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無單放貨的責(zé)任歸屬及其例外
羅曦隨著航海技術(shù)和貿(mào)易的發(fā)展，專門從事運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人出現(xiàn)，開始和貿(mào)易商人相分離；提單這種工具應(yīng)運(yùn)而生，并逐步完善成現(xiàn)在的單證交易，承運(yùn)人在目的港只能向單證持有人放貨，提單也是收貨人向承運(yùn)人提貨的必不可少的憑證1。依照國際貿(mào)易慣例，承運(yùn)人只能在收貨人提交全套正本提單后交付貨物；航運(yùn)界一項(xiàng)基本原則是，承運(yùn)人在交付貨物之前如果沒有收到任何第三方對將交付的貨物聲明物權(quán)的通知，他有權(quán)且也有義務(wù)將貨物交付予向其出示正本提單者，如果此人即是托運(yùn)人、收貨人或被背書人的話2。這意味著：(1)正本提單持有人對提單項(xiàng)下貨物有占有權(quán)，承運(yùn)人必須將其承運(yùn)的貨物交給正本提單持有人。(2)正本提單持有人才享有要求承運(yùn)人交付貨物的權(quán)利。(3)承運(yùn)人必須僅在提交提單時才交付貨物，否則要對不當(dāng)交貨之前或其后善意支付對價購買提單的任何人負(fù)責(zé)3。
然而在國際貿(mào)易實(shí)踐中，由于航速提高、較短航次或提單轉(zhuǎn)讓過程延遲的情況下，貨物一般先于提單抵達(dá)目的港，嚴(yán)格憑單放貨可能導(dǎo)致壓貨、壓船、壓艙、壓港，不僅不利于生產(chǎn)流通，還將造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，以及面臨被強(qiáng)制拍賣或沒收的危險，承運(yùn)人往往被無正本提單的收貨人說服或憑副本提單加擔(dān)保交付貨物。究竟無單放貨的性質(zhì)如何?無單放貨又將發(fā)生何種法律后果?本文試圖從無單放貨的性質(zhì)、責(zé)任歸屬以及例外等幾個方面，對無單放貨這一焦點(diǎn)問題作初步探討。
一、無單放貨的性質(zhì)
無單放貨，又叫無正本提單放貨，是指國際貿(mào)易中貨物運(yùn)輸承擔(dān)者把其承運(yùn)的貨物交給未持有正本提單的收貨人。
㈠ 關(guān)于無單放貨的性質(zhì)有很大爭論，本文認(rèn)為無正本提單放貨屬于違約和侵權(quán)的競合。一方面，承運(yùn)人簽發(fā)提單，不僅是收到承運(yùn)貨物的證據(jù)，同時與提單持有人形成運(yùn)輸合同，承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的港并正確交貨，才屬完全履行運(yùn)輸合同；而無單放貨，承運(yùn)人在未提交正本提單的情況下交貨給收貨人，未履行正確交貨的義務(wù)，應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)。另一方面，無單放貨也侵犯了正本提單持有人對提單項(xiàng)下貨物享有的物權(quán)。對于賣方，其享有貨物所有權(quán)，若買方不付款贖單，貨物所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，賣方對其貨物享有中途停運(yùn)權(quán)和處分權(quán)；對于質(zhì)押銀行，其享有對貨物的擔(dān)保物權(quán)，提單成為買賣合同貨款的擔(dān)保憑證，若買方不付款，銀行有權(quán)對提單項(xiàng)下貨物行使留置權(quán)。因此，承運(yùn)人將貨物交給無正本提單的收貨人，將損害賣方或銀行對于貨物享有的合法權(quán)利，不但違反運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時也構(gòu)成侵權(quán)。正如Denning大法官在Sze Hai Tong Bank V.Rambler Cycle Co.［1959］一案中指出：“航運(yùn)公司沒有將貨物交付給對此票貨物享有權(quán)利的人，他將因此而負(fù)擔(dān)違約責(zé)任。如果他沒有憑正本提單付貨而將貨物交付予無權(quán)享有此票貨物的人，他將因此而負(fù)有債權(quán)之責(zé)。”4
