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關于股票發(fā)行合同3篇
隨著法律法規(guī)不斷完善，人們越發(fā)重視合同，越來越多的人通過合同來調和民事關系，合同能夠促使雙方正確行使權力，嚴格履行義務。那么我們擬定合同的時候需要注意什么問題呢？以下是小編整理的股票發(fā)行合同3篇，歡迎閱讀與收藏。
股票發(fā)行合同 篇1
發(fā)行公司（甲方）：__________
地址：______________________
法定代表人：________________
輔導機構（乙方）：__________
地址：______________________
法定代表人：________________
甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規(guī)定，達成如下合同：
一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。
二、輔導業(yè)務是承銷和上市推薦業(yè)務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。
三、承銷過程的輔導內容
1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；
2．協(xié)助甲方進行資產重組，界定產權關系；
3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的組織機構；
4．協(xié)助公司進行帳務調整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；
5．制定籌措資金的使用計劃；
6．協(xié)調各中介機構，制定規(guī)范的`股票發(fā)行申報材料；
7．其它相關的輔導內容。
四、上市持續(xù)輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：
1．督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責；
2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
3．制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關規(guī)定分配股利；
4．編制年度、中期財務報告；
5．完善內部監(jiān)督機制，建立內部控制制度；
6．切實保護中小股東的利益；
7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；
8．嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(guī)定運作；
9．其他有關需要輔導的內容。
五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。
六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。
七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。
八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。
九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。
十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。
甲方（蓋章）：_________
負責人（簽字）：_______
_________年____月____日
簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________
負責人（簽字）：_______
_________年____月____日
簽訂地點：_____________
股票發(fā)行合同 篇2
本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
1．公司（以下簡稱甲方）
地址：___________市___________路_____號
電話：____________傳真：______________郵編：____________
2．律師事務所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：
___________傳真：_____________郵編：_______________
鑒于：
1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股
票并上市交易；
2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務的資
格證書；
3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。
甲、乙雙方經友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
1．乙方的工作范圍。
1．1工作范圍確定的標準
1．2工作范圍的具體列舉
2．甲方的主要權利和義務
2．1甲方的主要權利
2．2甲方的主要義務。
3．乙方的主要權利和義務
3．1乙方的主要權利
3．2乙方的主要義務
4．甲方的聲明與承諾
5．乙方的聲明與承諾
6．費用
7．違約責任
8．爭議的解決
9．合同的終止
10．附則
甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________
法定代表人（或授權代表）：______（簽字）日期：__________________________
附范例
股票發(fā)行與上市法律代理合同
第一條本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
1．____________公司（以下簡稱甲方）
地址：____________市____________路_______號
電話：___________傳真：___________
郵編：_____
2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）
地址：____________市____________路______號
電話：_________________傳真：____________
郵編：_________________
第二條甲方是依據中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部
和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務的資格證書。
第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有
關法律事務委托乙方辦理。
第四條乙方的工作范圍根據《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會
關于從事證券法律業(yè)務及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。
第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：
1．協(xié)助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；
2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關申報手續(xù)；
3．草擬、修訂或審核公司章程；
4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
5．確認甲方主體資格的合法性；
6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業(yè)、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；
7．協(xié)助起草、制訂或審核少數(shù)股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；
8．協(xié)調甲方與有關各方的關系；
9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
10．依法出具各項法律意見書；
11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關的其他法律事務。
第六條甲方的主要權利和義務
（一）甲方的主要權利
1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；
3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的
制作情況作出完整、準確的表達；
4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
5．其它權利。
（二）甲方的主要義務
1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；
2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；
4．其他義務。
第七條乙方的主要權利和義務
�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧嗬�
1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
2．乙
方有權向甲方收取相關費用；
3．其它權利。
�。ǘ┮曳降闹饕x務
1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責
地工作。
2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的`資料和信息有保密的義務；
3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。
4．應當履行的其它義務。
第八條費用
�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M用總額為人民幣_____萬元。
�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M用：
1．本協(xié)議簽訂后_____日內，支付_____（百分比）的總費用。
