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保密及競業(yè)限制法律適用操作指引
保密及競業(yè)限制法律適用操作指引
李迎春
一、用人單位與勞動者應(yīng)當(dāng)如何訂立保密協(xié)議
商業(yè)秘密指不為公眾所知悉，能為用人單位帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)用人單位采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。不為公眾所知悉，是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的。能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性，是指該信息具有確定的可應(yīng)用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或者潛在的經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢。采取保密措施，包括訂立保密協(xié)議，建立保密制度及采取其他合理的保密措施。技術(shù)信息和經(jīng)營信息，包括設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息。
《勞動法》第二十二條規(guī)定，勞動合同當(dāng)事人可以在勞動合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)事項�！秳趧雍贤ā返诙龡l規(guī)定，用人單位與勞動者可以在勞動合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項。
訂立保密協(xié)議可以在勞動合同中直接約定保密條款，也可以與有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議合訂為一個合同，也可以單獨簽訂保密協(xié)議。簽訂保密協(xié)議，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理的原則，保密協(xié)議的主要內(nèi)容一般包括：保密的內(nèi)容和范圍、用人單位和勞動者雙方的權(quán)利和義務(wù)、保密期限、侵犯商業(yè)秘密的賠償責(zé)任等。保密協(xié)議可以在勞動者入職時簽訂，也可以在入職后協(xié)商簽訂。對拒不簽訂保密協(xié)議的勞動者，用人單位有權(quán)不予聘用。但是，保密協(xié)議不得違反法律、法規(guī)規(guī)定，協(xié)議條款所確定的雙方權(quán)利義務(wù)不得顯失公平。
【操作指引】用人單位與勞動者訂立保密協(xié)議時，如未同時訂立競業(yè)限制協(xié)議，不能約定違約金，雖可主張損害賠償，但舉證難度大，不易于操作。因此，為了保護用人單位的合法權(quán)益，在與勞動者訂立保密協(xié)議時，建議同時訂立競業(yè)限制協(xié)議，這樣可以在協(xié)議中約定違約金。
二、競業(yè)限制協(xié)議
所謂競業(yè)限制（也稱競業(yè)禁止、競業(yè)避止），是指用人單位與勞動者約定在解除或者終止勞動合同后一定期限內(nèi)，勞動者不得到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位任職，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品。競業(yè)限制是基于誠實信用原則而產(chǎn)生的勞動者的基本職業(yè)道德要求，也是世界各國在法律及實踐中廣泛采取的做法。
對負有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款，一份完備的競業(yè)限制協(xié)議一般應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：
�。�1）競業(yè)限制的人員范圍：限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員，實際上限于知悉用人單位商業(yè)秘密和核心技術(shù)的人員，并不適用于每個勞動者；
（2）競業(yè)限制的地域范圍：競業(yè)限制協(xié)議限制了勞動者的就業(yè)權(quán)，因此不能任意擴大競業(yè)限制的范圍，原則上，競業(yè)限制的范圍、地域，應(yīng)當(dāng)以能夠與用人單位形成實際競爭關(guān)系的地域為限；
�。�3）競業(yè)限制期限：根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，競業(yè)限制的期限不得超過二年；
（4）競業(yè)限制補償：競業(yè)限制限制了勞動者的勞動權(quán)利，由于受到協(xié)議的限制，勞動者的就業(yè)范圍大幅縮小，甚至于失業(yè)，因此對勞動者進行補償成為必要。法律沒有規(guī)定補償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)，實踐中可由用人單位與勞動者協(xié)商確定。
�。�5）違約責(zé)任：約定勞動者違反競業(yè)限制協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。法律沒有對違約金的標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定，可由用人單位與勞動者協(xié)商確定。