㈡ 無單放貨是否屬違法行為?有人認(rèn)為，將無單放貨認(rèn)定為“違法行為”是不正確的，理由是根據(jù)提單上對收貨人的記載交付貨物，僅是承運(yùn)人的合同義務(wù)，是一種保證責(zé)任，不是法律上的強(qiáng)制性規(guī)定；《海商法》第95條對于“租約并入條款”的肯定，也就肯定了承租雙方如在卸貨港不一定憑正本提單交付的約定；如果將無正本提單交貨認(rèn)定為違法行為，根據(jù)我國《擔(dān)保法》規(guī)定，對該違法行為進(jìn)行的擔(dān)保應(yīng)為無效，但這類擔(dān)保在司法實(shí)踐中卻得到普遍認(rèn)可，我國國內(nèi)有關(guān)部門也曾制定了允許一定情況下副本提單加擔(dān)保提貨的文件5。
本文認(rèn)為無單放貨確屬違法行為。首先，《海商法》第71條明確規(guī)定，提單是“承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證”，憑單放貨是一項(xiàng)法定義務(wù)，也是各國接受和公認(rèn)的國際貿(mào)易慣例，第71條并未賦予當(dāng)事人選擇的權(quán)利，因此，即使承運(yùn)人與托運(yùn)人在租約中約定可不憑正本提單交貨，也會因違反第四章的強(qiáng)制性規(guī)定而被確認(rèn)無效，根本不適用于第95條“租約并入條款”的情況。其次，1983年下發(fā)的允許以副本提單加保函提貨的國務(wù)院文件不僅在法律上難以找到依據(jù)(僅是起協(xié)調(diào)作用的規(guī)范性文件，只能對國內(nèi)船舶及與此有關(guān)的專業(yè)部門發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，對國外當(dāng)事人不能構(gòu)成任何法律約束力)，而且在實(shí)踐中也容易產(chǎn)生許多消極作用(該文件的確為解決疏港問題起到了一定作用，但也使無單提貨現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，常常出現(xiàn)承運(yùn)人憑副本提單加保函交貨后，又出現(xiàn)了正本提單持有人要求承運(yùn)人交貨，使承運(yùn)人無所適從，常常發(fā)生糾紛，導(dǎo)致當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)損失)6。
至于無單放貨屬違法行為而無單放貨保函卻有效的“悖論”，在于無單放貨保函并不是擔(dān)保無單放貨本身，而是擔(dān)保無單放貨后承運(yùn)人對無單提貨人的請求權(quán)的實(shí)現(xiàn)；無單放貨保函擔(dān)保的主債不是承運(yùn)人和提單持有人之間的合同或侵權(quán)之債，而是承運(yùn)人對無單提貨人的債權(quán)關(guān)系。認(rèn)為無單放貨保函產(chǎn)生于一種無效民事行為——無單放貨行為，因而保函無效的觀點(diǎn)，混淆了上述兩種債的關(guān)系，混淆了債的效力(承運(yùn)人對無單提貨人之債權(quán))與債的發(fā)生的原因(無單放貨)的效力二者的區(qū)別。就是說，無單放貨保函擔(dān)保的主債是承運(yùn)人與無單提貨人之間的不當(dāng)?shù)美畟搨鶛?quán)債務(wù)關(guān)系受法律保護(hù)7，而不是無單放貨這一本身違法的行為，上述觀點(diǎn)以為保函擔(dān)保無單放貨而擔(dān)保有效，從而反推無單放貨本身不屬違法，顯然是站不住腳的。若保函無效，無單放貨的承運(yùn)人對無單提貨人的請求權(quán)無法實(shí)現(xiàn)；保函有效，承運(yùn)人也不能以此對抗正本提單持有人，保函的效力不影響無單放貨違法的性質(zhì)，承運(yùn)人仍需對無單放貨行為本身承擔(dān)責(zé)任。
二、無單放貨的責(zé)任歸屬
基于提單，至少產(chǎn)生兩種法律關(guān)系：提單物權(quán)關(guān)系，即提單持有人對提單及其項(xiàng)下貨物的支配關(guān)系；提單債權(quán)關(guān)系，即承運(yùn)人和提單持有人之間基于提單而產(chǎn)生的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系，也就是運(yùn)輸合同中的權(quán)義關(guān)系。因而無單放貨兼具違約和侵權(quán)的性質(zhì)，這也是其責(zé)任承擔(dān)的理論基礎(chǔ)。
