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風(fēng)險辨識管理制度（通用12篇）
在充滿活力，日益開放的今天，制度使用的情況越來越多，好的制度可使各項工作按計劃按要求達(dá)到預(yù)計目標(biāo)。大家知道制度的格式嗎？以下是小編整理的風(fēng)險辨識管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
風(fēng)險辨識管理制度 1
第一條持續(xù)對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有危險源進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎(chǔ)，制定本制度。
1.本制度所稱的危險源，是指在生產(chǎn)過程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、場所及周邊環(huán)境。
2.危險辨識，是指辨識出危險因素，即潛在和固有的危險性、觸發(fā)條件、存在條件；危險性評價是對辨識的結(jié)果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險的可能性及風(fēng)險程度。
第三條堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險性、存在條件及觸發(fā)因素三個方面進(jìn)行危險源的辨識和風(fēng)險評價。
第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃工作。
1.管理者代表負(fù)責(zé)危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃工作。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組是危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃工作的歸口管理部門。
3.各車間、部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險源辨識工作，參加風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各車間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的危險源至少進(jìn)行一次辨識和風(fēng)險評價，辨識和評價結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。
第七條要確保一定數(shù)量的不同層面員工參與全公司危險源的辨識與風(fēng)險評價工作，增強(qiáng)員工對危險源的預(yù)知預(yù)控效果。
第八條危險源的辨識與風(fēng)險評價要涵蓋所有的生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所及周邊環(huán)境，同時還要考慮生產(chǎn)場所以外的各種活動、裝置及其他相關(guān)方的活動。
第九條在進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價時，應(yīng)從以下五個方面考慮所有作業(yè)區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員及安全管理：
4. GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》的六種危險和有害因素分類，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。
5. GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類及調(diào)查分析規(guī)則》的20種事故類別。
第十條在進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價中，要充分認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險。
第十一條危險源辨識與風(fēng)險評價要基于實際問題，通過初始風(fēng)險評價和持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實現(xiàn)動態(tài)、閉環(huán)管理。
第十二條危險源的辨識與風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件，并定期進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價的回顧與更新，實現(xiàn)危險源的有效預(yù)知預(yù)控目的。
確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識別危險源→安全風(fēng)險評價→登記重大安全風(fēng)險。
第十四條在危險源辨識與評價前，應(yīng)充分作好以下準(zhǔn)備工作：
1.公司要高度重視，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證；
2.必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗的人員組成辨識小組，如公司領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)管理人員、設(shè)備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長及現(xiàn)場作業(yè)人員等；
3.識別和應(yīng)用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要全，基本覆蓋本單位、本項目的所有施工、作業(yè)場所及所用的設(shè)備設(shè)施；
4.參加辨識的人員必須掌握辨識范圍和類別等基本情況，了解法律法規(guī)對本單位、本項目的安全具體要求；
1.所有活動中存在的危險源。包括工作過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如火災(zāi)等）。
2.所有工作場所的設(shè)施設(shè)備（包括外部提供的）中存在危險源，如建筑物、車輛等。
3.所有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括外部提供的）中存在危險源，如食品、辦公用品、生活物品等。
4.各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等。
5.識別危險源時要考慮六種典型危害、三種時態(tài)和三種狀態(tài)
a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；
b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；
c.機(jī)械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；
d.電器危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；
e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害；
f.生物危害：病毒、有害細(xì)菌、真菌等造成的發(fā)病感染。
a.過去：作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；
c.將來：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報廢后將會產(chǎn)生的'危險因素。
a.正常：作業(yè)活動或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時間進(jìn)行工作的狀態(tài)；
b.異常：作業(yè)活動或設(shè)備等周期性或臨時性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)；
1.收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，將其作為重要依據(jù)和線索。
2.收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。
3.通過收集其它要求（如：顧客的要求等）和專家咨詢獲得的信息。
現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害；
座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)；
預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評價。
第十七條危險源的風(fēng)險評價采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結(jié)合的方法進(jìn)行；
第十八條各單位按照上述規(guī)定，對危險源進(jìn)行識別，填寫《危險源辯識與風(fēng)險評價調(diào)查登記表》中的“序號”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動”、“危險源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。
第二十條經(jīng)評價確定為重大風(fēng)險危險源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組整理填入《重大風(fēng)險危險源清單》，報管理者代表批準(zhǔn)后，將其傳遞給相關(guān)部門，并制定風(fēng)險控制措施。
5.配備完備的個體防護(hù)用品，加強(qiáng)員工保護(hù)，降低風(fēng)險。
1.采取專門措施控制時應(yīng)建立詳盡的實施計劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。
3.建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。
對一般風(fēng)險危險源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險教育，有關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。
第二十四條風(fēng)險評價要堅持“持續(xù)改進(jìn)”的原則，對危險源及時進(jìn)行辨識和評價，處理重大風(fēng)險，消除安全隱患，避免各類事故的發(fā)生。
第二十四條公司應(yīng)制定重大風(fēng)險危險源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督檢查各單位對重大風(fēng)險危險源管理和控制措施的落實情況。
第二十五條各單位根據(jù)實際情況，隨時進(jìn)行危險源的更新工作，對新增危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，并制定相應(yīng)的控制措施：
4)采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；
各單位根據(jù)補(bǔ)充辨識和評價的結(jié)果，填寫新增《危險源辯識與風(fēng)險評價調(diào)查登記表》和《危險源清單》，報安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
