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企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)
總結(jié)是對取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評價與描述的一種書面材料，它可以幫助我們總結(jié)以往思想，發(fā)揚(yáng)成績，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了�？偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它的作用呢？下面是小編收集整理的企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)1
一、20xx年度全面風(fēng)險管理工作總結(jié)
20xx年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國資委對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風(fēng)險X項，分別是安全風(fēng)險、風(fēng)險、安全風(fēng)險等�；仡�20xx年公司重大風(fēng)險管理情況，共有X項重大風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險事件發(fā)生。 xx項目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況
xx公司下達(dá)風(fēng)險控制專項檢查通知后，xx項目部風(fēng)險小組十分重視，召開項目安全風(fēng)險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準(zhǔn)備：
�。�1）總結(jié)20xx年安全風(fēng)險事項的經(jīng)驗教訓(xùn)
�。�2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長的專項檢查工作組；
�。�3）根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合xx公司實(shí)際，及時下發(fā)了《關(guān)于開展xx安全風(fēng)險控制情況專項檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位；
（4）項目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊對現(xiàn)場進(jìn)行安全風(fēng)險大檢查。
�。�5）項目部編制應(yīng)急預(yù)案總計8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。
2、專項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
2）20xx年2月18日組織節(jié)后復(fù)工安全教育及施工技術(shù)交底，同時對新進(jìn)員工進(jìn)行三級安全教育及培訓(xùn)；
3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時生活區(qū)安全專項檢查；嚴(yán)禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查；
8）20xx年8月11日組織施工現(xiàn)場質(zhì)量安全文明施工綜合檢查； 9）20xx年9月18日開展安全事故“四不放過”專項活動；
10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計罰款約20000元。
通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風(fēng)險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險控制意識有待加強(qiáng)。對于風(fēng)險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。
3、落實(shí)整改措施情況
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險管控意識都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險防范意識和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理責(zé)任，提高風(fēng)險防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對施工單位發(fā)出風(fēng)險控制整改通知，并適時對整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
�。�3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點(diǎn)項目的風(fēng)險防控工作。風(fēng)險控制過程是動態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
二、企業(yè)風(fēng)險管理體系建立運(yùn)行情況。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)
項目部風(fēng)險管理組織體系：
項目部風(fēng)險體系主要決策人：xx
項目部風(fēng)險體系現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：xx
項目風(fēng)險管理職能部負(fù)責(zé)人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)理人員，共計18人。
項目部風(fēng)險報告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。
項目內(nèi)部審計職能部門負(fù)責(zé)人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)人：xx及行政部所有人員共計3人。
�。�1）建立健全全面風(fēng)險管理“三道防線”
1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風(fēng)險管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風(fēng)險源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時識別、上報與初步管理風(fēng)險的職責(zé)，是事前控制風(fēng)險的關(guān)鍵。