㈠ 責(zé)任承擔(dān)的總的原則是：承運(yùn)人對無單放貨承擔(dān)全部責(zé)任，只要沒有免責(zé)事由，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任而不論主觀上有無過錯。這是英美法中的嚴(yán)格責(zé)任，也為各國法律和實(shí)踐所認(rèn)可，在無單放貨的責(zé)任歸屬問題上，承運(yùn)人適用嚴(yán)格責(zé)任已成為各國普遍適用的慣例。在英國樞密院審理的Sze Hai Tong Bank V.Rambler Cycle Co.［1959］2 LLR 114一案中，法庭認(rèn)為船東(或其代理)憑上訴人(銀行)的保函——保證賠償船東無正本提單交貨的損失，交貨時，船東或其代理有責(zé)任，“法律很明確地表明了船東無正本提單交貨時將自己負(fù)責(zé)”8。我國國內(nèi)無正本提單交貨案件也發(fā)生多起，“珠江6號”無正本提單交貨糾紛案［1990］中，法院也判決被告(船運(yùn)公司)違反憑正本提單交付貨物的國際慣例，使第三方某電子公司在沒有任何單據(jù)的情況下同被告的代理人辦理了提貨手續(xù)，并未向原告(質(zhì)押銀行)付款贖單，致使原告雖持有提單但不能支配提單項(xiàng)下的貨物，判決被告應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。9實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任，盡管某些情況下承運(yùn)人并無過錯或無能為力而顯得有失公平，但國際貿(mào)易和航運(yùn)的實(shí)際情況錯綜復(fù)雜，各國法律也千差萬別，提單像其它任何一種制度，不可能包羅萬象和天衣無縫10，我們只能盡量做到：在以整個貿(mào)易秩序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)為衡量尺度的前提下，付出的代價和追求的價值是成比例的。即使對承運(yùn)人要求過于嚴(yán)苛，但倘若允許歸責(zé)機(jī)制的不確定，不僅會導(dǎo)致承運(yùn)人無所適從或心存僥幸，還會降低國際貿(mào)
易中對提單這種權(quán)利憑證可轉(zhuǎn)讓的信心。隨著我國正式加入WTO，國際貿(mào)易包括海上貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展與世界市場聯(lián)為一體，法制的完善與接軌也是勢在必行的。然而由于目前我國許多公司、企業(yè)對于國際貿(mào)易規(guī)則不熟悉而屢屢被對方無單提貨，遭到詐騙，我國法院也不是完全實(shí)行對承運(yùn)人的嚴(yán)格責(zé)任，法院判案中總有種種例外，認(rèn)為承運(yùn)人承擔(dān)全部責(zé)任有失公平，中方當(dāng)事人往往得不到賠償而損失巨大，但這方面的報道只是冰山一角11。因此，實(shí)行無單放貨的承運(yùn)人嚴(yán)格責(zé)任，不僅有利于保護(hù)我國貿(mào)易商的利益，實(shí)現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航的目的，而且有利于促進(jìn)海上運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易迅猛發(fā)展，實(shí)現(xiàn)航運(yùn)國際化。
㈡ 無單放貨，只要無免責(zé)事由，承運(yùn)人就應(yīng)該對此承擔(dān)全部責(zé)任；由于無單放貨既違反了運(yùn)輸合同正確交貨的義務(wù)，又侵犯了提單所表彰的物權(quán)，因而無單放貨的責(zé)任也是違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合，提單持有人既可提起侵權(quán)之訴，也可選擇違約之訴。我國《海商法》及海牙、維斯比規(guī)則均規(guī)定，不論以合同或侵權(quán)起訴承運(yùn)人，一律同等對待。
⒈ 承運(yùn)人可否享受合同中責(zé)任限制等條款的保護(hù)?