風(fēng)險辨識管理制度 2
一、目的
為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進(jìn)行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。
二、范圍
適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設(shè)施或場所進(jìn)行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。
三、職責(zé)
1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險源清單》。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。
3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理工作。
四、內(nèi)容
1、風(fēng)險識別的范圍
1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。
1.2所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。
1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。
1.4三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。
1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。
1.6危險因素的種類
a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。
b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。
c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。
1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。
2、風(fēng)險識別的方法
風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。
a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。
b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的.不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。
c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3、風(fēng)險識別的步驟
3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報送安全辦；
3.3安全辦對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險評價后制定相應(yīng)的控制措施。
風(fēng)險辨識管理制度 3
1、目的
為充分辨識危險源，合理評價風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險)：指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案：對重大風(fēng)險，需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源和時間表，落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責(zé)
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項目危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識：
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的，進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分；
b按地理區(qū)域劃分；
c按裝置劃分；
d按作業(yè)任務(wù)劃分；
e上述幾種方法的結(jié)合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；
5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；
5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.1.3危險源辨識內(nèi)容：危險源類別的'分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài)；
5.1.3.2人的不安全行為；
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷；
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認(rèn)
a覆蓋已發(fā)生事故的原因；
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1風(fēng)險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內(nèi)容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險)：
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外)；
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次；或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用mes法，單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門級危險源；三級屬公司危險源；四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風(fēng)險評價表》，公司級危險源填寫《重大風(fēng)險控制計劃表》，其中控制計劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調(diào)整工作
為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價的方法�！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識，車間(部室)、公司二級評價�！�
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組；公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價和確認(rèn)，結(jié)果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序：
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造)；其次考慮降低風(fēng)險(如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施)；再次考慮采用個體防護(hù)裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施：
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險，由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后，制定重大風(fēng)險控制計劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計劃組織實施，公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險，應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后，制定風(fēng)險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實施控制計劃，生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險，由各車間(部室)制定管理辦法，進(jìn)行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查，重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況；各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況；作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時，各單位應(yīng)及時辨識危險源，更新(或補(bǔ)充)危險源辨識的相應(yīng)表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化；
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新；
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位，要對相應(yīng)的作業(yè)活動進(jìn)行危險源重新識別、評價，評價結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi)，報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。
風(fēng)險辨識管理制度 4
1、總則
為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，制定本制度。
1.1適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險評價與控制，適用于是作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常與非正常情況，包括新改擴(kuò)建項目的規(guī)劃、設(shè)計、和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及重大危險源的風(fēng)險管理。
2、管理職責(zé)
2.1安全生產(chǎn)部是風(fēng)險評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)確定公司內(nèi)部風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)，考核、驗收并指導(dǎo)各服務(wù)部的風(fēng)險評價、控制效果。
2.2各服務(wù)部安全員負(fù)責(zé)組織本部門風(fēng)險評價工作，負(fù)責(zé)建立、更新本部門重大危險源檔案，負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險的分析記錄、審查與控制效果驗收。
2.3各級崗位人員應(yīng)參與風(fēng)險評價與風(fēng)險控制工作。
