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加入WTO對(duì)審判工作的影響及對(duì)策
加入WTO對(duì)審判工作的影響及對(duì)策孫建華、秦拓
一
隨著我國(guó)與世界貿(mào)易組織（WTO）各締約國(guó)雙邊貿(mào)易談判的臨近尾聲（目前尚余下墨西哥一國(guó)沒(méi)有結(jié)束），預(yù)示著我國(guó)加入WTO已指日可待。然而，加入WTO談判成功只是我國(guó)加入WTO進(jìn)程的第一步，關(guān)鍵在于WTO規(guī)則體系在我國(guó)的執(zhí)行和實(shí)施。WTO實(shí)質(zhì)上是一個(gè)以市場(chǎng)為走向的，提倡貿(mào)易自由化的國(guó)際組織，通過(guò)關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘的消除，以及對(duì)政府權(quán)力的限制來(lái)鼓勵(lì)國(guó)際貿(mào)易自由化，其核心----WTO協(xié)議所構(gòu)筑的一系列法律框架無(wú)不反映和遵循這一價(jià)值取向。因此，我國(guó)加入WTO，既可以為我國(guó)的改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)營(yíng)造一個(gè)有利的國(guó)際環(huán)境，享受其中135個(gè)成員國(guó)提供的相對(duì)自由開放的貿(mào)易市場(chǎng)，同時(shí)也可以使我國(guó)利用多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制，避免與其他國(guó)家因?yàn)橘Q(mào)易問(wèn)題發(fā)生沖突和對(duì)抗，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易非政治化，進(jìn)一步加快國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。更有利于中國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的制定和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。-這些都是與我國(guó)國(guó)內(nèi)二十年來(lái)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是一致的。利用WTO的規(guī)則，也許還可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)化改革中本已存在的諸如主體不規(guī)范、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則不完善、自律體制不發(fā)達(dá)、市場(chǎng)行為不完善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等復(fù)雜問(wèn)題的解決，從而加快國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)化進(jìn)程。但是，加入WTO就必須信守開放承諾，按照國(guó)際通行規(guī)則辦事，遵守多邊貿(mào)易規(guī)則和與締約國(guó)的雙邊貿(mào)易協(xié)議。由于我國(guó)的市場(chǎng)化改革才20余年，經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，一些長(zhǎng)期在政府關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘庇護(hù)下的產(chǎn)業(yè)和不規(guī)范的市場(chǎng)主體（如壟斷行業(yè)）伴隨著加入WTO帶來(lái)的市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，將逐步失去政府蔭護(hù)，面臨國(guó)外資本日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)。在這一進(jìn)程中，如何轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮地域及比 較優(yōu)勢(shì)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，學(xué)會(huì)利用市場(chǎng)規(guī)則和法律手段而非行政手段保護(hù)貿(mào)易利益，是擺在政府企業(yè)乃至全社會(huì)面前的迫切的問(wèn)題。