2）第二道防線：風(fēng)險管理委員會（項目部行政部）及風(fēng)險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對第一道防線的風(fēng)險管理工作、內(nèi)部控制開展情況進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，同時承擔(dān)重大風(fēng)險的核心管理與組織職責(zé)，是事中控制風(fēng)險的.關(guān)鍵。
3）第三道防線：內(nèi)部審計職能部門（項目黨群部）。這個機(jī)構(gòu)也不直接參與企業(yè)任何經(jīng)營業(yè)務(wù)，主要負(fù)責(zé)對第一及第二道防線部門的工作進(jìn)行事后稽核、審計和監(jiān)察等，對企業(yè)內(nèi)部控制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺、對企業(yè)主- 4 -
要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險可控性進(jìn)行審計、對經(jīng)營管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計、對企業(yè)財務(wù)報表進(jìn)行審計等，是事后控制風(fēng)險的關(guān)鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險的職責(zé)，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行，是推動企業(yè)風(fēng)險管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。
�。�2）科學(xué)制定全面風(fēng)險管理體系建設(shè)整體方案
要充分認(rèn)識安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實(shí)施工作，是落實(shí)上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認(rèn)識體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長期性，要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項長期的工作任務(wù)來抓，同時要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來，共同促進(jìn)。
�。�3）落實(shí)責(zé)任，配置資源，做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃
明確職責(zé)。項目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系是一個系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)2
20xx年，我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格貫徹公司各項風(fēng)險管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險控制為手段，全力服務(wù)于前臺業(yè)務(wù)增長，堅持做好風(fēng)險審查、五級分類、數(shù)據(jù)上報等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風(fēng)險管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用，較好地履行了各項職責(zé)。
現(xiàn)將風(fēng)險管理部20xx年主要工作簡要匯報如下：
（一）提高對風(fēng)險管理工作的重視程度，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)
作為風(fēng)險管理條線的人員，沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對現(xiàn)行的政策、制度有一個較為全面的認(rèn)識，并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（二）持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險管理部常規(guī)工作，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長
1、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)
風(fēng)險管理部成立以來，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日�；c具體化，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的同時，也完善了公司的風(fēng)險控制體系。
2、在風(fēng)險可控的前提下加大對優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度
隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，上半年注冊資本增加到五億，根據(jù)總公
司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路，結(jié)合公司實(shí)際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點(diǎn)，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來，20xx年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
3、做好風(fēng)險管理部統(tǒng)計分析和數(shù)據(jù)報送工作
財務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，及時上報風(fēng)控月報、季報等相關(guān)報表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行審查制度，有效防范和減少信貸風(fēng)險，確保信貸資金的安全性、流動性和效益性
