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宏觀調(diào)控法的周期變易

時間:2022-08-05 10:24:55 經(jīng)濟(jì)法論文 我要投稿
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宏觀調(diào)控法的周期變易

  如同寒暑易節(jié),四時變化,世上諸事往往都有興衰沉浮的周期變易,以昭示“辯證” 的鐵律。盡管現(xiàn)時的許多著述都一再聲稱,法學(xué)的任務(wù)是研究法律的產(chǎn)生和發(fā)展規(guī)律, 但對于相關(guān)的研究,特別是對于法的周期性規(guī)律的揭示,卻甚為薄弱。這也許是因為認(rèn) 識規(guī)律不僅困難,且具有一定的“公共物品”屬性,即發(fā)現(xiàn)規(guī)律難度大、風(fēng)險高,而收 益卻相對較小。因此,對于較為“世俗”的法律,許多善于進(jìn)行“理性計算”的法學(xué)家 都認(rèn)為,與其勞心費神地去探尋難覓的規(guī)律,還不若對較為……
  對于周期問題,在自然科學(xué)和社會科學(xué)研究中都已有所涉獵。如化學(xué)元素排列的周期 問題、經(jīng)濟(jì)運行的周期問題,(注:化學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)χ芷诼伤鞯谋娝苤闹匾⊙芯勘砻,在自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域,同樣都要關(guān)注周期變易的問題。其中,與經(jīng)濟(jì) 法關(guān)系密切的經(jīng)濟(jì)周期問題,被認(rèn)為是困擾西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的首要問題。參見吳易風(fēng)等 著:《政府干預(yù)和市場經(jīng)濟(jì)》,商務(wù)印書館1998年版,頁9。)等等。但本文主要探討的 論題,既非自然科學(xué)所研究的周期問題,也非社會科學(xué)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域所探 討的經(jīng)濟(jì)周期和政治周期等問題,而是從法學(xué)的角度探討宏觀調(diào)控法的周期變易問題, 實質(zhì)上是探討一種“法律周期”問題。
  鑒此,本文將著重探討以下幾個問題:1.宏觀調(diào)控法的周期變易的客觀性以及主要影 響因素;2.宏觀調(diào)控法周期變易的現(xiàn)實表現(xiàn),以及存在的問題;3.周期研究所涉及的法 律問題以及對法制建設(shè)和法學(xué)研究的啟示。通過上述方面的探討,本文試圖說明:基于 經(jīng)濟(jì)周期等因素的影響,宏觀調(diào)控法的周期變易亦客觀存在;宏觀調(diào)控法的周期變易, 對傳統(tǒng)的、“靜態(tài)”的法學(xué)理論和法制模式提出了新的挑戰(zhàn);這種周期變易,并不構(gòu)成 對以往法學(xué)理論的全盤否定,而是在繼承傳統(tǒng)法律某些特質(zhì)的前提下而發(fā)生的“變異” 或“揚棄”,(注:各種“變易”都會對最終的“變異”產(chǎn)生影響,在法律領(lǐng)域也是如 此。例如,原有法律系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)及相關(guān)功能的變易、法律規(guī)范性質(zhì)的變易,都會為 整個法律系統(tǒng)的變異奠定基礎(chǔ)。特別是具有變易性的經(jīng)濟(jì)法系統(tǒng),通過不斷的成長和積 累,今天已經(jīng)變異為不同于傳統(tǒng)的法律子系統(tǒng)的新系統(tǒng)。)它有助于增進(jìn)對法律,特別 是對經(jīng)濟(jì)法的更新、更全面的認(rèn)識。
  一、宏觀調(diào)控法周期變易的存在及其影響因素
  何謂周期?如果宏觀調(diào)控法的變易存在周期性,則主要受哪些因素影響?只有對這些問 題予以回答,才能初步說明宏觀調(diào)控法是否存在周期變易及其主要成因,從而有助于進(jìn) 一步說明宏觀調(diào)控法的現(xiàn)代性和特殊性。
  周期,作為事物經(jīng)過一定時期而做周而復(fù)始的循環(huán)變動的現(xiàn)象,其存在本是較為普遍 的。但在許多法律研究者看來,法律的特點應(yīng)是穩(wěn)定,不宜變動,更不應(yīng)“循環(huán)變動” ,這樣才能使法律具備應(yīng)有的保守性和可預(yù)見性,從而保護(hù)人民的信賴?yán)。從某些角 度,如從傳統(tǒng)法律的角度,或者從封閉的法律體系的角度來講,這無疑是有道理的。但 是,隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展,法律無論在“量”上還是在“質(zhì)”上,都有了很大的變化 ,因為“世易時移,變法宜矣”——《呂氏春秋·察今》早已提出了這一思想。事實上 ,古今中外難以計數(shù)的“變法”活動,都揭示了經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展所帶來的法律變易。由 于“歷史總有驚人的相似之處”,并且,類似的片段往往被一再“重演”,因而某些法 律精神甚至法律制度雖然在不斷變易,但仍在一定程度上存在著循環(huán)往復(fù),從而在較大 的時空領(lǐng)域形成周期變易。這種法律的周期變易,可能產(chǎn)生于多種原因,例如,類似“ 古為今用,洋為中用”的立法實踐,以及對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的“螺旋式上升”的認(rèn)識等,(注。豪纾覈^去也曾有過旨在與商品經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的民法、商法等,但是,由于后來曾 經(jīng)試圖取消商品經(jīng)濟(jì),因此民商法沒有得到充分發(fā)育,只是在確立實行市場經(jīng)濟(jì)體制以 后,基于對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識的深化,民商法才又得到了很大的發(fā)展,從而形成了一個法 律的周期變易。)都可能產(chǎn)生法律的周期變易,并由此產(chǎn)生“法律周期”問題,這在宏 觀調(diào)控法領(lǐng)域體現(xiàn)得更為突出。
  宏觀調(diào)控法的變動性,特別是某些調(diào)控規(guī)范的多變,因其顯見而易察;但對于其立法 或執(zhí)法上的變動是否具有“周期性”,則缺少揭示,并因而可能影響經(jīng)濟(jì)法理論和制度 的成熟。其實,如果稍加細(xì)究,即不難發(fā)現(xiàn),宏觀調(diào)控法變易的周期性是客觀存在的!τ诮(jīng)濟(jì)的周期波動,現(xiàn)代國家往往要采取“反周期”措施,即針對經(jīng)濟(jì)的周期波動, 確立相應(yīng)的防止或化解波動的經(jīng)濟(jì)政策,通過進(jìn)行逆向調(diào)控,來使調(diào)控效果與經(jīng)濟(jì)周期 的狀態(tài)在松緊、張弛等方面呈反向變化,從而使其反周期的具體目標(biāo)和手段也體現(xiàn)出周 期性的變化。由于上述的宏觀調(diào)控關(guān)乎國計民生,關(guān)涉相關(guān)主體的基本權(quán)利,因而必須 將其納入法制化軌道,以使調(diào)控行為能夠依法進(jìn)行,這就需要具有周期性變化的調(diào)控目 標(biāo)、手段等都盡在法網(wǎng)約束之中,從而使宏觀調(diào)控法的變易也體現(xiàn)出周期性。