【操作指引】法律沒有規(guī)定競業(yè)限制補償金的標(biāo)準(zhǔn)和勞動者違反競業(yè)限制的違約金標(biāo)準(zhǔn)，可由合同雙方進行約定，這也是勞動合同法中少見的賦予用人單位較高自由度的條款，用人單位可充分把握和利用，但應(yīng)當(dāng)遵循公平原則。另外法律也沒有規(guī)定支付競業(yè)限制補償和履行競業(yè)限制義務(wù)的先后順序，競業(yè)限制補償金是月初支付還是月底支付，法律沒有規(guī)定，這也可由雙方約定。
三、競業(yè)限制協(xié)議是否等同于保密協(xié)議
在實踐中，用人單位與勞動者往往在一份協(xié)議中同時約定保守商業(yè)秘密和競業(yè)限制義務(wù)，比如訂立《保密及競業(yè)限制協(xié)議》，常常導(dǎo)致人們一種模糊認(rèn)識，認(rèn)為保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議沒有什么區(qū)別，二者是一回事。實際上保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議是兩個不同的法律概念。保密協(xié)議是指用人單位針對知悉企業(yè)商業(yè)秘密的勞動者簽訂的要求勞動者保守用人單位商業(yè)秘密的協(xié)議。保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂，一般應(yīng)具備以下主要條款：（1）保密的內(nèi)容和范圍；（2）保密協(xié)議雙方的權(quán)利和義務(wù)；（3）保密協(xié)議的期限；（4）違約責(zé)任。在保密協(xié)議有效期限內(nèi)，勞動者應(yīng)嚴(yán)格遵守本企業(yè)保密制度，防止泄露企業(yè)技術(shù)秘密，不得向他人泄露企業(yè)技術(shù)秘密，非經(jīng)用人單位書面同意，不得使用該商業(yè)秘密進行生產(chǎn)與經(jīng)營活動，不得利用商業(yè)秘密進行新的研究和開發(fā)。競業(yè)限制協(xié)議是指用人單位與勞動者約定在解除或者終止勞動合同后一定期限內(nèi)，勞動者不得到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位任職，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品的書面協(xié)議。競業(yè)限制是保密的手段，通過訂立競業(yè)限制協(xié)議，可以減少和限制商業(yè)秘密被泄露的概率。保密是競業(yè)限制的目的，訂立競業(yè)限制協(xié)議最終的目的是保護用人單位的合法權(quán)益。
保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議有如下區(qū)別：（1）保密義務(wù)一般是法律的直接規(guī)定或勞動合同的隨附義務(wù)，不管用人單位與勞動者是否簽訂保密協(xié)議，勞動者均有義務(wù)保守商業(yè)秘密。而競業(yè)限制是基于用人單位與勞動者的約定產(chǎn)生，沒有約定的，無須承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)。（2）保密義務(wù)要求保密者不得泄露商業(yè)秘密，側(cè)重的不能“說”，競業(yè)限制義務(wù)要求勞動者不能到競爭單位任職或自營競爭業(yè)務(wù)，側(cè)重的是不能“做”。（3）保密義務(wù)勞動者承擔(dān)的義務(wù)僅限于保密，并不限制勞動者的就業(yè)權(quán)，而競業(yè)限制義務(wù)不僅僅限制勞動者泄密，還限制勞動者的就業(yè)，勞動者的負擔(dān)重很多。（4）保密義務(wù)一般期限較長，只要商業(yè)秘密存在，勞動者的保密義務(wù)就存在，而競業(yè)限制期限較短，最長不超過二年。
【典型案例】李某于2004年8月入職某公司任市場部經(jīng)理，公司與李某簽訂了一份《保密和競業(yè)限制協(xié)議》，協(xié)議約定李某應(yīng)當(dāng)保守公司商業(yè)秘密，且勞動合同解除后的2年內(nèi)不得到有競爭關(guān)系的單位任職，否則承擔(dān)違約金20000元。公司員工手冊對工資構(gòu)成做了如下規(guī)定：工資包括基本工資、保密工資、加班工資、績效工資、各項津貼和補貼。根據(jù)李某的工資表，李某的月工資為：基本工資1500元、保密工資500元、加班工資800元和績效工資2000元。2005年7月份，李某與公司解除勞動合同，同月李某入職一家與某公司經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的公司，某公司申請勞動仲裁，認(rèn)為公司每月支付了保密費500元，李某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)，要求李某支付違約金20000元，并在二年內(nèi)不得到有競爭關(guān)系的單位任職。
仲裁庭認(rèn)為：某公司與李某在《保密和競業(yè)限制協(xié)議》沒有公司需支付競業(yè)限制補償金的約定，公司雖每月支付李某保密費500元，但該費用是保密費而非競業(yè)限制補償金，某公司未支付李某競業(yè)限制期間的補償金，雙方的競業(yè)限制協(xié)議不具有法律效力，裁決駁回申訴人的仲裁請求。
【律師評析】本案實際上要解決的問題就是保密協(xié)議是否等同于競業(yè)限制協(xié)議？支付了保密工資是否等同于支付了競業(yè)限制補償金？從上述保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議的問題釋解看，二者顯然為兩個不同的法律概念，公司錯誤的把二者等同起來，從而導(dǎo)致其利益得不到法律保護。
【操作指引】實踐中用人單位在與勞動者簽訂保密及競業(yè)限制協(xié)議時，需明確保密協(xié)議與競業(yè)限制協(xié)議之間的聯(lián)系和區(qū)別，用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律的規(guī)定，在協(xié)議中約定具體的競業(yè)限制補償金，千萬不要把保密費錯誤當(dāng)成競業(yè)限制補償金。
