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WTO與法律透明度
WTO與法律透明度楊國(guó)華
WTO要求各成員國(guó)實(shí)施的有關(guān)貿(mào)易的政策、法令及各成員國(guó)間簽訂的影響國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)行協(xié)定，都必須公布，使之具有透明度，使企業(yè)和個(gè)人都容易了解到。其目的在于防止成員國(guó)之間進(jìn)行不公開的貿(mào)易，從而造成歧視，扭曲國(guó)際貿(mào)易。WTO各項(xiàng)具體協(xié)議中都對(duì)透明度提出了要求。
貿(mào)易政策、法規(guī)的透明度十分重要，是WTO的基本原則———最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則得以實(shí)現(xiàn)的重要保障。在WTO中，還有兩種方式來保證這一原則。一是通知（Notification），即WTO總理事會(huì)和主管各項(xiàng)協(xié)議的理事會(huì)、委員會(huì)對(duì)各國(guó)貿(mào)易政策和執(zhí)行各項(xiàng)協(xié)議的情況進(jìn)行經(jīng)常性的審議，以保證各成員國(guó)貿(mào)易政策與WTO的規(guī)則相一致。
一、《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）中的有關(guān)規(guī)定
GATT第十條“貿(mào)易條例的公布和實(shí)施”規(guī)定：
（1）締約國(guó)有效實(shí)施的關(guān)于海外對(duì)產(chǎn)品的分類或估價(jià)，關(guān)于稅捐或其他費(fèi)用的征收率，關(guān)于對(duì)進(jìn)出口貨物及其支付轉(zhuǎn)賬的規(guī)定、限制和禁止，以及關(guān)于影響進(jìn)出口貨物的銷售、分配、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、存?zhèn)}、檢驗(yàn)、展覽、加工、混合或使用的法令、條例與普遍適用的司法判決及行政決定，都應(yīng)迅速公布，以使各國(guó)政府及貿(mào)易商對(duì)它們熟習(xí)。
（2）締約國(guó)采取的按既定統(tǒng)一辦法提高進(jìn)口貨物關(guān)稅或其他費(fèi)用的征收率，或者對(duì)進(jìn)口貨物及其支付轉(zhuǎn)讓實(shí)施新的或更嚴(yán)的規(guī)定，限制或禁止的普遍適用的措施，非經(jīng)正式公布不得實(shí)施。
GATT中的通知義務(wù)：
從1947年開始，GATT秘書處多次提出了總協(xié)定所要求的通知義務(wù)的問題。1964年3月，締約方通過了兩個(gè)“關(guān)于貿(mào)易信息和貿(mào)易促進(jìn)咨詢服務(wù)的報(bào)告”和“在貿(mào)易信息和貿(mào)易促進(jìn)領(lǐng)域進(jìn)行合作的建議”，提議締約方立即向秘書處提交法律、條例、決定、指令、有關(guān)協(xié)議。
1979年11月東京回合結(jié)束時(shí)，通過了一項(xiàng)“關(guān)于通知、磋商、爭(zhēng)端解決和監(jiān)督諒解”。諒解要求，締約方在采取影響總協(xié)定運(yùn)作的貿(mào)易措施時(shí)，應(yīng)盡可能通知秘書處，締約方應(yīng)在這些措施實(shí)施前通知。
1980年3月，通過了總干事“關(guān)于通知和監(jiān)督的建議”，要求締約方按照一個(gè)時(shí)間表進(jìn)行通知。該建議還要求每半年一次舉行會(huì)議，專門審查貿(mào)易制度的進(jìn)展進(jìn)情況。
1989年4月，通過了“關(guān)于加強(qiáng)GATT制度的決定”，編寫《國(guó)際貿(mào)易環(huán)境發(fā)展概覽》，總結(jié)GATT的主要活動(dòng)，集中報(bào)告影響貿(mào)易制度的重要政策問題。這項(xiàng)活動(dòng)與貿(mào)易政策審議機(jī)制一起，取代了上述開會(huì)審查的制度。
此外，GATT在以下條款及實(shí)施的過程中，也對(duì)通知提出了要求：關(guān)稅、數(shù)量限制和其他影響貿(mào)易的措施、磋商和爭(zhēng)端解決、其他機(jī)構(gòu)安排和最后條款、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)及區(qū)域安排、貿(mào)易與發(fā)展。
WTO多邊貨物貿(mào)易協(xié)議中的眾多協(xié)議，大多有透明度的規(guī)定。例如，《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》要求，各成員的原產(chǎn)地規(guī)則以及與原產(chǎn)地規(guī)則有關(guān)的普遍適用的司法判決和行政裁決，應(yīng)予以公布，并通知世貿(mào)組織秘書處。
二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中的有關(guān)規(guī)定
（1）除非在緊急情況下，各成員應(yīng)迅速在最遲于其生效之時(shí)，公布所有普遍適用的有關(guān)或影響本協(xié)定實(shí)施的措施。
（2）如第一款所指的公布不可行，則此類信息應(yīng)以其他方式公之于眾。
（3）各成員應(yīng)立即或至少每年一次向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通報(bào)其顯著影響根據(jù)本協(xié)定已作具體承諾的服務(wù)貿(mào)易的新的法律、條例或行政指示或?qū)ΜF(xiàn)行的法律、條例或行政指示的任何修改。