就海南省而言，我省作為南中國(guó)海上的寶島，是中國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，也是海洋面積最大的省份，有著豐富的自然資源。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度高，工業(yè)化程度低。我們認(rèn)為，加入WTO對(duì)我省的經(jīng)濟(jì)沖擊力相對(duì)較小，相反機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。我省的農(nóng)業(yè)及農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè)、自然資源開采及加工工業(yè)等都有市場(chǎng)比較優(yōu)勢(shì)，具有不可替代性。受到?jīng)_擊較大的是汽車和摩托車制造業(yè)。這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)我省本來(lái)就沒(méi)有規(guī)模優(yōu)勢(shì)，這幾年已經(jīng)陷入低谷，不能充當(dāng)支柱產(chǎn)業(yè)。生態(tài)省建設(shè)的英明決策將促進(jìn)旅游業(yè)的大發(fā)展，因?yàn)槁糜钨Y源是不可替代的，只要我們把整個(gè)海南島當(dāng)一個(gè)大花園建設(shè)，保護(hù)優(yōu)先，物以稀為貴，海南的旅游業(yè)將隨著我國(guó)加入WTO有一個(gè)較大的發(fā)展。我們認(rèn)為轉(zhuǎn)變政府職能，加快經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程和社會(huì)保障體系建設(shè)，促進(jìn)社會(huì)公正，真正做到"小政府、大社會(huì)"才是我省應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)的首要任務(wù)。
二
下面我們談一談加入WTO與人民法院審判工作面臨的挑戰(zhàn)。目前，還不能下什么具體的結(jié)論。但加入WTO對(duì)法院的審判工作還是會(huì)帶來(lái)不少的影響，盡管這種影響往往是間接的而非直接的。
1、人民法院受理的涉外案件和案件總量將增加，面臨的工作壓力進(jìn)一步加大。首先，各類含有涉外因素的案件迅速增加。內(nèi)外交往增多，人員和商品跨國(guó)界流動(dòng)更加頻繁，必然導(dǎo)致各類涉外案件如涉外侵權(quán)、外商投資、國(guó)際貨物買賣、涉外犯罪、涉外婚姻家庭及海事海商案件的增加；其次，進(jìn)一步對(duì)外開放，將促使民商事流轉(zhuǎn)加快，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展更趨活躍。因而，各種改革和發(fā)展中的新、舊矛盾進(jìn)一步顯露和激化，糾紛將層出不窮，當(dāng)事人肯定會(huì)更多地借助法律途徑來(lái)解決爭(zhēng)議，各類國(guó)內(nèi)破產(chǎn)、合同、債務(wù)、勞務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、繼承、婚姻家庭等國(guó)內(nèi)案件數(shù)量也會(huì)不斷上升。再次，主體權(quán)利的保護(hù)范圍和力度將進(jìn)一步擴(kuò)大。如加入WTO后，政府的干預(yù)手段會(huì)減少，司法解決的途徑要拓寬，有關(guān)反壟斷、反傾銷等新類型案件將出現(xiàn)。
2、國(guó)際條約和協(xié)定在我國(guó)法院的適用和執(zhí)行問(wèn)題更為迫切。
盡管各國(guó)法律對(duì)外國(guó)法適用的限制較多（如國(guó)際法上的公共秩序保留、反致與轉(zhuǎn)致、識(shí)別，外國(guó)法內(nèi)容的查明等制度），但對(duì)國(guó)際條約的適用則較為積極，這一方面是因?yàn)樽袷睾吐男袑?duì)本國(guó)生效之國(guó)際條約是國(guó)家的一項(xiàng)國(guó)際法義務(wù)，而國(guó)際法義務(wù)優(yōu)先于國(guó)內(nèi)法義務(wù)；另一方面更重要的原因是，國(guó)際條約是締約國(guó)意志協(xié)調(diào)的結(jié)果，能夠較公正、客觀地反映各國(guó)的意志，而非單純某一國(guó)的意志。在這個(gè)意義上講，參與制定和締結(jié)國(guó)際條約，實(shí)際上也是國(guó)家行使立法權(quán)的方式之一。對(duì)國(guó)家生效的國(guó)際條約，構(gòu)成 國(guó)家法律規(guī)范的有效組成部分，是國(guó)家的法律淵源之一，是國(guó)內(nèi)法院裁判案件的有效法律根據(jù)。但是國(guó)際條約在國(guó)內(nèi)適用方式有兩種：（1）不能直接適用的原則性規(guī)范或與我國(guó)法律有不同規(guī)定得條約或協(xié)定，由最高人民法院根據(jù)全國(guó)人大的決定，通過(guò)司法解釋達(dá)到形式予以明確和補(bǔ)充，然后適用于案件的審理；（2）規(guī)定了法律關(guān)系主體具體權(quán)利和義務(wù)的條約和協(xié)定，則一經(jīng)生效，直接納入我國(guó)法律規(guī)范體系而予以適用。但是，在我國(guó)司法實(shí)踐中還有以下的不足和缺陷：