四、競業(yè)限制人員的范圍
《勞動合同法》第二十四條規(guī)定，競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員。對負有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款。這里的“高級管理人員”一般是指《公司法》規(guī)定的公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
【操作指引】勞動合同法規(guī)定對負有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款。因此，一個勞動者是否負有保密義務(wù)是雙方是否簽訂競業(yè)限制協(xié)議的條件，沒有接觸到用人單位商業(yè)秘密的普通勞動者，不必訂立競業(yè)限制協(xié)議，即使訂立，也對勞動者沒有約束力，用人單位反而須支付相應(yīng)的競業(yè)限制補償金。
五、競業(yè)限制補償與違約金的標(biāo)準(zhǔn)問題
《勞動合同法》第二十三條規(guī)定，用人單位與勞動者可以在勞動合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項。對負有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者經(jīng)濟補償。勞動者違反競業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。勞動合同法沒有規(guī)定用人單位按月給予勞動者經(jīng)濟補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，也未規(guī)定勞動者違反競業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)向用人單位支付違約金的具體標(biāo)準(zhǔn)，而是交由用人單位與勞動者協(xié)商確定。既然勞資雙方協(xié)商確定，由于勞資雙方地位的不平等，實踐中難免出現(xiàn)用人單位利用其優(yōu)勢地位訂立不平等協(xié)議的情形。如果用人單位與勞動者在競業(yè)限制協(xié)議中約定競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者經(jīng)濟補償一百元，勞動者違反競業(yè)限制約定的，需向用人單位支付違約金五十萬元，這種約定是否有效？筆者認(rèn)為，從法條上看，該約定似乎不違反法律規(guī)定，畢竟是雙方協(xié)商確定的結(jié)果，但是，該約定是否公平合理呢？《勞動合同法》第三條規(guī)定，訂立勞動合同，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠實信用的原則�？梢姡摷s定雖然形式上不違反法律規(guī)定，但實質(zhì)上違反了勞動合同訂立的公平原則，顯失公平。
【操作指引】實踐中用人單位需注意，在與勞動者協(xié)商確定補償金和違約金數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平的原則，避免利用強勢地位約定不合理的補償及違約條款，損害勞動者的合法權(quán)益。但是，在司法實踐中對是否公平的認(rèn)定也是有一定難度的，到底多少的補償金才對應(yīng)多少的違約金？二者之間的平衡點在哪里？估計需由實施條例或司法解釋來解決了。
六、“工資福利待遇中已經(jīng)包含競業(yè)限制補償金”條款的效力
實踐中很多用人單位與勞動者簽訂的競業(yè)限制協(xié)議中約定每月支付給勞動者的工資福利待遇中已經(jīng)包含競業(yè)限制補償金，司法實踐中對該約定是否有效也存在很大爭議，對此類案件的裁判結(jié)果也不同。勞動者的工資及福利待遇屬于勞動報酬的范疇，是勞動者在履行勞動合同義務(wù)期間的應(yīng)得報酬，是勞動者參加勞動的分配所得。競業(yè)限制補償是對勞動者在勞動合同終止或解除以后不能就業(yè)或限制從業(yè)期間的補償，系員工離職后方產(chǎn)生的補償費用，其屬于補償金性質(zhì)，其與勞動報酬二者性質(zhì)完全不同，支付依據(jù)也不同，工資及福利待遇中顯然不能包含一個離職后方產(chǎn)生的費用，就如解除勞動合同的經(jīng)濟補償金不能約定包含在工資中一樣，競業(yè)限制補償金也不能包含在工資中。用人單位違反經(jīng)濟補償支付的常規(guī)，約定每月支付給勞動者的工資福利待遇中已經(jīng)包含競業(yè)限制補償金，其操作方式基本上是將勞動者合法工資收入的一部分劃為競業(yè)限制補償金，其目的顯然是為了規(guī)避勞動合同解除或終止后支付競業(yè)限制補償金的義務(wù)，從保護勞動者合法權(quán)益的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該約定無法律效力�！秳趧雍贤ā穼Υ诉M行了規(guī)制，明確了競業(yè)限制補償金是在解除或者終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)按月支付。
【操作指引】用人單位應(yīng)當(dāng)注意不要在競業(yè)限制協(xié)議中約定工資福利待遇中已經(jīng)包含競業(yè)限制補償金，作出這樣的約定，將面臨競業(yè)限制協(xié)議無效、勞動者無須承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)的風(fēng)險。正確的做法是約定勞動合同解除或終止后，按月支付競業(yè)限制補償金，補償金數(shù)額用人單位根據(jù)實際情況與勞動者協(xié)商確定。