  可見,從較為廣闊的時空來審視,或者至少從宏觀調(diào)控法領(lǐng)域來看,應(yīng)當(dāng)承認(rèn)“法律 周期”或者宏觀調(diào)控法的周期變易的客觀存在。此外,由于法律本身非常復(fù)雜,其形成 和發(fā)展乃“多因之果”,因此,法律周期也要受到多種因素的影響,特別是要受到經(jīng)濟(jì) 周期、社會周期和政治周期的影響。其中,就與經(jīng)濟(jì)直接相關(guān)的法律而言,經(jīng)濟(jì)周期的 影響是更大的。因此,在研究宏觀調(diào)控法的周期時,有必要著重研究經(jīng)濟(jì)周期的影響。
  對于經(jīng)濟(jì)周期問題的研究,在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域已有百余年的歷史,其核心是研究經(jīng)濟(jì)的周 期波動問題。經(jīng)濟(jì)波動,作為經(jīng)濟(jì)運行過程中交替出現(xiàn)的擴(kuò)張與收縮、繁榮與蕭條、高 漲與衰退的現(xiàn)象,在廣義上包括了周期波動、季節(jié)波動和隨機(jī)波動,而在狹義上則僅是 指周期波動。通常,周期波動是經(jīng)濟(jì)周期理論的主要研究對象,(注:鄭家亨等著:《 中國經(jīng)濟(jì)的波動與調(diào)整》,中國統(tǒng)計出版社1992年版,頁4、182。)因為只有研究經(jīng)濟(jì) 的周期波動才更有意義。無論是著名的康德拉季耶夫周期(Kondratieff  Cycles),還是 朱格拉周期(Juglar  Cycles)和基軟周期(Kitchin  Cycles)等,(注:對于這三個周期, 學(xué)者普遍較為重視,因而其具體含義在許多著述均有概括?蓞⒁姾庵骶帲骸段鞣健〗(jīng)濟(jì)學(xué)說的演變及其影響》,北京大學(xué)出版社1998年版,頁488—498。此外,平均20年 為一個周期的庫茲涅茨周期(Kuznets  Cecle),或稱建筑周期,有時也被與上述三個周 期相并列。參見董文泉等著  :《經(jīng)濟(jì)周期波動的分析與預(yù)測方法》,吉林大學(xué)出版社19  98年版,頁53。)都為人們  進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)周期問題提供了重要的基礎(chǔ)。例如,至今仍  令歐美的一些人士不寒而栗  的20世紀(jì)30年代的大危機(jī),就被認(rèn)為是上述三個周期的谷底  的重合點。正是為了化解“  大危機(jī)”這樣的周期波動,許多現(xiàn)代國

家都接受并走上了“  干預(yù)市場”的道路。在凱恩  斯理論得寵的歲月里,經(jīng)濟(jì)周期問題甚至幾乎被認(rèn)為“不成  問題”,因為政府可以通過  各類反周期政策去“熨平”周期;但隨著凱恩斯理論在一段  時期的失勢和金融危機(jī)等各  類危機(jī)的不斷爆發(fā),經(jīng)濟(jì)波動、經(jīng)濟(jì)周期的問題也越來越引  起了人們的關(guān)注,(注:雖  然凱恩斯理論的缺陷被不斷強(qiáng)調(diào)和突出,但自由主義理論僅  僅只是在理論界較為受重視  ,對于政府的經(jīng)濟(jì)政策的形成,并未起到應(yīng)有的作用。此外  ,近年來“蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)”的  “回歸”,也體現(xiàn)了人們對周期問題的重視。)并形成了兩  類不同的觀點:一類觀點認(rèn)  為經(jīng)濟(jì)波動主要來源于外部力量的影響,如不當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策  、政府干預(yù)等都可能導(dǎo)致波  動;而另一類觀點則認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)波動主要來源于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)  部的因素。(注:經(jīng)濟(jì)周期  可分為依賴外生沖擊的經(jīng)濟(jì)周期和不依賴外生沖擊的經(jīng)濟(jì)周  期。前者如由于政府的經(jīng)濟(jì)  政策、個體的預(yù)期等所產(chǎn)生的周期,它導(dǎo)因于系統(tǒng)的外部因  素,尤其是政府的經(jīng)濟(jì)政策  ;而后者則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的周期波動不是由外生力量所導(dǎo)致的,  而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)  所決定的。為此,可以用非線性動力學(xué)理論,如分叉理論、  突變理論、混沌理論等,來  揭示周期波動問題。因為僅是靜態(tài)的、確定性的經(jīng)濟(jì)理論,  已經(jīng)很難揭示經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的  許多突發(fā)波動問題。如“黑色星期一”,等等。其實,每次  大規(guī)模的波動往往都與一定  的突發(fā)事件有關(guān)。參見G.加比希等著:《經(jīng)濟(jì)周期理論:方  法和概念通論》,薛玉煒等  譯,上海三聯(lián)書店1993年版,譯者的話。)這兩類不同的“  波動觀”,不僅直接影響到  具體應(yīng)對政策的采行,而且也會影響到相關(guān)的經(jīng)濟(jì)立法。
  盡管人類的理性越來越被認(rèn)為是有限的,但在現(xiàn)實中,由于種種原因,對于經(jīng)濟(jì)的周 期波動,人們還是力圖通過經(jīng)濟(jì)政策、法律等手段的運用,來實現(xiàn)反周期的目標(biāo),從而 使那些為反周期而實施的各類經(jīng)濟(jì)政策及其周期變化的研究價值也隨之增加。即使要研 究“政策周期”和“法律周期”所構(gòu)成的廣義上的“制度周期”,也仍然需要研究經(jīng)濟(jì) 周期,因為它是引發(fā)制度周期的主要因素。
  事實上,經(jīng)濟(jì)的冷熱變化是其內(nèi)在規(guī)律。由于供需總會出現(xiàn)失衡,因而經(jīng)濟(jì)運行的“ 非均衡”才是常態(tài),相應(yīng)地,經(jīng)濟(jì)的冷熱變化規(guī)律也就要發(fā)生作用。為此,如何采取有 效措施,避免經(jīng)濟(jì)患上“重感冒”,特別是在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢下,如何避免發(fā)生波及 深廣的“流感”,便非常重要。晚近的理論和實踐都不斷昭示:現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展 是“非均衡”的,波動總是存在的;在紛繁的波動中,周期性的波動更應(yīng)關(guān)注,因為研 究有規(guī)律的周期波動的成因和解決方法,才是更有意義的。對此,弗里德曼、熊彼特、 庇古、杰文斯第一大批著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾經(jīng)做過研究,(注:對于經(jīng)濟(jì)波動的成因, 弗里德曼認(rèn)為取決于銀行貨幣和信用的擴(kuò)張與收縮;熊彼特則歸因于重要的發(fā)明創(chuàng)造的 影響;庇古則認(rèn)為是人們悲觀或樂觀的心理預(yù)期;杰文斯則認(rèn)為是太陽黑子的周期波動 帶來的氣候周期變化而對農(nóng)業(yè),并進(jìn)而對工商業(yè)帶來了周期波動的影響等。參見前引鄭 家亨等著,頁184。)其研究成果對于探討宏觀調(diào)控法的周期成因,也有一定的助益。