3、管理內(nèi)容
3.1危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制活動的實施步驟
3.1.1部門負(fù)責(zé)人是本部門安全第一責(zé)任人主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。
3.1.2收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織職工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。
3.1.3全員以崗位為部門對作業(yè)活動進(jìn)行分解。
3.1.4以崗位為部門收集整理辨識危害因素、風(fēng)險評價結(jié)果及控制措施，逐級進(jìn)行討論簽字后，提交本部門評價組織。
3.1.5評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。
3.1.6辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實施現(xiàn)場檢查，明確危險有害因素。
3.1.7評價組織根據(jù)評價結(jié)果，確定風(fēng)險評價等級。
3.1.8安全生產(chǎn)部根據(jù)評價結(jié)果，分析風(fēng)險控制管理等級，根據(jù)管理等級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實施與管理。
3.2風(fēng)險控制措施的選擇控制措施時，應(yīng)考慮：
3.2.1控制措施的可行性和可靠性；
3.2.2控制措施的先進(jìn)性和安全性；
3.2.3控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。
3.3控制措施的內(nèi)容應(yīng)包括：
3.3.1工程技術(shù)的措施，采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
3.3.2管理措施。學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗，規(guī)范安全管理；
3.3.3教育措施，采取有效的教育方法和手段，達(dá)到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的；
3.3.；4個人防護(hù)措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備的防護(hù)用品，保證防護(hù)用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。
3.4風(fēng)險等級的分級管理
3.4.1確認(rèn)為重大和較大風(fēng)險等級的，由公司進(jìn)行管理。各服務(wù)部逐級設(shè)置風(fēng)險控制設(shè)施，由公司領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保重大和較大風(fēng)險控制的有效性。
3.4.2確認(rèn)為中等風(fēng)險等級的，由部門進(jìn)行管理。部門逐級設(shè)置風(fēng)險控制措施，由部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。部門主管人員監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保中等風(fēng)險控制的有效性。
3.4.3確定為可接受風(fēng)險等級的，由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實施，并定期監(jiān)督檢查，確�？山邮茱L(fēng)險控制的'持續(xù)有效性。
3.5風(fēng)險評價時機(jī)與頻次
3.5.1安全生產(chǎn)部不間斷的組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險，采取切實可行的控制措施控制風(fēng)險，每年至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次，確認(rèn)控制措施的有效性。
3.5.2風(fēng)險評價一般于每年9至10月份由安全生產(chǎn)部組織一次，當(dāng)下列情況發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價；
3.5.2.1有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求出臺時；
3.5.2.2操作變化或工藝改變時；如：新建、改建、擴(kuò)建、技改項目；
3.5.2.3作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時；
3.5.2.4有對事故、事件或其他信息產(chǎn)生新的認(rèn)識時；
3.5.2.5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整時。
3.6風(fēng)險管理的培訓(xùn)
定期對職工進(jìn)行風(fēng)險管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定及其他要求；危險因素識別、風(fēng)險評價方法；危害辨識與風(fēng)險評價結(jié)果，風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)職工的風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。
風(fēng)險辨識管理制度 5
1、制定全院統(tǒng)一的壓瘡風(fēng)險評估單�；颊呷朐汉筒∏樽兓瘯r，及時評估壓瘡危險因素。
2、風(fēng)險因素評估≤14分者懸掛“防壓瘡”警示牌，并填寫“壓瘡風(fēng)險評估單”，每周評估1~2次，同時建立翻身卡，加強(qiáng)基礎(chǔ)護(hù)理，落實各項措施。
3、院外帶入壓瘡，填寫“壓瘡風(fēng)險評估單”，每班觀察記錄，同時建立翻身卡，加強(qiáng)基礎(chǔ)護(hù)理，落實各項措施，避免帶入壓瘡加重和發(fā)生新的壓瘡。
4、護(hù)士長督促指導(dǎo)護(hù)士認(rèn)真落實護(hù)理措施，及時客觀記錄。
5、對符合上報條件的'患者進(jìn)行壓瘡上報并登記。上報條件：
�。�1）院外帶入壓瘡；
�。�2）風(fēng)險因素評估≤14分者；
�。�3）院內(nèi)新發(fā)壓瘡。
6、上報程序：病區(qū)護(hù)士對符合上報條件的患者填寫壓瘡上報表，本班內(nèi)報送科護(hù)士長，極高危易發(fā)壓瘡如高度水腫、極度消瘦、強(qiáng)迫體位、醫(yī)囑制動、病情不允許翻身者（如大手術(shù)后病情變化、呼吸、心跳驟停等）需在2小時內(nèi)上報科護(hù)士長，同時在醫(yī)療記錄或護(hù)理記錄中有相應(yīng)說明。科護(hù)士長接到上報后，及時到病區(qū)核實、檢查、提出指導(dǎo)意見并反饋、記錄檢查結(jié)果。必要時組織片內(nèi)護(hù)理會診或申請院內(nèi)會診。對極高危易發(fā)壓瘡患者護(hù)士長和科護(hù)士長分別及時上報護(hù)理部。
7、院內(nèi)發(fā)生的壓瘡，及時匯報科護(hù)士長和護(hù)理部，護(hù)理部組織相關(guān)人員提出鑒定意見，非預(yù)期性壓瘡科室填寫不良事件上報表報護(hù)理部。非預(yù)期性壓瘡適當(dāng)扣除科室護(hù)理質(zhì)量分和給予一定獎金處罰。
8、發(fā)生院內(nèi)壓瘡隱瞞不報的加倍處罰。
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為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，提高各部門各年級決策的科學(xué)化、民主化水平，從源頭上預(yù)防和減少影響穩(wěn)定的學(xué)校矛盾，推進(jìn)民主文明和諧的靈中校園建設(shè)，制定本制度。本制度所稱的重大事項是指在學(xué)校發(fā)展過程中涉及到的全體師生員工利益的決策、政策、建設(shè)項目和改革措施。開展重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，堅持“事前評估、防患未然”、“誰主管、誰負(fù)責(zé)”、“兼顧全體教職員工的眼前利益和長遠(yuǎn)利益”的原則。
一、范圍和內(nèi)容
(一)涉及較大范圍全體教職員工切身利益的土地、工程建設(shè)、購置應(yīng)品的決策；
(二) 涉及較大范圍的征地拆遷和安置問題的決策；
(三) 涉及學(xué)校發(fā)展和管理方面的重大決策；
(四) 涉及到教學(xué)改革方面的重大決策；
(五) 涉及建設(shè)項目的重大決策；
(六)涉及福利待遇方面的重大決策；
(七) 涉及環(huán)境衛(wèi)生方面的重大決策；
(八) 執(zhí)行重大事項出臺前和重點投資開發(fā)工程建設(shè)實施前維穩(wěn)風(fēng)險評估制定相應(yīng)措施的事項。
二、責(zé)任主體
1、 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估責(zé)任主體是作決策、出政策、上項目的部門和年級。涉及多部門職能交叉的，由牽頭部門(單位)負(fù)責(zé)。
2、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估實行校長辦公室、各職能部門、各年級、各班級分級負(fù)責(zé)制。
3、學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)抓好學(xué)校穩(wěn)定風(fēng)險評估工作的指導(dǎo)、檢查和督促。
三、實施程序
1、 對涉及到第一條規(guī)定內(nèi)容之一的事項，由評估責(zé)任主體成立專門的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估小組，明確一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，邀請有關(guān)專家和相關(guān)單位人員參加，必要時可邀請群眾代表參加，進(jìn)行風(fēng)險評估。
2、 風(fēng)險評估按下列程序進(jìn)行。
制定評估方案。風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)制定評估方案，明確組織形式、時間安排及具體要求。評估方案必須書面報告維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組。
開展民意調(diào)查。風(fēng)險評估小組按照評估方案，就擬定事項在實施地區(qū)進(jìn)行公告、公示以及采取發(fā)放征求意見表、設(shè)置征求意見箱、召開座談會、開通熱線電話和電子信箱等方式廣泛征求意見；要特別注重征求與擬定事項有直接利益關(guān)系群眾的意見，并對群眾的意見、建議進(jìn)行收集、歸納、整理，形成客觀真實反映廣大群眾意愿的文字材料，作為社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的依據(jù)。
組織進(jìn)行評估。風(fēng)險評估小組在廣泛征求民意的基礎(chǔ)上，深入討論 、研判和科學(xué)論證，準(zhǔn)確反映民意調(diào)查情況，形成明確的評估意見。
編制評估報告。風(fēng)險評估小組根據(jù)分析論證意見，形成評估報告，內(nèi)容包括決策事項、評估過程、評估結(jié)論、評估依據(jù)和其他需要說明的事項，該報告由參加評估論證會議的成員簽名。