（4）各成員應(yīng)對(duì)任何其他成員就其普遍適用的任何措施提供所有具體資料的請(qǐng)求予以迅速答復(fù)。各成員還應(yīng)設(shè)立一個(gè)或多個(gè)咨詢點(diǎn)，以便應(yīng)請(qǐng)求，就所有這類事項(xiàng)及第三款要求通知的事項(xiàng)向其他成員提供具體資料。這些咨詢點(diǎn)應(yīng)在世貿(mào)組織協(xié)議生效后兩年內(nèi)建立。在建立咨詢點(diǎn)的期限方面，對(duì)個(gè)別發(fā)展中國(guó)家成員經(jīng)同意給予適當(dāng)靈活性。
三、與《貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）的有關(guān)規(guī)定
TRIPS第六十三條關(guān)于“透明度”規(guī)定：
（1）由一成員實(shí)行的、有關(guān)本協(xié)定內(nèi)容（知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍、獲得、實(shí)施和防止濫用）的法律和條例以及普遍適用的司法終局決定和行政裁決應(yīng)以本國(guó)語言予以公布，或者，如此種公布不可行時(shí)，則應(yīng)予以公開，以使各政府和權(quán)利持有人對(duì)其有所了解。一成員政府或政府機(jī)構(gòu)與另一成員政府或政府機(jī)構(gòu)之間締結(jié)生效的有關(guān)本協(xié)定內(nèi)容的協(xié)定也應(yīng)予以公布。
（2）各成員應(yīng)向TRIPS理事會(huì)通知第一款中所述法律和規(guī)章，以幫助理事會(huì)審議本協(xié)定的執(zhí)行。理事會(huì)應(yīng)設(shè)法將各成員履行這項(xiàng)義務(wù)的負(fù)擔(dān)減輕到最低程度，并且如與建立法律和規(guī)章的共同登記處的磋商獲得成功，可決定免除直接向理事會(huì)通知法律和規(guī)章的義務(wù)。在這方面，理事會(huì)還應(yīng)考慮就源自《巴黎公約》（1967）第六條之三的規(guī)定在本協(xié)定下產(chǎn)生的通知義務(wù)需要采取的任何行動(dòng)。
（3）每個(gè)成員應(yīng)隨時(shí)準(zhǔn)備按另一成員的書面請(qǐng)求提供第一款所述的信息。一成員如有理由認(rèn)為某一在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的具體司法決定或行政裁決或雙邊協(xié)議影響其在本協(xié)定下的權(quán)利，也可書面要求為其提供或向其充分告知這些具體司法決定或行政裁決或雙邊協(xié)定。
四、貿(mào)易政策審議機(jī)制
總理事會(huì)進(jìn)行的貿(mào)易政策審議是烏拉圭回合談判的早期成果之一，在回合結(jié)束前幾年就開始進(jìn)行了。最初的審議是根據(jù)GATT進(jìn)行的，集中在貨物貿(mào)易上。1989年4月12日，GATT理事會(huì)通過了關(guān)于建立貿(mào)易政策審議機(jī)制的決定。建立此機(jī)制的目的之一，就是為了實(shí)現(xiàn)更大的透明度。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，每個(gè)締約方都應(yīng)定期向秘書處提交報(bào)告，秘書處為此專門制訂了標(biāo)準(zhǔn)格式。
1994年4月15日最后形成的烏拉圭回合協(xié)議包括了一項(xiàng)“貿(mào)易政策審議機(jī)制”的協(xié)議，明確提出了“國(guó)內(nèi)透明度”的要求，即“各成員承認(rèn)在貿(mào)易政策問題上政府決策的國(guó)內(nèi)透明度對(duì)各成員的經(jīng)濟(jì)和多邊貿(mào)易體制都具有內(nèi)在的價(jià)值，并同意在它們自己體制內(nèi)鼓勵(lì)和促進(jìn)更大的透明度，同時(shí)承認(rèn)國(guó)內(nèi)透明度的執(zhí)行必須以自愿為基礎(chǔ)，并考慮到每個(gè)成員的法律和政治體制�！�
1995年WTO成立后，審議的范圍隨著WTO管轄范圍的擴(kuò)大而擴(kuò)大，覆蓋了服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。WTO貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)，實(shí)際上是總理事會(huì)的另外一種形式。審議集中在成員國(guó)各自的貿(mào)易政策和做法，但也考慮各國(guó)更廣泛的經(jīng)濟(jì)和發(fā)展要求、政策目標(biāo)及面臨的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。對(duì)主要四大貿(mào)易國(guó)，歐盟、美國(guó)、日本、加拿大的貿(mào)易政策，每?jī)赡耆鎸徸h一次。對(duì)其他國(guó)家，根據(jù)其在世界貿(mào)易中的份額，相應(yīng)增加間隔時(shí)間。審議有效地保證了各成員國(guó)有關(guān)政策法規(guī)的透明度和可預(yù)見性。
烏拉圭回合還包括了一項(xiàng)《關(guān)于通知程序的決定》，要求成立“通知登記中心”，并由WTO貨物貿(mào)易理事會(huì)下設(shè)的一個(gè)工作組審議通知義務(wù)和程序的情況。1995年1月31日，在
總理事會(huì)的第一次會(huì)議上，“登記中心”宣布成立。
應(yīng)當(dāng)指出的是，透明度原則并不要求成員國(guó)泄露“機(jī)密資料”。這些資料指一旦公布將會(huì)影響法律的實(shí)施、違反公共利益或者會(huì)損害某些企業(yè)的合法商業(yè)利益的資料。例如，TRIPS第六十三條規(guī)定，透明度的規(guī)定均不要求各成員披露會(huì)妨礙其法律執(zhí)行或在其他方面違背公共利益或有損于具體是公私企業(yè)合法商業(yè)利益的機(jī)密信息。
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