在實(shí)際工作中，嚴(yán)格貫徹落實(shí)“審貸分離”制度，認(rèn)真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經(jīng)理溝通，要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查，對國家禁止、限制的行業(yè)和項目，嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的'執(zhí)行，確保貸款用途的規(guī)范。對申請用信用途有關(guān)的市場前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查，對其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理、真實(shí)，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財務(wù)及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據(jù)相關(guān)財務(wù)信息，對客戶的各項財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的
測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上，堅持審查中的獨(dú)立性，20xx年共對27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、18筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險審查意見，出具風(fēng)險審查報告。對公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查，防范操作風(fēng)險；全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)測和控制工作，及時分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢，提出加強(qiáng)風(fēng)險管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭將風(fēng)險降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險審核的同時，加強(qiáng)貸款五級分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：
1. 認(rèn)識到五級分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險分類相關(guān)文件，認(rèn)識到貸款風(fēng)險五級分類的必要性、重要性及重要意義。
2. 注重質(zhì)量，準(zhǔn)確分類，實(shí)時調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作，全面掌握借款人的真實(shí)財務(wù)狀況和影響貸款償還的非財務(wù)因素，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確，并積極、實(shí)時地做好季度的五級分類審核工作。
3、實(shí)行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。
同時注重授信資產(chǎn)五級分類的內(nèi)在質(zhì)量，并對需上報的分類結(jié)果提出審核意見，確保五級分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。
經(jīng)過三年多的努力，風(fēng)險管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分
的風(fēng)險管理制度，并以之為基礎(chǔ)，構(gòu)建整個公司的風(fēng)險管理體系。這個風(fēng)險管理體系以法律風(fēng)險控制為輔，結(jié)合授信資產(chǎn)五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理機(jī)制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
（四）做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作（完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監(jiān)事會年度工作報告、年度風(fēng)險評估報告、利率定價風(fēng)險評估報告制度等），為省銀監(jiān)的風(fēng)險評價做好準(zhǔn)備；協(xié)助做好財務(wù)公司董事會、股東會會議準(zhǔn)備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧20xx年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業(yè)務(wù)知識的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通，及時轉(zhuǎn)變工作思路，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（五）20xx年工作計劃
1、繼續(xù)加大風(fēng)險監(jiān)控力度，將風(fēng)險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險。
2、加強(qiáng)對成員單位的實(shí)地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動，以實(shí)時掌握新知識，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小結(jié)及20xx年工作計劃，總之，我部在總結(jié)今年風(fēng)險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標(biāo)任務(wù)的完成，以風(fēng)險管理為突破口，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)3
1重要性原則
企業(yè)內(nèi)部控制在兼顧全局的基礎(chǔ)上，要分清重要事項和重大風(fēng)險業(yè)務(wù)單元，制定出更嚴(yán)格的措施，加強(qiáng)控制管理。對房地產(chǎn)企業(yè)來說，工程質(zhì)量和人身安全事故是企業(yè)的重要事項和重大風(fēng)險業(yè)務(wù)單元，對于這類事項要實(shí)行集體決策和聯(lián)簽制度。
2制衡性原則
房地產(chǎn)企業(yè)在公司治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置與分工、業(yè)務(wù)流程等方面要相互制約、相互監(jiān)督、相互制衡。比如工程施工部和工程質(zhì)量部要分別設(shè)置兩個科室，由不同的兩位副總分別管理；材料的采購與驗收部門要分開設(shè)置等，也就是說完成某項工作要由互不隸屬的兩個以上部門來完成，以便形成互相監(jiān)督、相互制衡。
3成本效益原則
企業(yè)內(nèi)部控制要講究實(shí)施成本與效益，忽略成本的控制是無意義的控制。企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)必須全面考慮投入與產(chǎn)出效益之比，有些控制工作可能會影響工作效率，但能夠防范風(fēng)險的發(fā)生，這種控制對企業(yè)來說仍然是必須的。