評估報告的運(yùn)用。風(fēng)險評估小組應(yīng)根據(jù)評估報告結(jié)論，對重大事項作出同意實施、暫緩實施或不準(zhǔn)實施的`定性意見。
(一) 對符合國家政策，相關(guān)工作已經(jīng)到位，風(fēng)險較小的重大事項應(yīng)同意實施；
(二) 對決策正確并急需實施，但存在一定風(fēng)險的事項，實施主體應(yīng)制定維護(hù)穩(wěn)定工作方案和應(yīng)急方案，有針對性地做好相關(guān)工作，分步實施；
(三) 對決策正確，但多數(shù)群眾不理解、不支持，或超出群眾承受能力的事項，應(yīng)暫緩實施；
(四) 對違背有關(guān)法律、法規(guī)和政策，損害群眾合法權(quán)益的事項，應(yīng)不準(zhǔn)實施。
提交評估報告。責(zé)任主體必須將風(fēng)險評估報告報學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組、縣教育局相關(guān)部門。
�。ㄎ澹� 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估責(zé)任主體對經(jīng)評估付諸實施的重大事項，堅持全程跟蹤并做好后續(xù)工作，及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)相關(guān)部門化解實施過程中遇到的矛盾和問題，完善相應(yīng)措施，確保決策、政策的正確貫徹執(zhí)行、項目建設(shè)和改革措施的順利推進(jìn)。
四、責(zé)任追究
1、 對應(yīng)進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估而不組織評估，或雖組織評估但化解和處置措施不落實，導(dǎo)致引發(fā)大規(guī)模集體上訪或發(fā)生群體 性事件的，應(yīng)對有關(guān)部門及其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究；造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。
2、 責(zé)任追究由學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提出責(zé)任追究的建議并實施。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
風(fēng)險辨識管理制度 7
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險評估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及食品安全風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估，組建國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會，下達(dá)風(fēng)險評估任務(wù)，并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果，及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險評估，可以委托有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。
風(fēng)險評估經(jīng)費(fèi)由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。
第六條(獨(dú)立性)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開展風(fēng)險評估，保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。
(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的；
(二)通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的，在組織進(jìn)行檢驗后認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險評估的；
(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的；
(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險評估的其他情形。
第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風(fēng)險評估的建議，并同時提供相關(guān)信息和資料：
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的；
(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評估的；
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。
第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議書》，并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料，向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定：
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；
(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的；
(三)國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的；
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險評估的決定。
第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時，應(yīng)向提出風(fēng)險評估建議的部門收集以下信息：
(一)危害的.性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍；
(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量；
(三)危害可能引起的健康危害；
(四)危害涉及的人群和數(shù)量；
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施；
(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。
第十四條(任務(wù)下達(dá))國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會下達(dá)風(fēng)險評估任務(wù)。《風(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實施方案，報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的，可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。
第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過程中，受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要，及時提交工作進(jìn)展情況的報告。
對于風(fēng)險評估過程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風(fēng)險評估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負(fù)責(zé)。
第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會立即研究分析，對需要開展風(fēng)險評估的事項，國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當(dāng)立即成立臨時工作組，制定應(yīng)急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的；
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的；
(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的；
(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的；
(五)其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進(jìn)行評估)臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進(jìn)行風(fēng)險評估，及時向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。
風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下：
食品安全風(fēng)險評估：指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。
危害：指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。
危害識別：指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述：指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。
暴露評估：不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風(fēng)險特征描述：根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。
風(fēng)險辨識管理制度 8
第一條、編制依據(jù)為加強(qiáng)橋梁工程施工安全管理，保證職工在施工生產(chǎn)中的安全和健康，大力減少各類事故，保障從業(yè)人員在生產(chǎn)過程中的安全和健康，以及項目的財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》和《安全生產(chǎn)許、可證條例》 《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合項目的實際情況，特制定本制度。
第二條、適用范圍本辦法適用于六鎮(zhèn)高速3標(biāo)項目經(jīng)理部橋梁工區(qū)。
第三條、橋梁工程安全方針和目標(biāo)
一、堅持“安全第一，預(yù)防為主
綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本的理念，落實質(zhì)量、安全、工期、優(yōu)質(zhì)、高效、安全、文明、低耗地完成本項目施工任務(wù)，規(guī)范我標(biāo)段施工安全管理和施工作業(yè)行為，創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)工地。