七、用人單位未支付競業(yè)限制補償金與競業(yè)限制協(xié)議的效力
司法實踐中很多用人單位與勞動者訂立的競業(yè)限制協(xié)議，往往只約定勞動者應(yīng)當(dāng)在一定年限內(nèi)不得到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位任職，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品，協(xié)議中未約定用人單位需向勞動者支付經(jīng)濟補償，或即使約定了用人單位需支付經(jīng)濟補償，但用人單位實際上并未向勞動者支付競業(yè)限制補償金。司法實踐中一般認(rèn)為：如果單純限制勞動者的競爭活動，而不對勞動者提供公平、有效的對價補償，必然會剝奪勞動者的擇業(yè)自由權(quán)與生存發(fā)展權(quán)，因此，勞動者履行競業(yè)限制條款規(guī)定的義務(wù)，就有權(quán)獲得相應(yīng)的合理的補償金。沒有約定經(jīng)濟補償金的競業(yè)限制條款對勞動者不具有約束力�！秶铱莆P(guān)于加強科技人員流動中技術(shù)秘密管理的若干意見》（國科發(fā)政字[1997]317號）規(guī)定，本單位違反競業(yè)限制條款，不支付或者無正當(dāng)理由拖欠補償費的，競業(yè)限制條款自行終止。
【典型案例】2005年3月份，王先生入職深圳一家高新技術(shù)公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，公司與王先生簽訂了一份競業(yè)限制協(xié)議，協(xié)議約定王先生“離職后一年內(nèi)不得不得到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位任職，或者自己生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品�！蓖瑫r，競業(yè)限制協(xié)議還約定，從王先生離職后開始計算競業(yè)限制補償。2007年2月，王先生向公司提出辭職，雙方解除勞動合同，但公司卻并未向王先生支付競業(yè)限制補償費。5月份，公司通過其它途徑了解到王先生在一家同類型企業(yè)擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，可能對公司造成經(jīng)濟損失，于是公司發(fā)函書面通知王先生，要求王先生履行競業(yè)限制協(xié)議，否則追究其法律責(zé)任，王先生收到公司的函件后，未予理睬。公司于是向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁。
【律師評析】根據(jù)司法實踐，競業(yè)限制約定的有效前提是用人單位根據(jù)公平原則支付了競業(yè)限制補償金，用人單位未支付的，競業(yè)限制協(xié)議對勞動者無約束力，勞動者可自由選擇自己的職業(yè)。本案中公司未支付競業(yè)限制補償金，違反競業(yè)限制協(xié)議，王先生無須承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)。
【操作指引】競業(yè)限制補償金是勞動者履行競業(yè)限制義務(wù)的對價，也是用人單位要求勞動者履行競業(yè)限制義務(wù)的前提條件，用人單位應(yīng)當(dāng)依照協(xié)議的約定支付競業(yè)限制補償金。實踐中還有一種情況，是用人單位與勞動者在競業(yè)限制協(xié)議中根本沒有約定競業(yè)限制補償金的條款，用人單位如果要求勞動者承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)，也必須向勞動者支付補償金。
八、用人單位違法解除勞動合同或勞動者被迫解除勞動合同的，競業(yè)限制條款對勞動者是否仍有約束力
用人單位違法解除勞動合同是指用人單位違反勞動合同法規(guī)定的可解除勞動合同的條件、程序，單方面解除與勞動者的勞動合同。勞動者被迫解除勞動合同是指因用人單位存在違法行為損害勞動者的合法權(quán)益，迫使勞動者提出解除勞動合同，根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，用人單位有以下違法情形的，勞動者可以解除勞動合同：（1）用人單位未按照勞動合同約定提供勞動保護或者勞動條件的；(www.panasonaic.com)（2）用人單位未及時足額支付勞動報酬的；（3）用人單位未依法為勞動者繳納社會保險費的；（4）用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動者權(quán)益的；（5）用人單位因本法第二十六條第一款規(guī)定的情形致使勞動合同無效的；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定勞動者可以解除勞動合同的其他情形。（7）用人單位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強迫勞動者勞動的，或者用人單位違章指揮、強令冒險作業(yè)危及勞動者人身安全的。
在用人單位違法解除勞動合同，或者用人單位因上述違法行為迫使勞動者提出解除合同的，合同解除后，競業(yè)限制條款對勞動者不具有法律約束力。
【操作指引】競業(yè)限制協(xié)議是對勞動者勞動權(quán)和自由擇業(yè)權(quán)的限制，其對勞動者的約束力始于勞動合同正常解除或終止后。如果由于用人單位的違法行為導(dǎo)致勞動合同被提前解除，其過錯責(zé)任不在勞動者，勞動者無須承擔(dān)競業(yè)限制義務(wù)。（文：廣東瀚宇律師事務(wù)所李迎春律師）
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