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論拍賣的意思自治
論拍賣的意思自治
劉楚文
——對(duì)一件拍賣公證定性的抗辯
我市某公證處曾對(duì)一拍賣活動(dòng)予以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督公證。在拍賣過程中，報(bào)名時(shí)間截止時(shí)，僅有一人報(bào)名和交納保證金，參與競(jìng)買，除此之外，別無第二家。在第二天的拍賣會(huì)上，拍賣人以拍賣公告發(fā)布的起拍價(jià)宣布與競(jìng)買人成交，拍賣成功，公證處經(jīng)研究后，認(rèn)為該拍賣行為并無不妥，便進(jìn)行了公證，并出具了公證書。結(jié)果在公證質(zhì)量檢查時(shí)，該拍賣公證被認(rèn)定為錯(cuò)證，理由是一人報(bào)名而進(jìn)行拍賣，是不合法的。那么，拍賣活動(dòng)中只有一個(gè)競(jìng)買人報(bào)名的拍賣究竟是合法的還是不合法的呢，這個(gè)問題在我國(guó)理論界一直存在爭(zhēng)議。對(duì)這個(gè)問題，拍賣法也沒有作出明確規(guī)定，商務(wù)部頒發(fā)的《拍賣管理辦法》也未予以明文禁止，處于無法可依狀態(tài)。
筆者認(rèn)為，這種只有一人報(bào)名的拍賣既是合理的，也是合法的，原因在于，拍賣本質(zhì)上是一種民事行為，是平等主體之間訂立合同的過程，既然無法可依，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)法無明文不禁止的法律理念，適用當(dāng)事人意思自治原則，由當(dāng)事人自己決定。而不能對(duì)其橫加干預(yù)，妨礙其自由意思表示，從而達(dá)到提高交易效率，促進(jìn)商品交往的快速、高效運(yùn)行的目的。
一、拍賣是一個(gè)訂立買賣合同的過程
《拍賣法》第三條規(guī)定：“拍賣是指以公開競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式�！迸馁u作為一種特殊的買賣方式，其訂立合同的各個(gè)階段以及影響合同訂立的諸因素與一般集市貿(mào)易和超市購(gòu)物是基本相同的。它的特殊之處在于，它有自己的一整套特殊的操作規(guī)程，比如報(bào)名登記、交納保證金、公開競(jìng)價(jià)、底價(jià)保留等，這些環(huán)節(jié)都是由法律直接作出規(guī)定的，其目的是維護(hù)交易秩序，促進(jìn)交易安全，實(shí)現(xiàn)交易利潤(rùn)最大化，保障各方當(dāng)事人合法權(quán)益，最終實(shí)現(xiàn)公平、正義。
拍賣的這些特殊規(guī)則和程序作為訂立合同過程中的各個(gè)不同階段或特殊要求，具體包括以下主要內(nèi)容：
1、拍賣公告。拍賣公告作為要約邀請(qǐng)，一般包括拍賣會(huì)舉行時(shí)間、地點(diǎn)、拍賣標(biāo)的物簡(jiǎn)介、展示時(shí)間、起拍價(jià)、報(bào)名截止時(shí)間和競(jìng)買保證金數(shù)額及其他注意事項(xiàng)等。這是由拍賣的特殊性質(zhì)和內(nèi)容決定的。因?yàn)榕馁u大多是特殊物品拍賣，包括房地產(chǎn)、機(jī)動(dòng)車、珠寶首飾、名家字畫、文物等，與一般買賣行為中的交易標(biāo)的物比較，大多具有較貴重、金額較大或者不能搬動(dòng)等特點(diǎn)。拍賣標(biāo)的物的這一特點(diǎn)決定了必須通過拍賣公告的形式對(duì)標(biāo)的物加以展示，這樣有利于更多的人了解拍賣標(biāo)的物，吸引更多的人參與到競(jìng)買活動(dòng)中來。
2、競(jìng)買保證金。因?yàn)橛辛硕鄠�(gè)競(jìng)買人，便產(chǎn)生了競(jìng)價(jià)的可能性，也因此有了拍賣會(huì)的必要性。由于舉辦拍賣會(huì)的費(fèi)用和成本，也由于交易標(biāo)的物所涉數(shù)額較大，為維護(hù)交易安全，于是，交納競(jìng)買保證金也成為了必然。但是，需要明確的是，競(jìng)買保證金并不一概是定金，只有拍賣人認(rèn)可的最高應(yīng)價(jià)者所交保證金可以認(rèn)定為定金，競(jìng)買人不按成交確認(rèn)書履行義務(wù)時(shí)，該保證金不予退還。
3、公開競(jìng)價(jià)。由于拍賣物品貴重、金額較大的特殊性，其買賣程序更為嚴(yán)格，環(huán)節(jié)更多，參與的人數(shù)也更多。不但拍品所有權(quán)人或處分權(quán)人將處置權(quán)利委托給了拍賣人，而且買受人也一般不直接與所有權(quán)人或處分權(quán)人接觸。公開競(jìng)價(jià)的根本目的乃是最大限度實(shí)現(xiàn)拍品價(jià)值，這種特殊程序的設(shè)計(jì)是尊重市場(chǎng)規(guī)律的，最大限度維護(hù)了委托人的利益。在公開競(jìng)價(jià)過程中，各個(gè)競(jìng)買人的購(gòu)買力和拍品的滿足其獨(dú)特需要的程度不同，其競(jìng)買行為和競(jìng)價(jià)心理也是各不相同的，各種因素互相交織，影響是微妙而復(fù)雜的。