二、橋梁工程安全管理目標(biāo)
1、杜絕較大及以上施工安全責(zé)任事故。
2、杜絕較大及以上火災(zāi)事故；
3、杜絕重大機(jī)械設(shè)備事故。
第四條、安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)
一、為加強(qiáng)橋梁工區(qū)安全管理工作，項目經(jīng)理部成立了以項目經(jīng)理任組長、副經(jīng)理及總工任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為組員的安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對橋梁工程建設(shè)過程中安全生產(chǎn)方面的重大問題進(jìn)行決策。
二、工區(qū)成立了以工區(qū)主任為組長的安全生產(chǎn)管理小組，設(shè)立專職安全管理人員。工區(qū)主任是安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人，對橋梁施工安全生產(chǎn)負(fù)有全面責(zé)任；專職安全管理人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理的日常工作，對橋梁施工安全生產(chǎn)負(fù)有監(jiān)督、檢查及管理責(zé)任；其他負(fù)責(zé)人及成員，按照各自分工負(fù)有相應(yīng)安全責(zé)任。
第五條、安全教育和檢查
一、安全教育
1、堅持安全教育和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對各級管理人員和特種作業(yè)人員的安全基礎(chǔ)教育和技術(shù)培訓(xùn)。
2、對擔(dān)負(fù)橋梁重點工程項目和重要崗位的人員如焊接、登高作業(yè)、起重等，要重點培訓(xùn)、持證上崗。
3、抓好橋梁工程施工現(xiàn)場的安全宣傳教育，要設(shè)立固定的'安全宣傳標(biāo)語、安全警示和安全警告標(biāo)志。
4、建立施工安全準(zhǔn)備工作驗收制度，每項工程開工前驗收內(nèi)容主要包括：施工組織設(shè)計是否有安全措施，施工機(jī)械設(shè)備是否符合技術(shù)和安全規(guī)定，安全防護(hù)設(shè)施是否符合要求，施工人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立，施工中可能發(fā)生的危險情況是否有預(yù)防措施等。
二、安全檢查
1、定期安全檢查項目部每月進(jìn)行一次安全大檢查，項目經(jīng)理主持，質(zhì)檢安全科牽頭，工程科、物資裝備科、辦公室等相關(guān)部門參加。
2、不定期安全檢查根據(jù)工程進(jìn)展情況、施工任務(wù)、氣候環(huán)境等情況，工區(qū)要進(jìn)行不定期安全檢查，同時專職的安全員進(jìn)行日常的巡回檢查；檢查的主要內(nèi)容是：防洪、防火、防觸電、防物體打擊、防盜、防高空墜落等；安保部組織，各部門參加。
3、專項安全檢查對橋梁工程不定期地進(jìn)行專業(yè)性安全檢查。檢查由項目質(zhì)檢科主持，各部門參加，檢查的內(nèi)容和方式根據(jù)實際情況確定。
4、施工安全檢查針對施工安全管理、施工安全技術(shù)、施工安全作業(yè)等認(rèn)真檢查仔細(xì)并做好記錄。對安全檢查發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，簽發(fā)整改通知單，限期整改，并跟蹤驗證。
第六條施工現(xiàn)場安全管理
1、施工現(xiàn)場基本安全要求工地四周應(yīng)有與外界隔離圍護(hù)設(shè)置，入口處一般應(yīng)有(特殊工程工地除外)工程名稱、施工單位名稱牌，并設(shè)置施工現(xiàn)場平面布置圖、施工概況表(或稱“施工公告”)、安全紀(jì)律(或“施工現(xiàn)場安全管理規(guī)定”)。使進(jìn)入該工地員工，能對該工程的概況有一個基本了解和注意安全忠告。
2、道路運(yùn)輸工地主要道路應(yīng)與主要臨時建筑物道路連通。場內(nèi)運(yùn)輸?shù)缆窇?yīng)盡量減少彎道和交叉點。頻繁交叉處，必須設(shè)有明顯警告標(biāo)志。
3、材料堆放施工器材(包括建筑材料、預(yù)制構(gòu)件、施工設(shè)施構(gòu)件等)都應(yīng)該按施工平面布置圖規(guī)定地點分類堆放整齊穩(wěn)固。各類材料堆放不得超過規(guī)定高度。
4、施工現(xiàn)場安全設(shè)施安全設(shè)施如安全網(wǎng)、洞口蓋板、護(hù)欄、防護(hù)罩、各種限制保險裝置都必須齊全有效，并且不得擅自拆除或移動，因施工確實需要移動時，必須經(jīng)工地施工管理負(fù)責(zé)人同意，并需采取相應(yīng)的臨時安全措施，在完工后立即復(fù)原。
5、安全標(biāo)識、標(biāo)牌施工現(xiàn)場除應(yīng)設(shè)置安全宣傳標(biāo)語牌外，危險部位還必須懸掛按照《六鎮(zhèn)高速施工標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊》規(guī)定的標(biāo)牌。夜間有人經(jīng)過坑洞等處還應(yīng)設(shè)紅燈示警。
6、安全防護(hù)內(nèi)容參照《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》（jgj80-91）、《起重機(jī)械安全規(guī)程》（gb6067-85）、《起重機(jī)械超載保護(hù)裝置安全技術(shù)規(guī)范》（gb12602-90）、 《龍門架及井架物料提升機(jī)安全技術(shù)規(guī)范》（jgj88-92）、《建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程》（jgj126-99）、《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（jgj46-2005）、《建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程》（jgj33-2001）、 《現(xiàn)場施工安全防護(hù)用品標(biāo)準(zhǔn)與使用》（gb2811-1989、gb5725-1997、gb6095-1985）、有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
7、安全文明施工根據(jù)環(huán)保的要求，做好防污降塵工作，不準(zhǔn)亂排、亂倒污水和施工垃圾，防止棄碴堵塞河道。做好“三通一平”工作，有條件或有要求的道路與場地應(yīng)平整、硬化、暢通，并有交通標(biāo)志。
8、施工機(jī)械設(shè)備對進(jìn)入現(xiàn)場施工的機(jī)械設(shè)備及安全防護(hù)用具進(jìn)行檢查，并在使用中定期進(jìn)行檢查；檢查不合格的，不得使用。應(yīng)定期對機(jī)械設(shè)備及安全防護(hù)用具等進(jìn)行維修保養(yǎng)，保證各類機(jī)械設(shè)備及安全防護(hù)用具的完好、有效。
風(fēng)險辨識管理制度 9
1、目的
為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險工作，在施工階段建立安全風(fēng)險評估制度，開展定向或定量的施工安全風(fēng)險估測，增強(qiáng)施工安全風(fēng)險意識，改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工安全風(fēng)險，嚴(yán)防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。
2、編制依據(jù)
依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(中華人民共和國交通運(yùn)輸部2022年4月)，結(jié)合項目工程實際，特制度本制度.
3、術(shù)語定義
風(fēng)險：某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合。
施工安全風(fēng)險評估：針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險源辨識、風(fēng)險源分析、風(fēng)險估測的系列工作。
4、適用范圍
本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險評估管理。
5、職責(zé)
5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論，完善施工組織設(shè)計和危險性較大工程專項施工方案，制定相應(yīng)的專項應(yīng)急預(yù)案，對項目施工過程實施預(yù)警控制。專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風(fēng)險控制，還應(yīng)符合下列規(guī)定：
5.1.1重大風(fēng)險源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項目總監(jiān)理工程師審批后，由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評估。
5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實施。
5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育與交底；施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險告知牌。
5.1.4適時組織對典型重大風(fēng)險源的應(yīng)急救援演練。
5.1.5當(dāng)專項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無法降低時，必須提高現(xiàn)場防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，落實應(yīng)急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測；未采取有效措施的，不得施工。
5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計文件、危險性較大工程專項施工方案、應(yīng)急預(yù)案時，應(yīng)同時審查施工安全風(fēng)險評估報告；無風(fēng)險評估報告，不得簽發(fā)開工令。
5.2.1工程開工后，監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險控制措施的落實情況，并以記錄。對施工中存在的重大隱患應(yīng)及時指出并督促整改，對施工單位拒不整改的，應(yīng)及時向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告
5.3風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報備。建設(shè)單位應(yīng)對極高風(fēng)險(ⅳ級)的施工作業(yè)，組織專家或安全評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證和復(fù)評估，提出降低風(fēng)險的措施建議；當(dāng)風(fēng)險無法降低時，應(yīng)及時調(diào)正設(shè)計、施工方案，并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則，當(dāng)工程設(shè)計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評估。