（1）未從憲法高度明確國(guó)際法與我國(guó)國(guó)內(nèi)法的關(guān)系，即國(guó)際法特別是國(guó)際條約與我國(guó)國(guó)內(nèi)法沖突時(shí)何者效力優(yōu)先，以及國(guó)際法在國(guó)內(nèi)的適用程序。盡管《民法通則》第142條及其他一些法律規(guī)定了"優(yōu)先適用國(guó)際法的原則"，但這些都是在個(gè)別的法律領(lǐng)域，表明的只是一種立法的傾向。?不僅如此，國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法一樣，也有不同的效力等級(jí)，加入WTO后，WTO框架下的規(guī)則、協(xié)議，應(yīng)從憲法或憲法性法律文件角度加以明確。
�。�2）國(guó)內(nèi)立法與WTO規(guī)則相矛盾和脫節(jié)的地方尚有不少，急需修改和補(bǔ)充。《建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議》第16條（4）明確規(guī)定："每一個(gè)成員應(yīng)當(dāng)保證其法律、規(guī)則和行政程序，與WTO協(xié)定所附各協(xié)議中的義務(wù)相一致"。這可以認(rèn)為是WTO規(guī)則體系對(duì)我國(guó)法律制度的"一致性影響"的原則要求。尚需解決的立法問(wèn)題主要有：具體法律制度與WTO規(guī)則的不一致。主要涉及外貿(mào)體制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、行政法、外資法等領(lǐng)域；-某些方面缺乏與WTO規(guī)則體系所需要的立法，這表現(xiàn)為金融服務(wù)、政府采購(gòu)、反壟斷、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律空白。前者與我國(guó)加入WTO所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)不符，并很可能使其他WTO成員國(guó)與我國(guó)爭(zhēng)端紛起；而后者則在某些方面缺乏法律制度框架，不利于對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和權(quán)益的保護(hù)。解決途徑是：一方面主動(dòng)修改WTO規(guī)則體系不相符的國(guó)內(nèi)法律和法規(guī)，并在空白領(lǐng)域加快立法�？梢钥紤]的方式是，由國(guó)務(wù)院法制辦統(tǒng)一調(diào)整國(guó)內(nèi)各種法規(guī)與WTO規(guī)則體系相沖突之處，會(huì)同其他有權(quán)機(jī)關(guān)作出修改草案，交由全國(guó)人大"一攬子"或分批批準(zhǔn)。另一方面，則是被動(dòng)修改國(guó)內(nèi)法規(guī)，即涉及到以后WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）所通過(guò)裁決報(bào)告的執(zhí)行問(wèn)題，這與主動(dòng)修改存在著差別，尤其是將面臨WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)所強(qiáng)調(diào)的時(shí)間壓力。
3、需要更新審判觀念
WTO規(guī)則體系對(duì)成員國(guó)的執(zhí)法程序提出了公平、公正、簡(jiǎn)便的要求。這不僅是對(duì)成員國(guó)的政府減少對(duì)市場(chǎng)干預(yù)的要求，更是對(duì)該國(guó)司法程序的要求。主要體現(xiàn)在：
�。�1）平等的
主體觀念，加入WTO后，各締約方企業(yè)將依照國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則在我國(guó)享有"國(guó)民待遇"，他們?cè)诮?jīng)貿(mào)活動(dòng)或參與訴訟中，都應(yīng)一律與我國(guó)企業(yè)平等對(duì)待。人民法院對(duì)涉外案件從立案審理到判決執(zhí)行，從實(shí)體到程序，都要依法、平等地保護(hù)境內(nèi)外各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。徹底革除各類保護(hù)主義思想。
�。�2）平等的法律適用觀念。各級(jí)法院審判人員既要立足維護(hù)我國(guó)的司法主權(quán)和國(guó)內(nèi)法律適用，學(xué)會(huì)正確運(yùn)用沖突法規(guī)則，擴(kuò)大我國(guó)法律的適用范圍，同時(shí)還要有國(guó)際化、全球化的觀念和長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，尊重國(guó)際條約和國(guó)際義務(wù)，在我國(guó)承擔(dān)國(guó)際義務(wù)的領(lǐng)域，積極、正確適用國(guó)際條約和外國(guó)法。
