一蹴而就，不排除某些違法犯罪分子會乘機(jī)鉆法律空子，大肆侵吞公私財(cái)產(chǎn)。因此，當(dāng)前應(yīng)積極組織力量加強(qiáng)對涉外經(jīng)濟(jì)違法犯罪可能發(fā)生的環(huán)節(jié)及其行為特點(diǎn)的研究，積極探索和制定相應(yīng)的打擊與防范對策，以應(yīng)對入世帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，保障國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
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