我國以往海事司法實(shí)踐中，法院在許多案件的處理上都認(rèn)為：根據(jù)國際慣例，無正本提單付貨是根本違約，承運(yùn)人不得享受提單中免責(zé)、責(zé)任限制條款的保護(hù)。但英國上議院在Photo Production Ltd V.Securicor transport Ltd［1980］中已經(jīng)推翻了無單交貨屬根本違約，從而不享受責(zé)任限制的原則。Diplock大法官指出：根本違約僅是一種毀約，其法律后果與違反合同中的條件條款相同，即受害方有權(quán)選擇解除合同，至于違約方是否可以享受免責(zé)和單位責(zé)任等條款的保護(hù)，完全取決于對這些條款的解釋12。這個指導(dǎo)性的判決被以后的判決所遵從，自1980年以后，英國法院處理無單交貨并不絕對剝奪其依合同條款享有的責(zé)任限制的保護(hù)，除非此種條款在法律上被認(rèn)定無效。反觀我國海事司法實(shí)踐，此種做法殊值借鑒，一方面肯定承運(yùn)人承擔(dān)全部責(zé)任，另一方面并不排斥當(dāng)事人關(guān)于責(zé)任減免的約定，充分尊重意思自治。我國現(xiàn)行《合同法》吸收了根本違約制度，無單放貨可歸于此種嚴(yán)重的違約行為，因其嚴(yán)重影響訂立合同時期望的經(jīng)濟(jì)利益，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解約并要求賠償，但違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)首先看合同中免責(zé)等條款的約定，若不違背法律則應(yīng)予以適用；若無類似約定，則遵從法律規(guī)定。因此，對于無單放貨提起的違約之訴，雖然由于承運(yùn)人大都出于“故意或明知可能造成損失”而為，按《海商法》第59條規(guī)定，喪失援引《海商法》第56或57條限制賠償責(zé)任的規(guī)定的權(quán)利；但當(dāng)事人在合同另有規(guī)定的，即事先約定在承運(yùn)人故意而為時仍享有某些責(zé)任限制，本文認(rèn)為應(yīng)尊重當(dāng)事人真實(shí)意思表示，首先適用合同中于責(zé)任限制的特殊規(guī)定。
但是，對無單放貨提起的侵權(quán)之訴，承運(yùn)人能否也享受責(zé)任限制?根據(jù)《海商法》第58條，如果無單放貨造成的損失屬于本法58條所指“貨物滅失”，則不論海事請求人是否為合同一方，即使承運(yùn)人與索賠方之間無運(yùn)輸合同關(guān)系，承運(yùn)人仍可援用海商法關(guān)于承運(yùn)人的抗辯理由和限制賠償責(zé)任的規(guī)定。但是，依《海商法》第59條，承運(yùn)人無單放貨多屬“故意或明知可能造成損失”的行為，大都喪失依本法享受責(zé)任限制的權(quán)利，而且不同于合同之訴，侵權(quán)之訴中的承運(yùn)人并無另行約定限責(zé)的可能。然合同之訴中當(dāng)事人關(guān)于責(zé)任限制的另行約定僅是理論意義上的可能性，無單放貨的責(zé)任范圍，無論是在違約或侵權(quán)，基本是相同的13。
⒉ 違約之訴的優(yōu)越性
對于無單放貨，多數(shù)國家法律和司法活動表明，允許當(dāng)事人選擇依何行訴。英國法允許當(dāng)事人選擇，甚至允許同時以兩個理由起訴，但承運(yùn)人仍按合同規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。一些大陸法系國家(包括法國)已經(jīng)允許請求人在合同之訴和侵權(quán)之訴間進(jìn)行選擇。《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》都已承認(rèn)據(jù)侵權(quán)行為和合同提起訴訟的權(quán)利14。而依我國民法理論和司法實(shí)踐，違約訴訟和侵權(quán)訴訟競合時，允許當(dāng)事人選擇起訴。但大多數(shù)當(dāng)事人傾向于違約之訴，因?yàn)樗惹謾?quán)之訴更具優(yōu)越性：