  許多學(xué)者的研究都表明,經(jīng)濟(jì)波動作為經(jīng)濟(jì)過程在“時間斷面”上的體現(xiàn),是客觀存 在的,但其幅度和頻率是可以調(diào)控的。(注:經(jīng)濟(jì)運行與經(jīng)濟(jì)波動被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)過程中 的兩個斷面。經(jīng)濟(jì)過程以空間為斷面,表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)運行;以時間為斷面,表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)波 動。)人們可以通過分析影響經(jīng)濟(jì)波動的各個要素,找到相應(yīng)的解決對策,使經(jīng)濟(jì)得以 持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展。(注:鄭家亨等著:中國經(jīng)濟(jì)的波動與調(diào)整,中國統(tǒng)計出版社1 992年版,頁74。)為此,在近幾十年來,各國尤其注意動用各類宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及相應(yīng) 的法律制度,來抑制或緩解周期波動,以使其給經(jīng)濟(jì)運行造成的損害降至最低。盡管有 些學(xué)者懷疑政府調(diào)控的效果,但仍有許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)政府在反蕭條或反周期方面進(jìn)行適度 調(diào)控的必要性,并認(rèn)為可以取得緩解周期波動的幅度、縮短蕭條時間的“調(diào)控收益”!(注:陳東琪:《新政府干預(yù)論》,首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社2000年版,頁24—28。)
  經(jīng)濟(jì)周期的存在,會影響到社會的動蕩和政治的飄搖,這不僅在很多國家的歷史上都 已有過例證,而且在當(dāng)代也體現(xiàn)得更加明顯。中國歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過多次大的經(jīng)濟(jì)波動 ,僅是在1949年以后,就出現(xiàn)了50年代末的“大躍進(jìn)”與60年代初的“大饑荒”;10年 文革停滯后與其后的整頓改革;改革開放以后的經(jīng)濟(jì)過熱與持續(xù)整頓、通貨膨脹與通貨 緊縮等多次大的經(jīng)濟(jì)周期波動。(注:對于我國自1949年以來的經(jīng)濟(jì)波動,學(xué)者的總結(jié) 未盡一致。如溫鐵軍認(rèn)為,中國大陸曾發(fā)生過四次周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī),四次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的 周期分別是1958年—1968年,1978年—1986年,1988年—1994年,以及1994—1995年!⒁姕罔F軍:《周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)及對應(yīng)政策分析》,http://WWW.macrochina.com.cn,2 001/6/12.,此外,也有學(xué)者主張其他的劃分方法。如有的學(xué)者認(rèn)為,自1956年以來, 中國已經(jīng)發(fā)生過9次經(jīng)濟(jì)危機(jī),等等。)一些學(xué)者的研究表明,經(jīng)濟(jì)周期實際上會直接影 響到社會周期和政治周期的形成。(注:由于政治周期與經(jīng)濟(jì)周期緊密地聯(lián)系在一起, 因而也可將其合稱為政治經(jīng)濟(jì)周期。對此,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾德豪斯(Nordhaus,1975)曾 經(jīng)作出過重要研究。政治經(jīng)濟(jì)周期理論的重要命題是:經(jīng)濟(jì)活動往往圍繞大選日期波動 ,政府一般在大選之前尋求有利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果,而不把不利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果拖延到大選之后。 參見杰克遜(P.M.Jackson)主編:《公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿問題》,郭慶旺等譯,中國 稅務(wù)出版社2000年版,頁184;以及前引G.加比希等著:《經(jīng)濟(jì)周期理論:方法和概念 通論》,頁81—89。)而社會周期和政治周期對立法的影響,在現(xiàn)代的宏觀調(diào)控法上體 現(xiàn)得更為明顯。同時,經(jīng)濟(jì)周期還會直接影響到宏觀調(diào)控的周期變化,從而會對宏觀調(diào) 控法產(chǎn)生影響。美國30年代的宏觀調(diào)控立法,德國戰(zhàn)后的宏觀調(diào)控立法,中國90年代的 宏觀調(diào)控立法等,都說明了經(jīng)濟(jì)周期、社會周期、政治周期對宏觀調(diào)控及相關(guān)立法的重 要影響。(注:例如,美國在30年代大危機(jī)的沖擊下,在逐漸接受凱恩斯理論的基礎(chǔ)上 ,大量進(jìn)行宏觀調(diào)控的立法,使宏觀調(diào)控法實質(zhì)上成為其法律中的一

種重要形態(tài)。這是 經(jīng)濟(jì)周期的影響的體現(xiàn)。而戰(zhàn)后德國由于政治體制、經(jīng)濟(jì)體制的變化,使得宏觀調(diào)控的 立法也發(fā)生了變化,這是政治周期、經(jīng)濟(jì)周期的體現(xiàn)。在90年代的中國,由于經(jīng)濟(jì)體制 轉(zhuǎn)向市場體制,同時引起巨大的社會變遷,形成了新的經(jīng)濟(jì)和社會周期,因此,宏觀調(diào) 控法的立法也發(fā)生了重要變化。這是經(jīng)濟(jì)周期和社會周期影響立法的體現(xiàn)。)
  由于經(jīng)濟(jì)周期以及深受其影響的社會周期和政治周期,都使宏觀調(diào)控法的立法和執(zhí)法 等受到影響,并形成其法制層面的周期變易,因此,從總體上說,經(jīng)濟(jì)周期以及與此相 聯(lián)系的社會周期和政治周期,是影響宏觀調(diào)控法周期變易的最主要因素,這可以從宏觀 調(diào)控法周期變易的具體體現(xiàn)中得到進(jìn)一步驗證。
  二、宏觀調(diào)控法周期變易的體現(xiàn)