二加強(qiáng)房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制的策略
1加強(qiáng)企業(yè)資金管理與控制
建立科學(xué)規(guī)范的預(yù)算制度和體系，積極規(guī)避財務(wù)風(fēng)險資金是企業(yè)的血脈，必須嚴(yán)格控制資金流入和流出，結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況，從內(nèi)部、外部多方位、多渠道籌集資金，保證支付能力和償債能力。企業(yè)應(yīng)該在本年末對下年的資金進(jìn)行全面的預(yù)算，嚴(yán)格按預(yù)算籌集、使用資金，嚴(yán)格按照預(yù)算的程序和審批權(quán)限管控資金，將資金管控貫穿于企業(yè)的各個環(huán)節(jié)，并實(shí)行預(yù)算與業(yè)績考核的無縫連接，做到節(jié)約有獎、超支有罰、獎罰分明的管理考核體制；對于確實(shí)需要超出預(yù)算的支出，應(yīng)該按照預(yù)算的審批程序和權(quán)限，逐級報批調(diào)整預(yù)算，使企業(yè)資金管控科學(xué)合理。
2提高現(xiàn)場管理人員和技術(shù)人員的素質(zhì)
嚴(yán)格控制分包工程的'質(zhì)量房地產(chǎn)企業(yè)與一般的工業(yè)企業(yè)有本質(zhì)的區(qū)別，它的產(chǎn)品金額較大并涉及到民生，一旦出現(xiàn)問題，給企業(yè)、國家、人民都會帶來巨大的損失，這要求房地產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員要有高度的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力，在工作中要恪盡職守，勤勉盡責(zé)。公司對工程總承包商在進(jìn)行工程分包時，要對分包工程的承包公司的情況、施工人員的素質(zhì)和技術(shù)水平有所了解；作為總承包商應(yīng)要求分包公司做好其公司人員的培訓(xùn)工作，提高其員工的技術(shù)水平和人員素質(zhì)；如果總承包方認(rèn)為分包公司人員管理達(dá)不到其要求，也可向該公司安排專業(yè)人才進(jìn)行管理施工，以確保工程質(zhì)量。對于分包出去的工程，嚴(yán)格按照工程預(yù)算書規(guī)定使用的材料，對不達(dá)標(biāo)的材料堅決予以退回，同時還要加強(qiáng)施工過程中工程量的監(jiān)督，決不允許偷工減料；還要聘請專業(yè)的監(jiān)理公司，對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求比較嚴(yán)格的部分，要有監(jiān)理公司監(jiān)督管理；在有效監(jiān)督施工質(zhì)量的同時還要督促施工效率，減少怠工、費(fèi)工現(xiàn)象，有效地縮短工程工期；企業(yè)可結(jié)合施工現(xiàn)場和施工單位的實(shí)際情況，綜合考慮各種影響因素，并制定出合理的方案，總承包方也可適當(dāng)?shù)亟o予技術(shù)支持和相應(yīng)的獎懲制度。
3建立全局風(fēng)險意識
全面識別企業(yè)風(fēng)險，建立風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險是未來一個事件的發(fā)生或不發(fā)生的可能性給既定的目標(biāo)帶來的影響。風(fēng)險無處不在，只要一個事物存在就會面臨種種風(fēng)險，房地產(chǎn)企業(yè)亦如此。所以，房地產(chǎn)企業(yè)上至高層，下到普通員工，都應(yīng)該有較強(qiáng)的風(fēng)險管理意識，尤其是高層應(yīng)及時全面地向全員灌輸風(fēng)險管理思想，對工程質(zhì)量、人員安全等各業(yè)務(wù)層面采用行業(yè)風(fēng)險組合清單、職能部門風(fēng)險匯總等辦法進(jìn)行風(fēng)險識別，在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分析與判斷，結(jié)合房地產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際情況，合理選擇風(fēng)險應(yīng)對策略并不斷調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，企業(yè)還需建立重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確責(zé)任人員，規(guī)范處理程序，風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，一旦出現(xiàn)問題及時處理解決，減少企業(yè)資產(chǎn)、聲譽(yù)等各方面的損失。
4結(jié)合本企業(yè)實(shí)際
建立健全內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制是一項系統(tǒng)工程，建立和實(shí)施一套統(tǒng)一、高質(zhì)量的內(nèi)部控制體系，有助于企業(yè)提高內(nèi)部管理水平和風(fēng)險防范能力。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、內(nèi)部控制部門、審計部門、財務(wù)部門等良好的內(nèi)部控制架構(gòu)體系，各部門職責(zé)分工明確，能夠相互制衡；在業(yè)務(wù)層面上，內(nèi)部控制要涉及到企業(yè)的方方面面，每項業(yè)務(wù)都要有科學(xué)合理的管控制度，使企業(yè)整個管控過程不存在空白點(diǎn)；對重大項目的招標(biāo)、重大人事任免、重大責(zé)任事故的處理要按規(guī)定的程序和權(quán)限實(shí)行聯(lián)簽制度，任何人不能單獨(dú)決策或破壞聯(lián)簽制度，使企業(yè)內(nèi)部控制制度起到積極有效的作用。
三結(jié)語
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)4
一、市場領(lǐng)袖法則：在市場中最為本質(zhì)一點(diǎn)就是創(chuàng)造某一個類別市場，使得自己能夠在該類別的市場中成為第一。這就是市場中的領(lǐng)袖法則。IBM公司是世界上第一個走向市場的計算機(jī)品牌，他的全球市場占有率在70%左右。
二、市場類別法則：如你不是第一個進(jìn)入某一個類別市場的不要放棄。在該市場中創(chuàng)造出一個新的類別的市場，使得你成為該類別的領(lǐng)袖就行了。比爾蓋茨從IBM公司出來，打破了傳統(tǒng)的IBM操作系統(tǒng)，創(chuàng)建出Microsoft（微軟公司）的新視窗系統(tǒng)（WINDOWS），從而成為該領(lǐng)域的世界霸主。