⑴比起侵權(quán)之訴，違約之訴的收貨人的舉證責(zé)任更輕。
⑵侵權(quán)之責(zé)存在的前提在于索賠方在侵權(quán)行為發(fā)生時必須享有其所主張的被侵犯的權(quán)利。英國上議院在The Aliakmon［1986］一案中重申在損害發(fā)生之時，索賠方若無物權(quán)則不可能得到賠償?shù)脑瓌t15。只有在貨物發(fā)生滅失或損壞時提單持有人是貨物所有人或合法占有人，才能提起侵權(quán)之訴，而這對收貨人、提單持有人是不利的。
⑶侵權(quán)訴訟中當(dāng)事人的純經(jīng)濟(jì)損失(即間接損失)得不到賠償，而依違約訴訟，賠償范圍可以包括如市價損失之類的純經(jīng)濟(jì)損失，更有利于保護(hù)收貨人的利益。
三、無單放貨歸責(zé)的例外及相關(guān)問題
㈠ 一般情況下，只要出現(xiàn)無單放貨行為，即會違反憑正本提單交付貨物的合同義務(wù)，同時也侵犯了合法的提單持有人對提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)，造成損失，承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行賠償。然而在基本原則之外，有時盡管出現(xiàn)無單放貨的事實(shí)，但因某些特定事由的存在，即可阻卻無單放貨的違法性，不產(chǎn)生相應(yīng)的責(zé)任問題。這些免責(zé)事由大致分析如下：
1.地方法規(guī)、習(xí)慣作法。如果貨物交付地的法律要求貨物在無正本提單的情況下也必須交付，那么船長對無正本提單交貨將不負(fù)責(zé)任。同樣，如果港口的習(xí)慣作法是貨物在不出示正本提單時就應(yīng)交付，那么船東也不必對錯誤交貨負(fù)責(zé)。然而，這習(xí)慣作法必須是嚴(yán)格意義上的，必須合理、明確、與合同相符、被廣泛接受，并不和法律相抵觸。但應(yīng)將港口習(xí)慣作法與實(shí)踐作法嚴(yán)格區(qū)別，符合“實(shí)踐作法”并不足以保護(hù)船東16。
2.提單喪失物權(quán)憑證功能，可以免除承運(yùn)人無單放貨責(zé)任。在“粵海電子有限公司訴招商局倉碼運(yùn)輸有限公司等無正本提單交貨提貨糾紛案”中，提單已經(jīng)喪失了物權(quán)功能，提單持有人已與提貨人就提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移做出了明確約定，其所有權(quán)已轉(zhuǎn)移給了提貨人，提單持有人雖持有提單，但不具有對提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)17。2000年8月11日最高院在回復(fù)福建省高院并抄送廈門海事法院的司法解釋中也表明，福建省東海經(jīng)貿(mào)股份有限公司訴韓國雙龍船務(wù)公司、中國福州外輪代理公司提單糾紛一案中，提單持有人與提貨人、托運(yùn)人簽訂補(bǔ)充協(xié)議重新取得了提單項(xiàng)下貨物的占有權(quán)，并從中收取了部分款項(xiàng)，致使提單失去了擔(dān)保物權(quán)憑證的效力。故福建省東海經(jīng)貿(mào)公司喪失了因無單放貨向承運(yùn)人索賠提單項(xiàng)下貨款的權(quán)利。而在“意大利勞民銀行”案［1991］中，法院判定提單已喪失物權(quán)憑證功能，故持有人也無權(quán)請求承運(yùn)人將貨物交付于他18。
3.如果承運(yùn)人不知真正所有權(quán)人的請求而將貨物交付給提單持有人，在盡了適當(dāng)謹(jǐn)慎檢查提單真實(shí)性的義務(wù)19后，承運(yùn)人得解除責(zé)任；另一方面，如果承運(yùn)人將貨物交付給真正所有權(quán)人而未收回提單，則不受提單善意購買人的追償20。