4、底價(jià)規(guī)則。底價(jià)，也稱保留價(jià)，它是拍賣委托人對(duì)拍品價(jià)款所定下的底線，是對(duì)委托人利益的最低保護(hù)，是委托人說能接受的最低價(jià)格。對(duì)于保留價(jià)的確定，有幾種不同的情況。一是低于拍品價(jià)值，二是基本等于拍品價(jià)值，三是高于拍品價(jià)值。具體到拍賣時(shí)，競(jìng)買人最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)，拍賣人應(yīng)停止拍賣，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力；減價(jià)拍賣中，拍賣人報(bào)價(jià)到達(dá)保留價(jià)仍無人應(yīng)價(jià)，拍賣師應(yīng)停止拍賣，拍賣中止。但是，只要競(jìng)買人應(yīng)價(jià)不低于底價(jià)，拍賣人有權(quán)選擇成交。保留價(jià)的實(shí)質(zhì)乃是委托人通過拍賣人間接與競(jìng)買人達(dá)成合意的底線，當(dāng)競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)達(dá)到或超過委托人確定的保留價(jià)時(shí)，應(yīng)認(rèn)定這是交易雙方意思表示一致的結(jié)果，合同即告訂立。
二、拍賣與招投標(biāo)的區(qū)別
《拍賣法》與《招標(biāo)投標(biāo)法》同屬于經(jīng)濟(jì)法體系中的競(jìng)爭(zhēng)法。實(shí)踐中，常有人根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十八條“投標(biāo)人少于三個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照本法重新招標(biāo)”的規(guī)定錯(cuò)誤地適用于拍賣活動(dòng)，并作為用來強(qiáng)行干預(yù)拍賣活動(dòng)的借口。實(shí)際上，拍賣與招投標(biāo)有著完全不同內(nèi)容與性質(zhì)。
1、合同內(nèi)容。首先，無論拍賣還是招投標(biāo)，本質(zhì)上均是當(dāng)事人雙方訂立合同的過程。對(duì)于拍賣來說，合同標(biāo)的是較為單一的，物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利是特定的、已有的，也是固定和公開展示的。雙方合意的內(nèi)容基本上集中于標(biāo)的物的價(jià)款上，屬于最單一的交易行為之一。而招標(biāo)投標(biāo)所關(guān)注的除了價(jià)款之外，更重要的是技術(shù)或服務(wù)等其他因素。盡管在具體的招投標(biāo)過程中會(huì)因?yàn)椴煌恼袠?biāo)內(nèi)容而對(duì)價(jià)款與標(biāo)的物要求有所差異，但招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)對(duì)合同內(nèi)容的總體要求與拍賣不同是毫無疑義的。這也是為什么拍賣活動(dòng)中要約人可以通過口頭的叫價(jià)或報(bào)價(jià)形式發(fā)出要約，而招投標(biāo)要約必須以文字的標(biāo)書形式發(fā)出的原因，也是為什么招標(biāo)投標(biāo)法明確規(guī)定投標(biāo)人不得少于三人而拍賣法則不對(duì)競(jìng)買人數(shù)額作出限制性規(guī)定的原因。
2、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的不同，體現(xiàn)在要約可否隨時(shí)修改調(diào)整上。拍賣要約是可以隨時(shí)調(diào)整變化的，而招投標(biāo)要約是靜態(tài)固定的，基本是不變的，即使有所修改也是在各競(jìng)買人互不了解各自標(biāo)書內(nèi)容的前提下進(jìn)行的。簡(jiǎn)單地說，拍賣報(bào)價(jià)是面對(duì)面的，競(jìng)爭(zhēng)是直接的、對(duì)抗性的，而投標(biāo)卻是背對(duì)背的，競(jìng)爭(zhēng)是間接的、非對(duì)抗性的。兩種不同的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)競(jìng)買人和投標(biāo)人的心理影響是不同的。
三、法律解釋
法律適用過程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是對(duì)法律作出解釋。法律解釋的基本前提乃是要符合法律精神和法治原則，最終實(shí)現(xiàn)公平正義。