  宏觀調(diào)控法的周期變易,從總體上說,體現(xiàn)為宏觀調(diào)控法在制度形成和調(diào)整側(cè)重點上 的周期波動,體現(xiàn)為對現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)和社會周期波動的逆向調(diào)整。具體說來,宏觀調(diào)控法 的變易周期要體現(xiàn)在多個方面。例如,在法制環(huán)節(jié)上可以表現(xiàn)為立法周期、執(zhí)法周期等 ;在制度構(gòu)建方面可以表現(xiàn)為具體的調(diào)控手段、調(diào)控目標(biāo)上的工具周期、目標(biāo)周期;在 調(diào)控狀態(tài)或效果上可以表現(xiàn)為松緊周期或張馳周期,等等。
  上述不同類型的周期,都是宏觀調(diào)控法變易周期的體現(xiàn),因而其間始終存在著密切的 關(guān)聯(lián)和具體的互動。例如,針對經(jīng)濟(jì)周期而形成的宏觀調(diào)控法,在立法上必然也會具有 一定的周期性,而其立法周期又會直接帶來執(zhí)法周期;同時,由于立法和執(zhí)法都會受到 立法宗旨和調(diào)整手段的影響,因此,立法周期與執(zhí)法周期也與其調(diào)整目標(biāo)和調(diào)整手段的 變動周期等有關(guān)。通常,調(diào)整目標(biāo)和調(diào)整手段的周期變動,會具體體現(xiàn)在立法、執(zhí)法等 方面,從而使立法和執(zhí)法等也體現(xiàn)為周期變動。
  上述宏觀調(diào)控法的各類周期,在我國現(xiàn)實中均有實例體現(xiàn)。例如,從調(diào)整目標(biāo)和調(diào)整 手段的周期變化來看,近幾年來,隨著我國宏觀調(diào)控法的調(diào)整目標(biāo)從遏制經(jīng)濟(jì)過熱向化 解經(jīng)濟(jì)過冷的轉(zhuǎn)變,從抑制通貨膨脹向消釋通貨緊縮的轉(zhuǎn)變,相應(yīng)地,宏觀調(diào)控法中規(guī) 定的調(diào)控手段,也發(fā)生了周期變化。特別是稅率、利率、匯率、舉債率、價格等主要的 經(jīng)濟(jì)杠桿,一直在試圖與總體上的調(diào)控目標(biāo)的轉(zhuǎn)變保持一致。例如,為了刺激經(jīng)濟(jì)增長 ,拉動內(nèi)需,我國實行了積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策,擴(kuò)大了預(yù)算支出,提高了 舉債率,并適時地調(diào)低了利率;(注:例如,截止到2002年2月21日,我國已經(jīng)連續(xù)降息 八次,貨幣政策的調(diào)控功能已經(jīng)被發(fā)揮到了極點。這同美聯(lián)儲的多次降低利息不僅有密 切聯(lián)系,而且也是對世界性經(jīng)濟(jì)周期試圖實施外部干預(yù)的一種重要體現(xiàn)。同樣,國家不 斷提高舉債率,也試圖實現(xiàn)擴(kuò)大內(nèi)需,刺激投資的目標(biāo)。)為了刺激出口,大面積地提 高了出口退稅率,同時,為了用好國內(nèi)和國外的“兩個市場”,履行入世承諾,我國還 大幅度地調(diào)低了關(guān)稅稅率,(注:從2002年元旦起,我國又開始了在加入WTO以后的降低 關(guān)稅稅率的進(jìn)程。盡管關(guān)稅的總水平將逐漸下降,但關(guān)稅作為稅收,其本身所具有的宏 觀調(diào)控以及相應(yīng)的反周期的職能,并未消失殆盡。)等等。上述宏觀調(diào)控措施的變化, 更為具體地體現(xiàn)了我國近年來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)由冷轉(zhuǎn)熱,推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的總體目標(biāo)。(注:類 似的宏觀調(diào)控措施,在號稱經(jīng)濟(jì)高度自由的美國也大量存在。例如,近些年來,預(yù)算、 稅率、利率的調(diào)控作用凸顯,不僅由長期的赤字預(yù)算轉(zhuǎn)為年度平衡,而且還出現(xiàn)了大量 的財政贏余,從而為其他宏觀調(diào)控措施的采行奠定了重要的基礎(chǔ);此外,小布什的大規(guī) 模減稅措施以及格林斯潘的多次調(diào)低利率,都是阻止美國經(jīng)濟(jì)下滑的重要調(diào)控措施。這 些措施都在實質(zhì)上影響著其宏觀調(diào)控法的變易。)
  調(diào)整目標(biāo)的變化,在導(dǎo)致調(diào)整手段的變化的同時,也必將進(jìn)一步帶來相應(yīng)立法和執(zhí)法 的變化。依據(jù)經(jīng)濟(jì)法的法理,宏觀調(diào)控法關(guān)乎國計民生和相關(guān)主體的基本權(quán)利,因而應(yīng) 實行“法定原則”,(注:調(diào)控法定原則可以作為宏觀調(diào)控法上的一個重要原則,其中 包括上述的預(yù)算、稅收、貨幣、計劃等領(lǐng)域的多個“法定原則”,這也是宏觀調(diào)控法的 合法性的基礎(chǔ)。但目前除了稅收法定原則以外,其他各項法定原則的研究還很欠缺。參 見拙文“宏觀調(diào)控權(quán)的法律解析”!侗本┐髮W(xué)學(xué)報》(哲社版)2001年第3期。)并分別 確立具體的預(yù)算法定原則、稅收法定原則、國債法定原則、貨幣法定原則等,(注:通 過人大的立法權(quán)的行使、《立法法》的有效實施,以及權(quán)力機(jī)關(guān)的審批權(quán)的行使,上述 各項法定原則已基本上或事實上得到了確立。但是,對于其中存在的問題還有待于進(jìn)一 步研究。)從而使調(diào)整目標(biāo)和手段的變化,也都將體現(xiàn)在立法上。由于調(diào)整目標(biāo)和調(diào)整 手段是隨著經(jīng)濟(jì)的周期波動而做相應(yīng)的變化,因而在立法上的相應(yīng)規(guī)范或制度的側(cè)重點 上,也必然會體現(xiàn)出相應(yīng)的變化,從而形成立法上的周期變易。
  例如,中國大陸自1994年以來形成的稅法框架,是與當(dāng)時的解決經(jīng)濟(jì)過熱、抑制通貨 膨脹的調(diào)整目標(biāo)相適應(yīng)的,因而在具體的稅法規(guī)定中有諸多規(guī)范,如關(guān)于固定資產(chǎn)、不 動產(chǎn)的購置或買賣等方面的消極的稅收規(guī)定,都體現(xiàn)了該調(diào)整目標(biāo)。這也是宏觀調(diào)控法 配置資源職能的體現(xiàn)。而在90年代末的經(jīng)濟(jì)過冷、通貨緊縮的形勢下,稅法的一些規(guī)范 不得不作出或準(zhǔn)備作出相應(yīng)的調(diào)整,如停征固定資產(chǎn)方向調(diào)節(jié)稅,改“生產(chǎn)型增值稅” 為“消費型增值稅”,等等,都是其具體體現(xiàn)。(注:當(dāng)然,在宏觀調(diào)控法中所作出的 政策性考慮是多方面的。有時除了經(jīng)濟(jì)政策的考慮以外,還有政治、社會等多方面的政 策考慮。例如,在加入WTO以后,本來有許多人認(rèn)為我國的稅制將發(fā)生很大的變化,但 是,國家基于穩(wěn)定等多方面的考慮,作出了暫時穩(wěn)定稅制的決策,這對于本來要進(jìn)行稅 法變革的一些領(lǐng)域,自然會產(chǎn)生很大的影響。增值稅的轉(zhuǎn)型問題,也就因此要再延后!)