4.提單持有人承認(rèn)。依我國司法實(shí)踐，賣方雖持有提單，但認(rèn)同無單放貨行為并確認(rèn)買方提貨的合法性，則意味著賣方放棄依提單主張貨物所有權(quán)的權(quán)利，賣方不得據(jù)提單主張其權(quán)利，從而承運(yùn)人無單交貨責(zé)任消滅。這在英美衡平法上叫做“棄權(quán)/禁止翻供”，棄權(quán)(waiver)是一方對合約權(quán)利的明確放棄；禁止翻供(Promissory estoppel/equitable estoppel),Lord Denning在其《
法律的訓(xùn)誡》中將其解釋為：“當(dāng)一人以他的言論或行為已使另一個人相信，按照他的言論或行為辦事是安全的——而且的確是按照他的言論或行為辦了事——的時候，就不能允許這個人對他說的話或所做的行為反悔，即使這樣做對他是不公平的也應(yīng)如此�！睆V州海事法院在審理“安鵬有限公司訴廣州遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司等無全套正本提單放貨糾紛案”［1990］時認(rèn)為原告未主張?zhí)嶝�，反而電詢邁然有限公司是否收到貨，且在得知后者已提貨后未提出異議，并同意后者延期付款的請求，判定原告行為構(gòu)成對邁然公司無正本提單提貨的認(rèn)同，因此對原告向被告(承運(yùn)人)的索賠請求不予支持，承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任得以消滅。
5.提單遺失、被盜、滅失或因金融上的原因未能得到提單，提貨人如能證明他是提單受讓人，而且對正本提單去向做出滿意解釋，承運(yùn)人有權(quán)將貨物交給提貨人，但一般應(yīng)經(jīng)法院公示催告程序后憑擔(dān)保提貨21。此種情況似乎也可視作經(jīng)公示催告程序后，相關(guān)權(quán)利人若不主張權(quán)利，即可視作“承認(rèn)”或提單已喪失物權(quán)憑證功能，因而免除承運(yùn)人無單放貨責(zé)任。
㈡ 幾個相關(guān)問題
1.記名提單是否免除憑正單提單交貨義務(wù)?
Lord Diplock在Barclays Bank Ltd.V.Commissioners of Customs and Excise［1963］1 LLR 81一案中曾說，“船東在沒有收到正本提單情況下，沒有義務(wù)把貨物交給任何人，即使是記名的收貨人也是如此。在沒有正本提單時，除非能做出合理解釋，船東有權(quán)占有貨物，如果船東交付了貨物，那么當(dāng)提貨人不是真正的貨主時，船東將對此負(fù)責(zé)�！�22
我國《海商法》第71條在強(qiáng)制規(guī)定承運(yùn)人憑單交貨的義務(wù)時，并未將記名提單排除在外，記名提單下的承運(yùn)人同樣負(fù)有憑單交貨的義務(wù)。法律之所以要求承運(yùn)人憑正本提單放貨，目的在于保證交貨對象正確，以及保護(hù)提單持有人依提單對貨物享有的權(quán)利，保障貿(mào)易合同履行以及履行不能時對賣方有效的救濟(jì)。記名提單情況下，承運(yùn)人未憑正本提單向記名收貨人交付貨物，盡管交貨對象正確，但卻使賣方失去了收取貨款的保障，失去了對貨物的控制和處分的權(quán)利。因此，即使是記名提單，不憑正本提單放貨同樣可能侵犯賣方依據(jù)提單享有的物權(quán)，也為買方逃避付款義務(wù)提供了機(jī)會；記名提單不是憑正本提單放貨的例外。廣州海事法院在“萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國總統(tǒng)輪船公司無正本提單交貨糾紛案”中，以及青島海事法院在“萊蕪艾史迪生化有限公司訴海程邦達(dá)國際貨運(yùn)代理有限公司無單放貨糾紛案”中，均確認(rèn)記名提單的承運(yùn)人仍應(yīng)憑正本提單交付貨物的原則。