三、市場頭腦法則：在人們頭腦中占據(jù)第一要比在市場中成為第一要有效的多。人們一旦對你形成了一種印象是很難改變的。大家想到飲料產(chǎn)品時，首先想到CocaCola（可口可樂），雖然CocaCola不是第一個進(jìn)入市場的飲料產(chǎn)品，但它是第一個在人們頭腦中形成印象的飲料產(chǎn)品。他的全球市場占有率在70%以上。
如果你希望改變?nèi)藗冾^腦中印象，就必須有摧枯拉朽、秋風(fēng)掃落葉般的手段，建立新的印象（就象新中國建國初期共產(chǎn)黨采用的三反、五反策略一樣）。
四、市場感知法則：市場不是產(chǎn)品的戰(zhàn)爭，而是感知的戰(zhàn)爭。市場沒有最優(yōu)的產(chǎn)品，優(yōu)劣與否是相對的，不是絕對的。故市場是感知的戰(zhàn)爭，而非產(chǎn)品。
五、市場焦點(diǎn)法則：如果一個公司能夠找到一個詞匯就能夠深深地植根于人們的頭腦中，那么這個公司就可能非常成功。這就是焦點(diǎn)法則。
六、市場排他法則：當(dāng)你的競爭者已經(jīng)擁有一個詞匯時，你企圖擁有同一個詞匯或類似的詞匯作為自己的焦點(diǎn)時，最終會導(dǎo)致你徹底的失敗。一旦人們頭腦中已經(jīng)形成一種思想，是很難改變的。這就是市場排他法則。
七、市場階梯法則：如果不能在市場上占據(jù)第一的位置，并不意味著最終的失敗。在人們做出購買決定時，頭腦中總有一個產(chǎn)品次序。對于每一個類型市場，人們心目中總有一個梯子對該市場中各產(chǎn)品進(jìn)行排序，每一個梯階都一個品牌。你的產(chǎn)品策略需要與你在該類型市場的階梯中的位置相對應(yīng)，這就是階梯法則。人們對階梯的'排序不會超過7個，7個以上的階梯產(chǎn)品就會在人們的頭腦中產(chǎn)生模糊認(rèn)識。
八、市場二元法則：在一個新的市場類別出現(xiàn)的初期，對應(yīng)的階梯上可能有很多梯階，也會有很多的品牌。但從長遠(yuǎn)來看，最終該階梯上將只有兩個梯階。對于你制定近期或者中期市場戰(zhàn)略來說是非常有益的。
九、市場對立法則：無論再強(qiáng)大也有自己的弱點(diǎn)。一個企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識到市場領(lǐng)袖的優(yōu)勢和弱勢，并將對方弱勢轉(zhuǎn)化為自己優(yōu)勢，以此與領(lǐng)袖品牌相抗衡。排名第二產(chǎn)品在市場策略上決不能膽小，而應(yīng)針對第一品牌采取策略。否則你將變得易于攻擊，這些攻擊將不僅是來自第一品牌，還來自后面梯階的諸多品牌。
十、市場細(xì)分法則：整個市場可以被看做一個不斷擴(kuò)張的不同類型的市場組成的海洋。剛剛開始時一個市場只有一個類型，隨著市場的不斷細(xì)分，每一個市場類型都是相對獨(dú)立的、不同的，也有自己的市場領(lǐng)袖，常常這個領(lǐng)袖與初始時的市場領(lǐng)袖不同。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)5
一、國有企業(yè)法治工作面臨的新形勢新挑戰(zhàn)
當(dāng)然，國有企業(yè)在改革發(fā)展過程中也經(jīng)歷了無數(shù)深刻教訓(xùn)，尤其是一些造成國有資產(chǎn)幾千萬甚至上億損失的重大案件，充分證明了企業(yè)在法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)上存在的問題和不足。這就要求我們必須進(jìn)一步健全企業(yè)總法律顧問制度，不斷完善法律風(fēng)險防控機(jī)制，為加快提升企業(yè)核心競爭力提供更加全面、更加有力的法律支撐。
（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，需要拓展法律風(fēng)險防范領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新趨勢下，要求法律風(fēng)險防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識、風(fēng)險防范與靈活使用有關(guān)鼓勵性政策，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時運(yùn)用專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)手段予以保護(hù)，同時妥善處理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中法律風(fēng)險防范的工作機(jī)制和工作流程，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。
（二）“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風(fēng)險防控機(jī)制向國際延伸加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國際競爭力的重要舉措。在“走出去”過程中，國際法律風(fēng)險日益增大，這就要求我們必須加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作者對外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對外投資項目的參與度，并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強(qiáng)企業(yè)對外投資項目運(yùn)營中的法律風(fēng)險防范，降低法律風(fēng)險。
�。ㄈ┢髽I(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風(fēng)險防控機(jī)制與企業(yè)管理有效融合對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中各種法律風(fēng)險的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實(shí)質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險防控機(jī)制更加快速融入企業(yè)管理，既是強(qiáng)化法律風(fēng)險防控機(jī)制的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國經(jīng)營等，都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化法律審核把關(guān)，既維護(hù)好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風(fēng)險防控機(jī)制在企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)、開拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。