5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則，當(dāng)工程設(shè)計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評估
6、評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍，由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式，以及工程建設(shè)經(jīng)驗，并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。
6.1橋梁工程
6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋；
6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋；
6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程；
6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程；
6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程；
6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。
6.2隧道工程
6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程；
6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程；
6.2.3長度3000m及以上的隧道工程，ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程；
6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程；
6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程；
6.2.6隧道改擴(kuò)建工程；
6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。
7、評估方法
7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。
7.1.1總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險大小，確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。
7.1.2專項風(fēng)險評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達(dá)到ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上時，將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險特點以及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險源普查，并針對其中的.重大風(fēng)險源進(jìn)行量化估測，提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
7.2評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項目的工程特點，選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(試行)。
8、評估步驟
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風(fēng)險分析、進(jìn)行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為：
8.1開展總體風(fēng)險評估。根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果(若有)，以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項目總體風(fēng)險等級。
8.2確定專項風(fēng)險評估范圍�？傮w風(fēng)險評估等級達(dá)到ⅲ(高度風(fēng)險)及以上橋梁或隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風(fēng)險評估。
8.3開展專項風(fēng)險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風(fēng)險源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上，確定重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法，對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析，評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度，對照相關(guān)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，確定專項風(fēng)險等級。
8.4確定風(fēng)險控制措施。根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)，應(yīng)明確重大風(fēng)險源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況，按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險源控制措施。
9、評估組織與評估報告
9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作原則上由項目施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評估項目含多個合同段時，總體風(fēng)險評估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織，專項風(fēng)險評估工作仍由合同施工單位具體實施。
9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗或能力不足時，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險評估工作。
9.2評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗，并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
9.3風(fēng)險評估工作應(yīng)形成書面報告。評估報告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風(fēng)險的建議措施等內(nèi)容。
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1、總則
1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效，提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平，加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險的評估管理，根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況，制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2、依據(jù)和參照文件
2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細(xì)則》南方電網(wǎng)計[2004]27號
2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評價體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。
2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3、定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的'施工。
3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預(yù)定目標(biāo)實施的書面文件，包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。
4、職責(zé)
4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項目的施工方案，評估施工方案的安全風(fēng)險等級，提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查，提出審查意見。
4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn)，并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門，監(jiān)理單位組織方案審查會，經(jīng)各方通過的方案，由監(jiān)理批準(zhǔn)實施。)
對不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后，報建設(shè)單位備案。
4.4建設(shè)單位對嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部，由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào)，并報省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險評估，為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5、管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設(shè)施工中，所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目，以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細(xì)則》附錄a和附錄b)，必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案，并對施工方案的安全風(fēng)險進(jìn)行評估。
5.2施工方案安全風(fēng)險評估是評價當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險等級根據(jù)預(yù)計的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分，見表一、表二。