2.副本提單加保函放貨
雖然憑正本提單放貨是承運(yùn)人一項(xiàng)嚴(yán)格的義務(wù)，若輕易放貨可能導(dǎo)致承運(yùn)人面臨托運(yùn)人、提單持有人或銀行索賠，但實(shí)際情況紛繁復(fù)雜，過分強(qiáng)調(diào)憑正本提單交貨可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果：有時除非立即通知第三方并立即得到答復(fù)，堅(jiān)持憑單放貨，承運(yùn)人將不得不遭受某些損失，如承擔(dān)船期損失、倉儲費(fèi)用等；雖然無正本提單時，船東拒絕卸貨而引起的滯期費(fèi)，在法律上通�？梢运髻r，但船東不能因延滯而獲利，或多或少會造受損失，至少訴訟費(fèi)用無法索賠。如果延滯持續(xù)，將形成雪球效應(yīng)，可能錯過下一個租船合同的受載日和解約日，或是允諾了一個日期作為下一個準(zhǔn)備裝載日但無法履行諾言23。因此實(shí)踐中承運(yùn)人往往采用一些變通做法，若提貨人出示副本提單同時提供信譽(yù)良好的、妥切的保函(即銀行或其他機(jī)構(gòu)出具，保證承擔(dān)承運(yùn)人因無單放貨而產(chǎn)生的一切賠償責(zé)任；并保證收貨人收到正本提單后即刻交還承運(yùn)人)，承運(yùn)人幾乎都會接受，即憑提貨人出示的副本提單加擔(dān)保放貨。日、英、臺灣地區(qū)法律都承認(rèn)擔(dān)保提貨，并且也為各國商業(yè)習(xí)慣所認(rèn)可。
我國司法實(shí)踐中也對不屬欺詐性質(zhì)的無單放貨保函予以認(rèn)可(保函擔(dān)保的主債是承運(yùn)人與無單提貨人之間的不當(dāng)?shù)美畟�，只要不違反公序良俗，如惡意串通、欺詐第三人，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系受法律保護(hù)24)。只有在承運(yùn)人明知或理應(yīng)知道提貨人有惡意時，或明知提貨人為非收貨人仍允許其憑擔(dān)保提貨，才認(rèn)定承運(yùn)人構(gòu)成對賣方欺詐，保函無效。
然而，承認(rèn)保函效力并非承認(rèn)承運(yùn)人可因此免除無單放貨之責(zé)，憑正本提單放貨仍是其基本義務(wù)，保函有無效力都僅在承運(yùn)人、保證人以及提貨人之間發(fā)生作用，絕不及于包括正本提單持有人在內(nèi)的第三人。無論保函效力如何，都不能免除承運(yùn)人對正本提單合法持有人的法律責(zé)任。廣州海事法院在“德都”輪無正本提單付貨糾紛案的判決中采納了此種觀點(diǎn)，認(rèn)為承運(yùn)人違反憑正本提單交付貨物這一國際航運(yùn)界、貿(mào)易界普遍接受的慣例，給提單持有人造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。承運(yùn)人接受保函交付貨物并不能免除其對提單持有人應(yīng)負(fù)的責(zé)任。提貨保函實(shí)質(zhì)上是提貨人和承運(yùn)人之間的一種保證賠償協(xié)議（Letter of Indemnity），只能約束保函的當(dāng)事人，不能以保函對抗包括提單持有人在內(nèi)的第三人，當(dāng)提單持有人憑正本提單向承運(yùn)人主張權(quán)利時，承運(yùn)人應(yīng)予賠償，然后根據(jù)保函效力確定能否從出具保函者處得到補(bǔ)償25。此案重申憑正本提單放貨的基本原則，對無單放貨保函的處理有很大的代表性�？梢姡瑧{副本提單加保函放貨并非承運(yùn)人的免責(zé)事由，不能將保函效力與承運(yùn)人責(zé)任混為一談。
四、結(jié)語