  與此相關(guān)的一個問題是,預(yù)算、國債、稅收等的確定和變動,本來都應(yīng)貫徹“法定原 則”(但法定原則貫徹的不夠,恰恰是我國目前在宏觀調(diào)控領(lǐng)域存在的突出問題),因而 其目標(biāo)和手段的周期變化,都涉及立法問題,并形成立法上的周期,這是需要從一個較 長時段來考察的問題。在現(xiàn)實中,只是由于法定原則貫徹得很不夠,行政權(quán)過于膨脹, 因而才使人們?nèi)菀装堰@些變動等同于行政行為,等同于行政的職能,從而也進(jìn)一步混淆 了行政法與經(jīng)濟(jì)法的區(qū)別,這已經(jīng)影響到了理論和實踐問題的認(rèn)識和解決。
  此外,在關(guān)注上述具體調(diào)控手段的周期變化的同時,還應(yīng)注意總體上的國家預(yù)算、國 家計劃領(lǐng)域的周期問題,(注:其實,預(yù)算也往往被認(rèn)為是一種計劃。此外,即使是通 常所理解的計劃,其周期性也更為突出。例如國家的計劃,特別是五年計劃,里面就有 對經(jīng)濟(jì)周期的考慮,同時,在計劃中,要把經(jīng)濟(jì)的冷熱變化包容和體現(xiàn)進(jìn)去?蓞⒁娔±锼埂げ┒魉固咕帲骸稏|西方的經(jīng)濟(jì)計劃》,商務(wù)印書館,1999年版,頁4,17。)這也 是宏觀調(diào)控法周期變易的體現(xiàn),同時也是經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域久已存在但卻易被忽視的問題。例 如,年度預(yù)算不僅其自身存在周期問題,而且還要體  現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)本身的周期,特別是“冷  熱周期”;同時,還要反映政府為反周期和實現(xiàn)周期  內(nèi)的預(yù)算平衡所做的努力。其實,  在經(jīng)濟(jì)學(xué)中主張政府通過財政手段來發(fā)揮反經(jīng)濟(jì)周期&n

bsp; 作用的“周期預(yù)算理論”,就是為  了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)周期問題而提出的。(注:周期預(yù)算平衡  理論,被認(rèn)為是大危機(jī)的產(chǎn)物,它  主要強(qiáng)調(diào),政府即要發(fā)揮財政手段在反周期方面的作  用,同時也要實現(xiàn)在控制周期波動  情況下的預(yù)算平衡。參見王傳綸、高培勇著《當(dāng)代西  方財政經(jīng)濟(jì)理論》,商務(wù)印書館19  98年版,頁182—183。)由于預(yù)算本身涉及到立法和  執(zhí)法,因而預(yù)算的周期變化和調(diào)整  ,也體現(xiàn)了政治的周期和經(jīng)濟(jì)的周期。此外,與預(yù)算  直接相關(guān)的國債增減的周期變化,  也與經(jīng)濟(jì)周期密切相關(guān)。例如,在90年代末,我國政  府本欲逐步實現(xiàn)預(yù)算收支的平衡(  注:近些年來,美國、俄羅斯等許多主要國家,都已  經(jīng)或正在全力推進(jìn)預(yù)算的收支平衡  ,這對于我國的財政管理,當(dāng)然也會產(chǎn)生影響;  國家的經(jīng)濟(jì)安全等方面的考慮,我  國也必須盡快壓縮財政赤字,逐步實現(xiàn)預(yù)算的平衡。  )但卻因1998年大洪水,以及亞洲  金融危機(jī)的沖擊,內(nèi)需不足等困擾,而不得不大量增  發(fā)國債,這本身就是回應(yīng)經(jīng)濟(jì)波動  的體現(xiàn)。
  在上述宏觀調(diào)控法的諸多形態(tài)的變易周期中,最易于理解的,可能是調(diào)控目標(biāo)和調(diào)控 狀態(tài)上的“冷熱周期”或稱“松緊周期”,因為它與經(jīng)濟(jì)績效直接相關(guān)。從這個意義上 說,宏觀調(diào)控法所體現(xiàn)的周期,主要是廣義上的規(guī)制周期,(注:學(xué)者對“規(guī)制”的理 解不盡相同,可參見拙著《市場經(jīng)濟(jì)與新經(jīng)濟(jì)法》,北京大學(xué)出版社1993年版,頁70— 71;以及拙文“略論第三部門的稅法規(guī)制”,《法學(xué)評論》2000年第6期。)即法律調(diào)整 上的介于自由與約束、放松與緊縮的周期。例如,在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由(如堅持“里根主義 ”)時期,是強(qiáng)調(diào)減稅,放松銀根等,反之則可能相反。這些變化會直接影響到法律的 調(diào)整。中國也有“雙松”或“雙緊”的政策組合等提法,力圖通過各類政策的“協(xié)整” (Cointegration),(注:“協(xié)整”是20世紀(jì)80年代,由Granger提出的處理非平穩(wěn)時間 序列間長期均衡關(guān)系的概念和方法,是經(jīng)濟(jì)計量學(xué)的前沿領(lǐng)域,對于研究各類經(jīng)濟(jì)政策 之間的協(xié)調(diào)整合尤其具有重要價值。參見王雪標(biāo)等著《財政政策、金融政策與協(xié)整分析 》,東北財經(jīng)大學(xué)出版社2001年版,頁4。)來應(yīng)對通貨緊縮或通貨膨脹。但是,調(diào)控政 策一經(jīng)法律化,就應(yīng)具有相對穩(wěn)定性,特別是法律的基本框架要“基本穩(wěn)定”,同時又 要有一定的“應(yīng)對彈性”,以使調(diào)控性規(guī)范能夠適時適度地作出變化。這樣,在“變法 ”時,主要對“變量規(guī)范”做調(diào)整就可以了,而一般無須做全盤變動。這種技術(shù),不僅 在稅率的調(diào)整方面,而且在存款準(zhǔn)備金比率、再貼現(xiàn)率、利率、匯率、債務(wù)依存度、物 價總水平等“變量規(guī)范”的調(diào)整方面,都有應(yīng)用價值。
  從時間維度來看,在現(xiàn)代的宏觀調(diào)控法產(chǎn)生以前,經(jīng)濟(jì)性法律的周期變易就已有過體 現(xiàn)。如在重商主義時期與自由放任時期,在大危機(jī)時期與高增長時期,相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)性法 律都存在著與經(jīng)濟(jì)波動相適應(yīng)的周期變易。如果把現(xiàn)代意義的宏觀調(diào)控法的產(chǎn)生定位在 大危機(jī)時期或其以后,則宏觀調(diào)控法的周期變易便體現(xiàn)得更為明顯。這主要表現(xiàn)在隨著 政府所奉行的經(jīng)濟(jì)理論的周期變化,宏觀調(diào)控法亦發(fā)生相應(yīng)變易。如在盛倡凱恩斯理論 時期,以及在貨幣學(xué)派、供給學(xué)派以及芝加哥學(xué)派等理論“得勢”的時期,宏觀調(diào)控法 的調(diào)整隨之亦有緊縮或放松的不同變化。通常,由于官方的經(jīng)濟(jì)學(xué)會發(fā)生周期變易,因 此,相應(yīng)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和宏觀調(diào)控法的周期變易,也就會呈“遞減性跟隨”。