二、法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足
�。ㄒ唬┓深檰栔贫冉M織體系不夠健全
1．企業(yè)總法律顧問專職率低。實(shí)行總法律顧問制度是企業(yè)法律顧問制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問，但專職率不高。
2．總法律顧問作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級企業(yè)推行了總法律顧問制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問制度的要求和做強(qiáng)、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒有準(zhǔn)確理解總法律顧問是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級管理人員，總是自覺地把總法律顧問當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項里，而忽視或者說沒有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，加強(qiáng)法律顧問隊伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問沒有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗不夠；有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問的崗位職責(zé)不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問作用的發(fā)揮。
3．法律顧問隊伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問總體知識結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但法律顧問不足，想把法律風(fēng)險防范做好變成空談。同時，法律顧問隊伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問資格，又有豐富的法律事務(wù)實(shí)際操作經(jīng)驗的人員相對較少；既具有律師資格或企業(yè)法律顧問資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗的法律顧問更少。
�。ǘ┓娠L(fēng)險防范未有效嵌入經(jīng)營管理之中
1．法律顧問參與企業(yè)管理的制度設(shè)計不健全，法律顧問獲取的信息不對稱。多數(shù)單位在制定規(guī)章制度時，對法律顧問參與重大經(jīng)營管理活動的流程設(shè)計不具體、不完善，忽視了法律顧問在風(fēng)險防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對稱直接導(dǎo)致了法律顧問無法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險點(diǎn)和法律風(fēng)險點(diǎn)，無法提供系統(tǒng)的法律解決方案。
2．法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策及重大經(jīng)營活動主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個人的風(fēng)險防范意識和對法律顧問個體的認(rèn)知度，隨意性較大，沒有形成有效的制度約束，法律顧問的參與度還沒有完全成為風(fēng)險防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項目出現(xiàn)問題時要求法律顧問進(jìn)行事后補(bǔ)救。
3．法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢新任務(wù)對法律風(fēng)險防范的新需求，導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致法律顧問對經(jīng)營管理事項分析及法律風(fēng)險防范效果打折扣。
�。ㄈ┖贤L(fēng)險防范有缺失
1．合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認(rèn)識，就是法律顧問僅對合同條款負(fù)責(zé)，只要將草擬的合同文本較法律顧問做書面審查即可，而忽視法律顧問應(yīng)當(dāng)對合同文本背后的法律風(fēng)險進(jìn)行評估與防范的作用。
2．合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭議無法調(diào)和了，才上報合同糾紛事項。
3．合同績效評估工作尚未有效開展。合同績效評估是在重大合同履行完畢后，對合同履行效果或項目的整體履行情況進(jìn)行客觀的'評價，并根據(jù)評價結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗項目是否合理和有效率，作為未來重大經(jīng)營決策時的考量依據(jù)，有利于實(shí)現(xiàn)重大項目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。
三、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的對策建議
針對央企法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)存在的不足，要以“建隊伍、強(qiáng)基礎(chǔ)、防風(fēng)險、促發(fā)展”為總體工作思路，以法律風(fēng)險防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺，力促經(jīng)營者從對法律服務(wù)的理性需求到純熟地運(yùn)用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實(shí)現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問隊伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度：