憑正本提單交付貨物是為各國法律首肯并已成為國際貿(mào)易及航運(yùn)界普遍接受的慣例，是承運(yùn)人的一項(xiàng)基本義務(wù)。而無單放貨不僅違反了提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同的正確交貨義務(wù)，同時也侵犯了提單所表彰的物權(quán)，承運(yùn)人應(yīng)對此承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，只要沒有某些特定事實(shí)出現(xiàn)足以阻卻無單放貨行為的違法性，承運(yùn)人就不得不對正本提單合法持有人進(jìn)行賠償。雖然實(shí)踐中憑副本提單加保函放貨的案例并不鮮見，但無論如何，保函有效與否并不影響承運(yùn)人對提單持有人所承擔(dān)的法律責(zé)任。
參考文獻(xiàn)：
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月28日
[10]唐代盛：“無單放貨及其判解研究”，法律碩士評論電子版2003年2月28日
[11]金正佳主編：《中國典型海事案例評析》，法律出版社1998年
[12]廣州海事法院編：《海事審判實(shí)務(wù)》，海天出版社1992年
1 提單的物權(quán)憑證功能，在國際貿(mào)易的單證流轉(zhuǎn)中表現(xiàn)出來，但將提單獨(dú)獨(dú)認(rèn)作物權(quán)憑證，不確切。流轉(zhuǎn)的單證，除了提單外，隨附的還有商業(yè)發(fā)票
、裝箱單、商檢證書等文件，要實(shí)際提取貨物，僅有正本提單不行。（郭峰：“有關(guān)無正本提單交付貨物的幾個法律問題”，中國涉外商事審判網(wǎng)2003年2月28日）
2 祝默泉：“提單及貨物交付”，《中國海商法年刊》1993年，第92頁
3 唐代盛：“無單放貨及其判解研究”，法律碩士評論電子版（jma.nease.net/flsspl/002）2003年2月28日
4 祝默泉：“提單及貨物交付”，《中國海商法年刊》1993年，第97頁
5 郭峰：“有關(guān)無正本提單交付貨物的幾個法律問題”，中國涉外商事審判網(wǎng)2003年2月28日
6 張麗英：《海商法》，人民法院出版社1998年，第82～83頁
7 王偉：“論無單放貨保函的相對有效性",《海商法研究》，法律出版社2001年第4輯，第1頁
8 楊良宜：“無提單交貨”，《中國海商法年刊》1994年，第11頁
9 祝默泉：“提單及貨物交付”，《中國海商法年刊》1993年，第92～93頁
10 唐代盛：“無單放貨及其判解研究”，法律碩士評論電子版2003年2月28日
11 同上注
12 同注4
13 李守芹：“海運(yùn)提單焦點(diǎn)問題透視——無單放貨責(zé)任論綱”，《海商法研究》2001年第4輯，第44頁
14 邢海寶：《海商提單法》，法律出版社1999年
15 祝默泉：“提單及貨物交付”，《中國海商法年刊》1993年，第99頁
16 楊良宜：“無提單交貨”，《中國海商法年刊》1994年，第13～14頁
17 金正佳主編：《中國典型海事案例評析》，法律出版社1998年，第291～311
18 祝默泉：“提單及貨物交付”，《中國海商法年刊》1993年，第96頁
19 Mr. G. Huyghe:“承運(yùn)人對提單真實(shí)性的控制”，《海商法研究》2000年第2輯，第251頁
20 邢海寶：《海商提單法》，法律出版社1999年，第521～522頁
21 郭國汀等：《國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法律與律師實(shí)務(wù)》，中國政法大學(xué)出版社1994年，第244頁
22 楊良宜：“無提單交貨”，《中國海商法年刊》1994年，第11～12頁
23 同上注，見第17頁
24 同注7
25 《海事審判實(shí)務(wù)》，海天出版社1992年，第56～57頁
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