  此外,宏觀調(diào)控法的變易既然主要受經(jīng)濟(jì)周期的直接影響。因此,一些重要的經(jīng)濟(jì)!C(jī),如能源危機(jī)、金融危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、糧食危機(jī)等的發(fā)生,都會不同程度地影響宏觀 調(diào)控法的周期波動。例如,對相關(guān)重要商品價格水平的管制和調(diào)整,對出口退稅率的調(diào) 整等,都是宏觀調(diào)控法隨經(jīng)濟(jì)周期而變易的體現(xiàn)。同時,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速,對全 球性經(jīng)濟(jì)周期加強(qiáng)法律防范的必要性日益凸顯,為此,GATT/WTO、IMF等重要的國際組 織,都創(chuàng)設(shè)了一些新的制度,它們往往會轉(zhuǎn)化為一國宏觀調(diào)控法的重要內(nèi)容,從而直接 或間接地使宏觀調(diào)控法的某些規(guī)范產(chǎn)生變易。(注:例如,中國為加入WTO而在多個財年 大幅度降低關(guān)稅的稅率,為防范金融危機(jī),貫徹《巴塞爾協(xié)議》的要求,而對資本充足 率進(jìn)行調(diào)整等,都會對宏觀調(diào)控法的變易產(chǎn)生影響。)而這些變易,歸根結(jié)底,還是要 受前述的經(jīng)濟(jì)、社會、政治的周期變易的影響。
  三、相關(guān)的法律問題與啟示
  對宏觀調(diào)控法的周期變易的研究,涉及到宏觀調(diào)控法乃至整個經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的一系列理 論問題和實踐問題,現(xiàn)擇要列示如下:
  1.法律的形成機(jī)制問題。透過宏觀調(diào)控法的周期變易,可以再次看到,宏觀調(diào)控法乃 至整個經(jīng)濟(jì)法制度的形成,受經(jīng)濟(jì)活動、經(jīng)濟(jì)波動、經(jīng)濟(jì)政策等方面的影響是直接而巨 大的。經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展,需要有效的經(jīng)濟(jì)政策和社會政策,同時,也離不開相應(yīng)的經(jīng) 濟(jì)法和社會法的調(diào)整。經(jīng)濟(jì)政策和社會政策,需要隨著經(jīng)濟(jì)和社會的周期性變化而作出 相應(yīng)的調(diào)整;同樣,經(jīng)濟(jì)法和社會法,也要在一定程度上體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策和社會政策的調(diào) 整和變化,盡管這種變化體現(xiàn)在法律上是相對緩慢的。  在這方面,不僅涉及到政策與法  律的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系等理論問題,而且  還涉及到對法律的形成機(jī)制,特  別是相關(guān)影響因素的作用機(jī)理等問題。
  2.法律的規(guī)范構(gòu)成問題。經(jīng)濟(jì)法特別是宏觀調(diào)控法的規(guī)范構(gòu)成,其突出特點就是既包 括穩(wěn)定的“內(nèi)核性規(guī)范”,又包括易變的“邊緣性規(guī)范”,從而既涉及到宏觀調(diào)控法的 “一般普適”和“局部普適”,(注:拙文“稅法的普適性及其局限”,《中外法學(xué)》2 001年第5期。)也涉及到原則性和靈活性、穩(wěn)定性與變易性等問題。上述的內(nèi)核性規(guī)范 ,作為基本規(guī)范,構(gòu)成了法律的基本框架,應(yīng)是相對穩(wěn)定的;而邊緣性規(guī)范,則主要是 調(diào)控性規(guī)范或稱變量規(guī)范,是需要隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展而適時適度地變化的,且同樣 是非常重要的。其實,宏觀調(diào)控法的調(diào)整,正如水庫對蓄水量的調(diào)節(jié),關(guān)鍵在于有效地 、適度地吞吐、收放,因而其某些規(guī)范就必須具有變易性。這對于研究經(jīng)濟(jì)法的普適性 理論和周期理論是很重要的。
  3.法律的職能實現(xiàn)問題。任何法律,都有其自身的重要職能,其職能實現(xiàn)是法學(xué)研究 的一個重要方面。宏觀調(diào)控法的重要職能是反周期,保障對經(jīng)濟(jì)周期的“熨平”,因而 需要在邊緣性規(guī)范中安排“調(diào)控性規(guī)范”,并使各類規(guī)范相協(xié)調(diào)。(注:要反周期,需 要宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的綜合協(xié)調(diào),同樣,也需要相關(guān)宏觀調(diào)控法規(guī)范的協(xié)調(diào)。事實上, 德國的《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長法》與我國經(jīng)濟(jì)法學(xué)者一直在推進(jìn)的《宏觀調(diào)控法》的立法,都 是在

為此而努力。關(guān)于政策的協(xié)調(diào)問題,可參見桂世鏞等主編:《宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策協(xié) 調(diào)研究》,經(jīng)濟(jì)管理出版社2000年版,頁19。)從穩(wěn)定性來說,邊緣性規(guī)范的離心力強(qiáng) ,是隨周圍環(huán)境的變化而不斷變動的部分。盡管如此,從重要性來說,無論在經(jīng)濟(jì)政策 中,還是在法律規(guī)范中,調(diào)控性的規(guī)范都是重要的,這是從質(zhì)上而言的。同時,調(diào)控性 規(guī)范作為開放的政策體系或法律體系中的變量,應(yīng)具有與開放性要求相適應(yīng)的適度的變 易性。
  通常,宏觀調(diào)控法的職能,可以比作穩(wěn)壓器、減震器、調(diào)制解調(diào)器,(注:參見拙文“ 略論經(jīng)濟(jì)法上的調(diào)制行為”,《北京大學(xué)學(xué)報》2000年第5期。)其核心制度是可以“以 不變應(yīng)萬變”的,它們體現(xiàn)為各類宏觀調(diào)控制度都有的一些基本的實體與程序制度。此 外,宏觀調(diào)控制度中還必須同時包括一些易變的邊緣性規(guī)范,用以進(jìn)行應(yīng)急性、強(qiáng)制性 的調(diào)節(jié)。如前所述,在宏觀調(diào)控法規(guī)范中,應(yīng)當(dāng)預(yù)先留出松緊變化的空間,這樣就能在 不變動核心制度,保持法律基本穩(wěn)定的前提下,通過各類參數(shù)、指標(biāo)等變量的調(diào)節(jié),或 者通過對宏觀調(diào)控部門的適度授權(quán),來實現(xiàn)法律的“自動調(diào)整”或“模糊控制”,從而 更好地實現(xiàn)宏觀調(diào)控法的職能。
  4.法律的調(diào)整方式問題。從制度實踐來看,我國為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)周期而多次實施的稅率、 利率、匯率的調(diào)整,體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)法獨特的“調(diào)控、規(guī)制”的調(diào)整方式,從而使經(jīng)濟(jì)法 規(guī)范的周期性與規(guī)制性密切相關(guān)。透過經(jīng)濟(jì)法的規(guī)制性特征,可以更好地理解宏觀調(diào)控 法的周期性;反之,對于宏觀調(diào)控法或整個經(jīng)濟(jì)法的周期性的揭示,(注:除了本文論 述的宏觀調(diào)控法的周期變易問題以外,在市場規(guī)制法領(lǐng)域,同樣存在周期變易問題。一 方面,市場規(guī)制法的政策性較強(qiáng),受政府加強(qiáng)規(guī)制或放松規(guī)制的政策的影響較大,從而 會體現(xiàn)出一定的周期變易;另一方面,經(jīng)濟(jì)周期等周期因素對市場規(guī)制法本身也有一定 的影響,如在反壟斷法中,就有對危機(jī)卡特爾、出口卡特爾等方面的“除外規(guī)定”。) 也有利于更全面地理解經(jīng)濟(jì)法的規(guī)制性。從各國的實踐來看,都是時而放松規(guī)制,時而 加強(qiáng)規(guī)制。