�。�3）辨證的司法公正觀念。司法公正是法律適用的公正，包含了在特定法律體系中對(duì)受法律保護(hù)和管轄的所有主體平等對(duì)待的內(nèi)涵。涉外案件中的司法公正辨證地統(tǒng)一于保護(hù)我國(guó)國(guó)家、組織、公民權(quán)益和尊重國(guó)際義務(wù)、尊重外國(guó)人權(quán)益的具體活動(dòng)之中。人民法院要依法保護(hù)國(guó)內(nèi)外當(dāng)事人和適用國(guó)內(nèi)外法律和國(guó)際條約，在更高層次和更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)體現(xiàn)司法公正，體現(xiàn)司法作為解決爭(zhēng)議最后途徑的功能。
總之，加入WTO后，人民法院和審判人員要拋棄狹隘的國(guó)家主義和民族主義，順應(yīng)改革開放的歷史潮流，樹立國(guó)際主義觀念，增強(qiáng)適用國(guó)際條約和協(xié)議的主動(dòng)性和公正性，提高人民法院的國(guó)際聲譽(yù)。
4、各類精通WTO規(guī)則和熟悉涉外訴訟程序的審判人員更為奇缺。
WTO文件是一個(gè)內(nèi)容龐雜、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、技術(shù)操作性很強(qiáng)的規(guī)則體系，既涉及一般的貨物貿(mào)易，也包括了與貿(mào)易有關(guān)的投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和服務(wù)貿(mào)易；既有復(fù)雜的原則性和強(qiáng)行性條款，如商品關(guān)稅減讓和反傾銷的規(guī)定，也有大量的例外條款，如發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)和在一定條件下對(duì)出口產(chǎn)品或行業(yè)的補(bǔ)貼。并且越來(lái)越有將貿(mào)易與環(huán)保、人權(quán)、勞工保護(hù)等非貿(mào)易因素相聯(lián)系的傾向，新的課題和談判一直在緊鑼密鼓地進(jìn)行；既包括《世界貿(mào)易組織文件》這樣的基礎(chǔ)性文件（WTO的規(guī)則總計(jì)達(dá)一千多頁(yè)），也包括在WTO框架內(nèi) 各締約國(guó)達(dá)成的數(shù)量龐大的雙邊貿(mào)易協(xié)定。因而掌握和運(yùn)用起來(lái)難度較大。盡管在我國(guó)WTO越來(lái)越引起社會(huì)的關(guān)注 和各界的重視，但與WTO有關(guān)的人才十分稀缺。尤其是地方各級(jí)法院，這方面的專門人才更是鳳毛麟角。法院系統(tǒng)要及早準(zhǔn)備，加緊培養(yǎng)和吸收一批熟悉審判業(yè)務(wù)，具有較高外語(yǔ)水平、豐富的專業(yè)知識(shí)、精通WTO規(guī)則和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律的"專家型"人才，以滿足將來(lái)審判工作的需要。
三
面對(duì)我國(guó)加入WTO帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，最根本的就是要積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本性轉(zhuǎn)變，加快市場(chǎng)化進(jìn)程，充分參與經(jīng)濟(jì)全球化，融入多邊貿(mào)易體制中。這一過(guò)程的實(shí)現(xiàn)，政府職能的轉(zhuǎn)變十分必要。而介于政府與企業(yè)之間的人民法院也要積極轉(zhuǎn)變觀念，加快人才培養(yǎng)，推進(jìn)審判方式改革，才能配合和促進(jìn)這一進(jìn)程，應(yīng)對(duì)WTO帶來(lái)的挑戰(zhàn)：
1、按現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本規(guī)律及現(xiàn)代法治的基本要求，改革司法體制。（1）增強(qiáng)司法的獨(dú)立性。一是審判權(quán)的獨(dú)立，使人民法院在行使審判權(quán)時(shí)，只服從法律，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉；法官在斷案時(shí)，不受外界的干涉；二是保證審判主體的中立。即從制度上確保法官的中立，避免法官既是證據(jù)調(diào)取者，又是審判指揮者和案件仲裁者，尋求控、辯、審三方力量的平衡。（2）維護(hù)司法權(quán)的統(tǒng)一性。