表一事故嚴(yán)重程度評估表
事故嚴(yán)重等級
事故后果
參考標(biāo)準(zhǔn)
輕微
人員輕傷事故
施工機(jī)械一般損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護(hù)久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞，損失一般
50萬元以上
嚴(yán)重
人員死亡事故
施工機(jī)械重大損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備事故
周邊其他非電力設(shè)施損壞，損失重大
100萬元以上
嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負(fù)荷損失10萬千瓦時以上。
表二風(fēng)險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴(yán)重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴(yán)重
3級
4級
5級
注：1級-可忽略風(fēng)險2級-可容許風(fēng)險3級-中度風(fēng)險4級-重大風(fēng)險5級-不可接受風(fēng)險
5.3施工方案安全風(fēng)險評估對事故的可能性，必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等)，對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風(fēng)險源(危險點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風(fēng)險源的識別：包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險，并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。
5.4.4在審批施工方案時，應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風(fēng)險等級水平評定為4級(重大風(fēng)險)及以上時，應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案，如確沒有更安全的施工方案，經(jīng)監(jiān)理審查后，分別報請相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查，重點審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項目安全施工技術(shù)措施，從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場復(fù)測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告，凡涉及運(yùn)行安全的，施工單位必須報送建設(shè)單位備案，需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào)，其中安全風(fēng)險等級評定為4級(重大風(fēng)險)或5級(不可接受風(fēng)險)的，施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工；對不涉及運(yùn)行安全的，經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。
5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審批
5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織，建設(shè)單位召集，協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等)，對安全風(fēng)險項目進(jìn)行定性分析確定，找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險項目，對其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提，進(jìn)行風(fēng)險成本及風(fēng)險處理成本評價，確立是否可以接受風(fēng)險，進(jìn)行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風(fēng)險等級評定為5級(不可接受風(fēng)險)的，建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。
5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險，一般采用以下方法：
5.6.5.1對嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案，予以否決，同時要求施工單位另行編制新的方案，重新報審。
5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件，制訂相應(yīng)的預(yù)案，降低安全風(fēng)險等級至3級及以下后再批準(zhǔn)方案實施。
風(fēng)險辨識管理制度 11
第一章總則
第一條為加強(qiáng)xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風(fēng)險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本制度所稱風(fēng)險評估是指通過對基于事實的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。
第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第三條各部門為公司風(fēng)險評估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：
�。ㄒ唬⿲窘�(jīng)營活動中的風(fēng)險進(jìn)行識別；
�。ǘ⿲ψR別的風(fēng)險進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，并及時反饋風(fēng)險的應(yīng)對、解決結(jié)果；
�。ㄋ模⿲ψR別的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相應(yīng)的處理；
（五）年中、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結(jié)。
第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險評估方案；
（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險評估工作小組；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)審核風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案；
（四）擬定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。
�。┴�(fù)責(zé)建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對于超過風(fēng)險預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。
第五條財務(wù)部門的風(fēng)險評估
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
�。ǘ┴�(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責(zé)為：
（一）審定公司各部門風(fēng)險管理工作職責(zé)；
�。ǘ┡鷾�(zhǔn)風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；
�。ㄈ┭芯�、確定公司重大風(fēng)險事項及應(yīng)對預(yù)案；
�。ㄋ模⿲彾▋�(nèi)部審計部門提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條董事會負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準(zhǔn)風(fēng)險管理其他重大事項。
第三章風(fēng)險評估的頻率
第八條風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。
第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估：
�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；
�。ǘ┢髽I(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；
（三）關(guān)鍵人員變動；
（四）企業(yè)所適用的會計準(zhǔn)則發(fā)生重大變動；
（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生；
�。┢渌�
第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)
第十條企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)報告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的`可接受的風(fēng)險水平。
第十一條公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險管理目標(biāo)；
第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。
第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險評估的具體工作。
第五章風(fēng)險識別
第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進(jìn)行風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。
第十五條公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強(qiáng)對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。
第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內(nèi)容：
1.戰(zhàn)略風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；
2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；
3.市場風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；
4.運(yùn)營風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；
5.法律風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。