�。ㄒ唬┐罅ν七M(jìn)以總法律顧問制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營造合規(guī)文化在企業(yè)日常經(jīng)營合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問制度，落實(shí)人員和職責(zé)，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律顧問的職能職責(zé)、權(quán)利，保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn)，使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%，基本實(shí)現(xiàn)法律顧問工作隊伍的專業(yè)化。1．確立總法律顧問在風(fēng)險控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險治理結(jié)構(gòu)�？偡深檰柸尕�(fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營決策；建立并健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級法律風(fēng)險，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人——總法律顧問——法律事務(wù)機(jī)構(gòu)——法律顧問及隊伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問體系。2．組建懂管理、有素養(yǎng)、會改善的復(fù)合型隊伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級制度，明確崗位職責(zé)，并通過委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風(fēng)險防控為重點(diǎn)的總法律顧問制度儲備人才。3．將法律風(fēng)險理念納入企業(yè)文化范疇，強(qiáng)化風(fēng)險思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識形態(tài)上滲透法律風(fēng)險防范和控制思維模式，在法律風(fēng)險防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開展增強(qiáng)風(fēng)險防范意識的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級推進(jìn)，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹立防控法律風(fēng)險以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強(qiáng)化企業(yè)員工法律風(fēng)險防控意識，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。
�。ǘ┙ㄔO(shè)并夯實(shí)法律風(fēng)險管理制度體系為了保證法律風(fēng)險防控工作真正行之有效、落到實(shí)處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問制度建設(shè)的重點(diǎn)。1．確立法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策活動機(jī)制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問制度及其帶來的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險防控的堅實(shí)屏障。2．規(guī)范合同管理，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風(fēng)險。
�。ㄈ�(gòu)建法律風(fēng)險防控應(yīng)對機(jī)制總法律顧問制度的重點(diǎn)建設(shè)工作是防控法律風(fēng)險，這也意味著必須構(gòu)建法律風(fēng)險防控應(yīng)對機(jī)制，建立并健全閉環(huán)的法律風(fēng)險管理模式。1．開展法律風(fēng)險調(diào)查，識別風(fēng)險點(diǎn)。通過問卷和現(xiàn)場訪談相結(jié)合等方式，收集企業(yè)法律風(fēng)險基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，識別并確立風(fēng)險點(diǎn)。2．對法律風(fēng)險調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評估。通過對前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險點(diǎn)識別，開展專業(yè)性的法律風(fēng)險分析評估，窮盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險。3．根據(jù)評估結(jié)果構(gòu)建法律風(fēng)險防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建立法律風(fēng)險防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。4．以法律顧問為依托，搭建防控、救濟(jì)途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險預(yù)警進(jìn)行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭議做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備，正確使用訴訟等法律手段，必要時可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。5．及時總結(jié)反饋防控、救濟(jì)效果，形成動態(tài)的長效防控機(jī)制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟(jì)效果及時總結(jié)經(jīng)驗，在動態(tài)中不斷完善，形成動態(tài)的長效防控機(jī)制，從而推進(jìn)整個風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制呈螺旋式上升。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)6
20xx年以來，XXXX在集團(tuán)的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，按照集團(tuán)公司企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作部署和指示要求，著力抓好生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險管理工作，較好地化解了各種風(fēng)險，內(nèi)部控制工作逐步走上正軌�，F(xiàn)將一年來XXXX企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作總結(jié)如下：