為實(shí)現(xiàn)司法公正，需要改革現(xiàn)有的法院設(shè)置和司法行政管理體制，在法院組織體系、人事體制和財(cái)政體制等方面使地方法院盡可能地減少對(duì)地方政府的依附。（3）確立司法的權(quán)威性。在我國(guó)，目前行政權(quán)的作用范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于司法，行政的權(quán)威大大高于司法，這與法治的目的是沖突的。要實(shí)現(xiàn)"依法治國(guó)"，就必須提高法院的地位，司法應(yīng)成為解決爭(zhēng)端和訟案的最徹底、最具有約束力的裁判方式，法院應(yīng)成為處理國(guó)內(nèi)和涉外糾紛的主要的和終極的機(jī)關(guān)。政府行為和私人行為對(duì)法律依賴要轉(zhuǎn)化為對(duì)法院的依賴，法院應(yīng)成為督促行政機(jī)構(gòu)和個(gè)人嚴(yán)格守法的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起保護(hù)弱者，制約強(qiáng)權(quán)，維護(hù)社會(huì)公平正義的神圣職責(zé)。
2、完善審判方式，促進(jìn)司法公正。當(dāng)前要重點(diǎn)做好以下工作：（1）結(jié)合審判長(zhǎng)選任工作，落實(shí)合議庭和獨(dú)任審判員負(fù)責(zé)制，解決好"判而不審，審者不判"這一用行政手段管理案件審判工作的老問(wèn)題；（2）加強(qiáng)公開審判力度。充分發(fā)揮庭審功能，認(rèn)真做好當(dāng)庭宣判工作。配合政府上網(wǎng)工程，向社會(huì)公開法院的生效裁判文書以便接受群眾監(jiān)督；（3）嚴(yán)格執(zhí)行最高人民法院有關(guān)審限制度的規(guī)定，清理積案，解決"久拖不決"的問(wèn)題；（4）改革庭前準(zhǔn)備制度，充分發(fā)揮庭前準(zhǔn)備程序的功能，提高審判質(zhì)量；（5）改革和完善人民群眾來(lái)院來(lái)訪制度和司法監(jiān)督制度。改革人民陪審制，正確處理與黨委人大的關(guān)系，強(qiáng)化媒體對(duì)司法工作的正當(dāng)輿論監(jiān)督等等；（6）改革法院內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，加強(qiáng)審判業(yè)務(wù)力量。
3、提高法官整體素質(zhì)，建立職業(yè)化制度，培養(yǎng)能運(yùn)用WTO要求的涉外法官。
為此，我們將著手進(jìn)行以下工作：（1）結(jié)合審判長(zhǎng)和獨(dú)立審判員的選任工作將一批業(yè)務(wù)素質(zhì)好，政治素質(zhì)高的年輕干部選拔 出來(lái)，擔(dān)當(dāng)審判中堅(jiān)力量。（2）結(jié)合法官培訓(xùn)體制改革，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有干部的培訓(xùn)，由過(guò)去的學(xué)歷教育轉(zhuǎn)化到業(yè)務(wù)培訓(xùn)為主，對(duì)各基層法院的領(lǐng)導(dǎo)及中高級(jí)法院的干部進(jìn)行一次輪訓(xùn)。（3）要進(jìn)行和培養(yǎng)出一批高素質(zhì)的涉外法律人才。目前，省高院已有兩人參加武漢大學(xué)涉外經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際私法專業(yè)博士課程的學(xué)習(xí)，多人次參加出國(guó)人員的培訓(xùn)。請(qǐng)有關(guān)WTO專家來(lái)院進(jìn)行專題講座。加強(qiáng)對(duì)下級(jí)法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。（4）要加強(qiáng)對(duì)外司法交流。加入WTO以后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際逐漸接軌，法律制度與司法制度也涉及到"吸收"和"借鑒"的問(wèn)題。我們將在地方黨委、人大和上級(jí)法院的統(tǒng)一安排指導(dǎo)下，積極加強(qiáng)與國(guó)外司法機(jī)關(guān)的交流活動(dòng)。（5）加強(qiáng)法院電子網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，設(shè)立電子閱覽室，培養(yǎng)廣大干警利用internet等先進(jìn)資訊手段的能力，提高審判效率。
總之，我省各級(jí)人民法院和廣大干警一定會(huì)抓住加入WTO所帶來(lái)的機(jī)遇，做好充分準(zhǔn)備，迎接挑戰(zhàn)，以高效公正為核心，樹立審判工作的新形象。
(作者單位：海南省高級(jí)人民法院研究室 )
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