對于這里的放松或加強(qiáng)“規(guī)制”,人們一般是從狹義的“管制”來理解的!《(jīng)濟(jì)法上的“規(guī)制”,則是廣義上的,它并非僅是國家干預(yù),也并非僅是管制,而是 依據(jù)需要來鼓勵促進(jìn)或限制禁止,是全面的“調(diào)制”。這樣理解,也許有助于避免或扭 轉(zhuǎn)對經(jīng)濟(jì)法較為普遍的誤解。從歷史上和總體上來看,為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)周期而做的偏向于自 由或約束的取舍,自然會對經(jīng)濟(jì)法的制度形成和變遷,以及調(diào)制的寬嚴(yán)、張弛產(chǎn)生一定 的影響,但未必妨礙宏觀調(diào)控法的基本框架的穩(wěn)定,因為受到影響和發(fā)生影響的,主要 是那些調(diào)控變量。由此可見,大量的“變量規(guī)范”的存在,是經(jīng)濟(jì)法與傳統(tǒng)法的重要差 別;而正是靠這些變量規(guī)范,經(jīng)濟(jì)法才能很好地對經(jīng)濟(jì)和社會的運行進(jìn)行調(diào)控。因為從 根本上說,經(jīng)濟(jì)法所面對的和所需解決的問題,已經(jīng)同傳統(tǒng)的法律有著很大的不同了。
  研究宏觀調(diào)控法的周期變易及相關(guān)的上述法律問題,還能夠給法制建設(shè)和法學(xué)研究帶 來一些新的啟示,F(xiàn)僅從立法和理論研究的角度略做說明如下:
  首先,從立法的角度來看,既然宏觀調(diào)控法中存在周期變易的往往是邊緣性的、調(diào)控 性的規(guī)范,那么,在進(jìn)行宏觀調(diào)控法的框架設(shè)計時,就應(yīng)使基本結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定,同時, 預(yù)留出調(diào)控性規(guī)范的調(diào)整空間,這樣對于兼顧宏觀調(diào)控法的穩(wěn)定性與開放性、變動性, 都有裨益;同時,也有助于增進(jìn)執(zhí)法效益。特別是在給執(zhí)法主體一定的授權(quán)性的“調(diào)控 空間”的情況下,有助于調(diào)控主體在不違反法律規(guī)定的前提下,根據(jù)實際情況,創(chuàng)造性 地運用宏觀調(diào)控的手段,來解決實踐中變動不居的相關(guān)問題。(注:由于周期具有總體 的規(guī)律性和具體的不規(guī)則性,有許多問題可能超出立法預(yù)期,因而留出適當(dāng)?shù)摹罢{(diào)整空 間”,可能更有效率。與此相關(guān)的值得研究的問題還有很多,如經(jīng)濟(jì)周期及相應(yīng)的宏觀 調(diào)控的傳導(dǎo)機(jī)制問題、調(diào)控的逆向選擇以及調(diào)控時滯問題、調(diào)控的法律責(zé)任問題,等等 。但限于篇幅和主題,本文對這些問題不做探討。)
  這樣,通過在設(shè)計變量規(guī)范時預(yù)留“調(diào)控空間”,來充分實現(xiàn)調(diào)控杠桿的機(jī)能,就能 夠在立法上更好地廓清一個問題,即如何兼顧法律基本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與調(diào)控要素易變的問 題。為此,對于調(diào)控杠桿所涉及到的變量規(guī)范,只要經(jīng)過議會的同意或批準(zhǔn),即可認(rèn)為 符合“法定原則”,一般無須對整個法律再做重復(fù)審查,這樣與宏觀調(diào)控所需要的效率 也能夠協(xié)調(diào)起來,從而會大大降低立法成本和奉行費用。同時,在執(zhí)法上,也有利于更 好地樹立依法辦事的意識,避免調(diào)控主體借口“宏觀調(diào)控”而隨意變動相關(guān)變量規(guī)范的 做法。
  其實,強(qiáng)調(diào)變量規(guī)范的調(diào)整需要經(jīng)過議會批準(zhǔn),是因為批準(zhǔn)后的變量規(guī)范同樣是法律 的一部分,是具有法律效力的。由于這些杠桿的調(diào)整直接關(guān)系到各類主體的切身利益, 因此必須慎重,要盡量貫徹“法律保留”和“議會保留原則”,同時要貫徹“比例原則 ”,這對于立法和執(zhí)法都是很重要的。而惟有堅持上述原則,才能更好地貫徹誠實信用 原則和情勢變更原則,兼顧形式正義與實質(zhì)正義,確保市場主體的利益,避免目前在實 踐中容易產(chǎn)生的因宏觀調(diào)控而客觀上侵害國民信賴?yán)婊蜇敭a(chǎn)權(quán)利的情況。
  此外,從法制的技術(shù)層面來看,把針對周期的調(diào)控性規(guī)范與其他基本規(guī)范分開,也有 利于推動立法上的標(biāo)準(zhǔn)化、指數(shù)化和模型化。例如,如果有一些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可以量化,當(dāng) 發(fā)生波動的時候,允許政府在多大的幅度內(nèi)采取相應(yīng)的行為,或者某些指標(biāo)應(yīng)如何做應(yīng) 對性調(diào)整,都需要賦予政府一定的宏觀調(diào)控權(quán)。通過授權(quán)性規(guī)范,允許宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)適 時進(jìn)行相機(jī)抉擇的調(diào)控,對于保持法律本身的總體穩(wěn)定,避免頻繁“變法”,是很重要 的。這樣,既兼顧了法律的穩(wěn)定性和普適性,又考慮了法律調(diào)整和立法的效率,因而比 許多傳統(tǒng)的法律要更有靈活性。
  其次,從理論上看,研究周期變易問題,對于經(jīng)濟(jì)法理論的發(fā)展具有特殊的意義。如 前所述,經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展是與經(jīng)濟(jì)周期直接相關(guān)的——正是30年代大危機(jī)這個重要 周期的出現(xiàn),才更有力地催生了現(xiàn)代意義的經(jīng)濟(jì)法制度;而經(jīng)濟(jì)法制度,也在反周期的 過程中變成了一種“經(jīng)常性”的制度,它并非僅在發(fā)生危機(jī)或蕭條時才起作用,而是要 在周期的各個階段,經(jīng)常地、持久地起到廣泛的規(guī)制作用,這已經(jīng)越來越成為人們的共 識。而這種共識,對于完整地理解經(jīng)濟(jì)法,發(fā)展經(jīng)濟(jì)法理論中的本體論,無疑很重要。
  與上述共識相聯(lián)系,對于周期問題的研究,有利于進(jìn)一步認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展規(guī) 律,特別是有利于認(rèn)識其產(chǎn)生和發(fā)展與相關(guān)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展或制度變遷之間的關(guān)系, 認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)政策、社會政策之間的關(guān)系,以及認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生、發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ) 和社會基礎(chǔ),等等。這些都是經(jīng)濟(jì)法理論中的重要問題。從周期的角度來研究這些問題 ,有利于進(jìn)一步認(rèn)識經(jīng)濟(jì)法與傳統(tǒng)法的不同之處,從而有助于進(jìn)一步揭示經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代 性特征。