2．乙方全部法律代理工作結束后_____日內，甲方向乙方支付剩余的費用。
�。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑
證予以承擔。
第九條違約責任
�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：
1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上
述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；
2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；
3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；
4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
�。ǘ┻`約處理
甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它
賠償。
第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：
1．雙方合意；
2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
4．其他情況。
本合同的修改必須是書面的。
第十一條有下列情形之一的，本合同終止。
1．有關委托代理工作已完成；
2．甲、乙雙方同意終止；
3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
4．其他情況。
本合同的終止必須是書面的。
第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。
第十三條本合同自簽字之日起生效。
甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________
乙方：______律師事務所（蓋章）代表簽字：____________________
_________年_______月________
股票發(fā)行合同 篇3
本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：
1．公司（以下簡稱甲方）
地址：_____市_____路_____號
電話：_____ 傳真：_____
郵編：_____
2．律師事務所（以下簡稱乙方）
地址：_____市 _____路 _____號
電話： _____ 傳真：_____
郵編：_____
鑒于：
1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股票并上市交易；
2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務的資格證書；
3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。
甲、乙雙方經友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：
1．乙方的工作范圍。
1．1 工作范圍確定的標準
1．2 工作范圍的具體列舉
2．甲方的主要權利和義務
2．1 甲方的主要權利
2．2 甲方的主要義務。
3．乙方的主要權利和義務
3．1 乙方的主要權利
3．2 乙方的主要義務
4．甲方的聲明與承諾
5．乙方的聲明與承諾
6．費用
7．違約責任
8．爭議的解決
9．合同的終止
10．附則
甲方（蓋章） 乙方（蓋章）
法定代表人（或授權代表） 法定代表人（或授權代表）
�。ê炞郑� （簽字）
日期：
附：范例
股票發(fā)行與上市法律代理合同
第一條 ：本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
1．××公司（以下簡稱甲方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編： _____
2．××律師事務所（以下簡稱乙方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編：_____
第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的.從事證券法律業(yè)務的資格證書。
第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。
第四條 乙方的工作范圍根據《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關于從事證券法律業(yè)務及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。
第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：
1．協(xié)助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；
2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關申報手續(xù)；
3．草擬、修訂或審核公司章程；
4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；
5．確認甲方主體資格的合法性；
6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業(yè)、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；
7．協(xié)助起草、制訂或審核少數(shù)股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；
8．協(xié)調甲方與有關各方的關系；
9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
10．依法出具各項法律意見書；
11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；
12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關的其他法律事務。
第六條 甲方的主要權利和義務
�。ㄒ唬┘追降闹饕獧嗬�
1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；
2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；
3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；
4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
5．其它權利。
�。ǘ┘追降闹饕x務
1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；
2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；
4．其他義務。
第七條 乙方的主要權利和義務
�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧嗬�
1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
2．乙方有權向甲方收取相關費用；
3．其它權利。
�。ǘ┮曳降闹饕x務
1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；
3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。
4．應當履行的其它義務。
第八條 費用
�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M用總額為人民幣_____ 萬元。
�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M用：
1．本協(xié)議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。
2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。
�。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。
第九條 違約責任
�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：
1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；
2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；
3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；
4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。
�。ǘ┻`約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。
第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：
1．雙方合意；
2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；
3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；
4．其他情況。
本合同的修改必須是書面的。
第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。
1．有關委托代理工作已完成；
2．甲、乙雙方同意終止；
3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；
4．其他情況。
本合同的終止必須是書面的。
第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。
第十三條 本合同自簽字之日起生效。
甲方：××公司（蓋章）
代表簽字：
乙方：××律師事務所（蓋章）
代表簽字：
_____年_____月_____ 日
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