1、增價(jià)與減價(jià)拍賣。拍賣實(shí)踐中，增價(jià)拍賣方式是最常用、最普遍的拍賣方式。與增價(jià)拍賣相對(duì)應(yīng)，減價(jià)拍賣方式較少使用，一般只有在大宗鮮活物品的拍賣時(shí)使用到減價(jià)拍賣的方式。在我國(guó)拍賣法中的一個(gè)缺陷是僅以增價(jià)拍賣的模式構(gòu)筑既有增價(jià)拍賣又有減價(jià)拍賣內(nèi)容的法律條文。如：第三十六條規(guī)定：“競(jìng)買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。”還有第五十條“競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力”等。實(shí)際上，減價(jià)拍賣是一槌子買賣，拍賣人報(bào)價(jià)是要約，競(jìng)買人應(yīng)價(jià)是承諾，不存在競(jìng)買人多輪報(bào)價(jià)的情況，反而是拍賣人多次報(bào)價(jià)。對(duì)此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)為上述條文僅僅是對(duì)增價(jià)拍賣的特殊規(guī)定。
2、公開競(jìng)價(jià)。拍賣法第三條對(duì)公開競(jìng)價(jià)作出了規(guī)定。對(duì)于公開競(jìng)價(jià)，也應(yīng)有全面整體的理解，因?yàn)檎骷降母?jìng)買人的多少，只是說明了該拍賣標(biāo)的物在滿足需要程度與購(gòu)買人的購(gòu)買欲望和購(gòu)買能力以及價(jià)格合理程度等方面的綜合衡量指標(biāo)的高低。當(dāng)然，為委托人利益，拍賣人應(yīng)盡量通過加大廣告宣傳力度、提高廣告媒體級(jí)別、擴(kuò)大公告發(fā)布的范圍、延長(zhǎng)公告時(shí)間以更廣泛征集競(jìng)買人，增加交易機(jī)會(huì)，盡可能地實(shí)現(xiàn)交易利潤(rùn)最大化。但理論上還是存在用盡一切公示手段后仍只能征集到一個(gè)競(jìng)買人的可能性。即使重新拍賣，重新發(fā)布拍賣公告，重新包裝宣傳，仍然還是存在只征集到一個(gè)競(jìng)買人的可能性，甚至極端情況下反而一個(gè)競(jìng)買人都沒有了，這樣不是反而得不償失嗎？
3、人數(shù)規(guī)定。從法律規(guī)定來看，拍賣法并沒有硬性規(guī)定必須有兩個(gè)以上的競(jìng)買人方可舉行拍賣活動(dòng)。同時(shí)，商務(wù)部頒布的《拍賣管理辦法》第四十條也只是規(guī)定“下列情況，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：（一）沒有競(jìng)買人的……”。而并沒有要求有了一個(gè)競(jìng)買人報(bào)名的拍賣也必須終止。(www.panasonaic.com)根據(jù)一般法理原則，私法領(lǐng)域適用“法無明文規(guī)定不禁止”原則，作為規(guī)范和調(diào)整“特定物品和財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓”的拍賣法，理所當(dāng)然應(yīng)適用這一原則。
法律解釋的目的乃是要符合法律精神和法治原則，最終實(shí)現(xiàn)公平正義。而所謂實(shí)現(xiàn)公平正義，說到底就是在各種紛繁復(fù)雜的利益關(guān)系和利益主體之間權(quán)衡取舍，在利益分配格局中找到平衡點(diǎn)，妥善照顧各方利益，實(shí)現(xiàn)和諧共贏。拍賣法的基本原則是公開、公平、公正。既要最大限度實(shí)現(xiàn)拍賣利益最大化，維護(hù)委托人利益，又要保障拍賣人、競(jìng)買人的合法權(quán)益不受損害。如果過分偏向于維護(hù)委托人利益而忽視競(jìng)買人利益于不顧，將導(dǎo)致出現(xiàn)拍賣物無人愿買的局面，最終損害的將不只是競(jìng)買人利益，同樣會(huì)損害到委托人利益，甚至整個(gè)拍賣行業(yè)和拍賣法律制度都將受到影響，這也是與立法初衷相悖的。
契約自由是現(xiàn)代法治社會(huì)的基石。對(duì)民事行為的不當(dāng)干預(yù)不但扭曲社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活規(guī)律，造成經(jīng)濟(jì)損失或者資源浪費(fèi)，還暴露了管理者在豐富的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動(dòng)面前的虛弱與無奈。其實(shí)質(zhì)則是古代傳統(tǒng)法律文化背景下刑法思想中“疑罪從有”的觀念改頭換面體現(xiàn)于帶有行政管理色彩的拍賣法律思維中。在法無明文禁止得自由的法治社會(huì)，一個(gè)競(jìng)買人報(bào)名參加競(jìng)買的拍賣活動(dòng)，在不違反低價(jià)規(guī)則的前提下，拍賣人以起拍價(jià)與競(jìng)買人成交是合法的。作為公證處在對(duì)拍賣行為進(jìn)行仔細(xì)的法理研究和思考后，對(duì)該拍賣行為出具公證書是無可非議的。如果在不考慮法律原則和法律精神及相關(guān)法律規(guī)定的情況下，斷然認(rèn)定該公證為錯(cuò)證的話，恐怕只有這認(rèn)定結(jié)論本身才是錯(cuò)誤的。
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