  此外,在經(jīng)濟(jì)法理論中探討周期問題,還有利于認(rèn)識制度發(fā)展與特定事件之間的關(guān)聯(lián) ,以及不同的體制對解決周期問題的價值。例如,資本主義的大危機(jī),被公認(rèn)為是同時 陷入了三個經(jīng)濟(jì)周期的谷底,但其導(dǎo)火索卻是銀行擠兌這一特定事件,而這一事件的發(fā) 生與長期奉行的自由市場體制如何發(fā)生關(guān)聯(lián),是偶然的還是必發(fā)的?與此相關(guān),究竟是 自由市場體制,還是政府管制會帶

來危機(jī)?這些在經(jīng)濟(jì)法理論中都甚值研究。從某種意 義上說,很難說自由的制度或干預(yù)的制度哪個更好。因為從歷史上看,確實是自由放任 帶來了西方的繁榮;但同時,也確實是自由放任帶來了不能自拔的空前危機(jī),而恰恰使 國家干預(yù)緩解了危機(jī)。因此,不同的制度有不同的用處,關(guān)鍵是要物盡其用,揚長避短 。從理論走向上看,整個學(xué)界和實務(wù)界之所以一直存在兩種思潮的斗爭,與論者的價值 觀、方法論有關(guān),也與不同的制度確實各有其利弊和功用有關(guān)。其實,人們都知道良藥 苦口,且可能會有副作用,但為了拯救某個肌體或生命,往往就必須“用藥”。盡管“ 凡藥三分毒”,各種“有為”的對策都會不同程度地有其副作用,但人們在取舍時,總 會有其理性的考慮,總會權(quán)衡利弊得失。這些考慮,無論是傾向于哪類利益,都與人們 的認(rèn)識和利益追求上的周期有關(guān),并進(jìn)而會影響經(jīng)濟(jì)法的周期變易。
  上述兩類思潮的長期存在表明,對于各類周期問題的解決,人們的看法并不相同,這 同個體主義方法論與整體主義方法論之分野同樣相關(guān)。其實,既應(yīng)看到自然演進(jìn)的價值 ,也要看到特定事件對于特定國度的法律制度的形成的推動作用(如特定事件對于中國 的市場經(jīng)濟(jì)體制及其相應(yīng)的法律體系的建立的影響),特別是現(xiàn)代國家的巨大推動作用 。(注:如鄧小平南巡講話這一特定事件,對于促進(jìn)中國的市場經(jīng)濟(jì)體制的確立,以及 相應(yīng)的法律體系的建立,就起到了重要的作用;同樣,發(fā)展中國家政府在實現(xiàn)其“后發(fā) 優(yōu)勢”方面,也要發(fā)揮重要作用,并且,在建立法律制度方面的作用尤為突出。)因此 ,就具體的法律制度的形成而言,自然演進(jìn)與國家推進(jìn),都不可缺少,而且后者在宏觀 調(diào)控法領(lǐng)域可能客觀上更為重要。
  其實,無論是哪種方法論,都應(yīng)與宏觀調(diào)控法本身的特點相聯(lián)系。宏觀調(diào)控法不僅具 有經(jīng)濟(jì)法一般的經(jīng)濟(jì)性和規(guī)制性(或稱調(diào)制性),而且還具有宏觀性。為此,必須研究宏 觀的問題(其中包括在較為廣闊的時空范圍內(nèi)來研究周期問題),必須改變對法律體系的 靜態(tài)的、封閉的看法,而代之以對法律系統(tǒng)的動態(tài)、開放的研究。從法律規(guī)范或制度的 周期變易出發(fā),動態(tài)地看待經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整,以及宏觀調(diào)控法的周期變易,對于更新傳統(tǒng) 的法學(xué)觀念,無疑甚有裨益。
  四、結(jié)論
  以上針對宏觀調(diào)控法的周期變易,探討了其存在的客觀性和主要影響因素,分析了其 在現(xiàn)實制度中的體現(xiàn)及存在的問題,提出了研究周期變易方面所涉及到的若干法律問題 和相關(guān)啟示。這些討論所力圖說明的是,伴隨著經(jīng)濟(jì)、社會、政治周期的出現(xiàn),與之密 切相關(guān)的宏觀調(diào)控法也存在著周期變易,但這并非對法律穩(wěn)定性、普適性原理的全盤否 定,而恰恰是現(xiàn)代法調(diào)整方式的一種體現(xiàn);宏觀調(diào)控法的周期變易,不僅具體影響到其 規(guī)范構(gòu)成、職能實現(xiàn)等問題,而且還涉及到對整個經(jīng)濟(jì)法的理解,因而是一個重要的理 論和實踐問題。盡管如此,仍不應(yīng)僅以周期變易為由,來完全否定法的安定性、可預(yù)見 性等特質(zhì),尤其不能通過立法或執(zhí)法手段,以“合法”的名義,公然侵害相關(guān)主體的權(quán) 益。因此,對于其中的核心規(guī)范,還必須保持其穩(wěn)定,即使對于其中易變的調(diào)控性規(guī)范 或稱“變量規(guī)范”,也要強(qiáng)調(diào)堅持“法定原則”,以確保調(diào)控主體與受控主體都在法治 的秩序下行事。
  上述認(rèn)識,也許有助于進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)法或宏觀調(diào)控法與傳統(tǒng)法的差異,特別是前者 的靈活規(guī)制在強(qiáng)調(diào)效率的現(xiàn)代社會的重要性;但同時,也要強(qiáng)調(diào)法治的基本理念在宏觀 調(diào)控法領(lǐng)域的重要價值。惟有如此,宏觀調(diào)控法的調(diào)整才能真正體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的宗旨,真 正實現(xiàn)其應(yīng)有的職能。
  在這個大變革的年代,在“變法”普遍存在的今天,尤其需要處理好法的普適性和變 動性的關(guān)系,探尋經(jīng)濟(jì)與法律的周期變易,并力爭作出具體的分析,這對于現(xiàn)代的市場 經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展,尤其具有重要意義,并會進(jìn)一步促進(jìn)相關(guān)理論的發(fā)展。其實,如 同宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展給整個經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的變革一樣,經(jīng)濟(jì)法學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展同樣 會帶來整個法學(xué)研究的重大推進(jìn),因為它能夠?qū)鹘y(tǒng)的法學(xué)觀念作出重要更新。凱恩斯 曾經(jīng)寫下過“世界是被觀念而不是由其他因素所統(tǒng)治的”這一名言,盡管其說略有偏頗 ,但誠如奧爾森等學(xué)者所認(rèn)可的那樣:“觀念的作用確實不可忽視”。(注:曼庫爾· 奧爾森:《國家興衰探源:經(jīng)濟(jì)增長、滯脹與社會僵化》,呂應(yīng)中等譯,商務(wù)印書館19 99年版,頁278。)其實,經(jīng)濟(jì)法學(xué)與傳統(tǒng)法學(xué)的互動,在很大程度上是受到了觀念的影 響。無論是研究宏觀調(diào)控的周期變易問題,還是經(jīng)濟(jì)法上的其他特殊問題,都既應(yīng)看到 經(jīng)濟(jì)法的特質(zhì),又應(yīng)看到經(jīng)濟(jì)法同傳統(tǒng)部門法的聯(lián)系,而不應(yīng)單純地僅強(qiáng)調(diào)一個方面!∫虼,僅用傳統(tǒng)法學(xué)的觀念來裁量經(jīng)濟(jì)法理論,或者僅強(qiáng)調(diào)“唯新”而蔑視一切傳統(tǒng)的 觀念,都不足取。為此,基于前面的探討,在尊重傳統(tǒng)法學(xué)的某些合理觀念的基礎(chǔ)上, 用經(jīng)濟(jì)法理論中某些符合實際的現(xiàn)代觀念,如動態(tài)調(diào)整、整體利益、局部普適等,去豐 富法學(xué)理論和指導(dǎo)法制實踐,尤為必要。這也是經(jīng)濟(jì)法學(xué)對法學(xué)整體發(fā)展的一種貢獻(xiàn)。


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