第十七條公司識別內(nèi)部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。
5.營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。
6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。
第十八條公司識別外部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：
1.經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會因素。
4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。
5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。
第六章風(fēng)險分析
第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，針對不同的風(fēng)險類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：
表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性
表二：風(fēng)險的后果或影響
第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險排序，確定應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的重要風(fēng)險。
風(fēng)險程度定性分析表
注：
E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。
D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。
C =中等風(fēng)險；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評估及加強(qiáng)控制。
B =可接受的風(fēng)險；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。
A =微不足道的風(fēng)險；無須作任何行動，按慣常運(yùn)作。
第七章風(fēng)險匯總及應(yīng)對預(yù)案
第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析情況，結(jié)合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔(dān)經(jīng)營。
第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果編制風(fēng)險清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。
第八章風(fēng)險評估報告及執(zhí)行
第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報公司董事會審議。
第二十四條風(fēng)險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、風(fēng)險評估的范圍；
2、風(fēng)險評估的方法；
3、風(fēng)險清單；
4、風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；
第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準(zhǔn)的風(fēng)險評估報告進(jìn)行實施，對風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實時監(jiān)控，并及時反饋風(fēng)險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風(fēng)險管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第九章附則
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
風(fēng)險辨識管理制度 12
通過安全風(fēng)險評估及風(fēng)險管理，減少安全風(fēng)險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風(fēng)險評估與管理工作，特制定本制度。
第一條組織機(jī)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)
成立安全風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責(zé)。
組長：
副組長：
組員：
組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。
副組長負(fù)責(zé)指導(dǎo)組織安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風(fēng)險管理工作。
組員負(fù)責(zé)制定計劃和策略，確定風(fēng)險評估對象及目標(biāo)、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；具體落實本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風(fēng)險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。
第二條風(fēng)險評估與管理原則
1、隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤等風(fēng)險事件進(jìn)行評估；
2、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的`目的，均應(yīng)隨著項目建設(shè)各階段的推進(jìn)而動態(tài)地進(jìn)行；
3、隧道風(fēng)險評估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險等；
4、隧道風(fēng)險評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：
第三條風(fēng)險評估
1、確定風(fēng)險的來源并分類，建立適合的風(fēng)險指標(biāo)體系。風(fēng)險識別應(yīng)提出風(fēng)險指標(biāo)和風(fēng)險清單等結(jié)果。風(fēng)險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。
2、風(fēng)險估計和評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險評價模型，并按下列基本程序進(jìn)：
�。�1）對初始風(fēng)險進(jìn)行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的概率和損失。風(fēng)險概率難以取得時，可采用風(fēng)險頻率代替；
�。�2）分析各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度；
�。�3）評價初始風(fēng)險等級；
�。�4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案和措施；
�。�5）對風(fēng)險進(jìn)行再評價，提出殘留風(fēng)險。
3、風(fēng)險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條風(fēng)險管理
1、風(fēng)險管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風(fēng)險降到可接受的水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護(hù)環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風(fēng)險管理是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進(jìn)情況及時進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。
3、風(fēng)險管理應(yīng)首先針對工程特點、上階段風(fēng)險評估成果、接受準(zhǔn)則等制定風(fēng)險管理計劃。
4、制定風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：
�。�1）確定風(fēng)險目標(biāo)、原則和策略；
�。�2）規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；
（3）提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；
（4）明確工程參與各方的職責(zé)；
（5）組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及協(xié)調(diào)工作。
5、風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：
（1）根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避。
�。�2）根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等。
�。�3）對風(fēng)險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。
6、制定風(fēng)險管理實施細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風(fēng)險評估報告。
7、風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)：
�。�1）制定風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；
（2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險；
（3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。
8、風(fēng)險管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風(fēng)險現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔(dān)風(fēng)險，避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴(yán)重）、ⅱ級（嚴(yán)重）、ⅲ級（較嚴(yán)重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍(lán)色表示。
第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。
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