一、20xx年度企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作主要工作情況。
�。ㄒ唬┙M織修訂和完善公司各項規(guī)章制度，從源頭上做好風(fēng)險控制工作，為風(fēng)險管理工作提供執(zhí)行依據(jù)。
今年以來，根據(jù)集團(tuán)公司企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作要求，結(jié)合深入學(xué)習(xí)中央和省委關(guān)于黨的群眾路線教育實(shí)踐活動制度建設(shè)工作的文件精神，把教育實(shí)踐活動與查擺問題、解決問題、建章立制結(jié)合起來，扎實(shí)抓好制度建設(shè)各項工作。按照群眾路線教育實(shí)踐活動制度建設(shè)工作方案，截至20xx年末，公司已有43項管理制度，年內(nèi)新制定了《XXXX公司廣告業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工年度考核管理辦法》、《XXXX公司關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的規(guī)定》等5項管理制度，修訂了《XXXX員工考勤管理規(guī)定》、《XXXX公司員工醫(yī)療費(fèi)報銷管理規(guī)定》、《XXXX公司費(fèi)用支出管理辦法》、《XXXX公司車輛管理辦法》等4項管理制度，切實(shí)從從制度上、源頭上做好風(fēng)險控制工作。
�。ǘ┙L(fēng)控管理組織體系，明確責(zé)任分工。
20xx年度，為切實(shí)把風(fēng)險管理工作落實(shí)到實(shí)處，公司建立了風(fēng)控管理組織體系，專門成立了風(fēng)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，公司董事長為組長，總經(jīng)理為副組長，進(jìn)行一步明確了領(lǐng)導(dǎo)分工，落實(shí)了責(zé)任。同時對公司內(nèi)外部管理和經(jīng)營環(huán)境信息、風(fēng)險管理以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析。及時組織召開了專題會議，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)省國資委和集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)集團(tuán)所屬企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的指導(dǎo)意見的通知》精神。各個部門根據(jù)公司部署，認(rèn)真進(jìn)行了查找風(fēng)險控制點(diǎn)，針對本部門重要防控點(diǎn)進(jìn)行了風(fēng)險專項分析及風(fēng)險評估，制定了防范措施，提出了公司風(fēng)險防控注意的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對外部風(fēng)險的管理工作。
在風(fēng)險管理上，公司堅持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險進(jìn)行了排序，并根據(jù)目前經(jīng)營管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的幾大風(fēng)險，其中外部市場風(fēng)險有廣告經(jīng)營、道口管理、施工圍蔽；內(nèi)部風(fēng)險有投資風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同協(xié)議風(fēng)險、資金風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險。
�。ㄈ└鞑块T開展風(fēng)險評估，制定風(fēng)險管控措施。 為保證風(fēng)險管理措施的有效落實(shí)，要求各部門把風(fēng)險管理當(dāng)作生產(chǎn)經(jīng)營工作的頭等大事來抓。各部門針對部門工件特點(diǎn)
編制了風(fēng)險管理應(yīng)對方案，制訂了包括《廣告經(jīng)營風(fēng)險管理與控制》、《綜合事務(wù)風(fēng)險管理與控制》、《道口管理風(fēng)險控制》、《公司財務(wù)風(fēng)險管理與控制》等風(fēng)險防控方案，注重全方位的風(fēng)險防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響。同時，將風(fēng)險應(yīng)對措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中，使風(fēng)險管理成為公司綜合管理體系的有機(jī)組成部分，真正保障了風(fēng)險防范能夠落到實(shí)處。具體如下：
1、廣告經(jīng)營管理風(fēng)險控制。
�。�1）廣告招商過程中的`風(fēng)險控制。
公司在廣告招商過程中嚴(yán)格遵照執(zhí)行國家法律規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)要求。公司成立戶外廣告場地出租競爭性談判工作小組，全面負(fù)責(zé)廣告招商競爭性談判工作，小組由9人組成。競爭性談判工作小組職責(zé)為：審查報價單位資格條件，對各單位報價方案及開發(fā)方案進(jìn)行評議，確定戶外廣告租賃經(jīng)營單位。參加競爭性談判的單位我們要求交納竟標(biāo)壓金，中標(biāo)單位在簽訂時交納合同履約金，預(yù)防中標(biāo)單位無能力履約合同。
�。�2）廣告設(shè)施施工過程中的風(fēng)險控制。
一是委托原站房設(shè)計單位進(jìn)行廣告設(shè)施設(shè)計，對施組方案進(jìn)行認(rèn)真審核，工程施工實(shí)施標(biāo)目管理，建立GB/T18001、GB/T24001、GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)模式管理體系，實(shí)施全面質(zhì)量管理。
二是做好施工質(zhì)量控制。公司在現(xiàn)場建立項目部，建立起
項目質(zhì)量管理體系，責(zé)任分工落實(shí)到人。以先進(jìn)的施工方法作為技術(shù)手段，以完善的制度和程序作為管理手段，貫徹 “過程精品” 的思想，統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一材質(zhì)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，打造城軌傳媒良好社會形象。在施工過程中，公司定期邀請鐵路業(yè)主及質(zhì)檢部門技術(shù)人員分段分部進(jìn)行質(zhì)量指導(dǎo)把關(guān)，保證工程順利竣工驗收。
三是做好安全文明施工管理。廣告項目施工要依據(jù)國家法律法規(guī)和鐵路運(yùn)輸有關(guān)規(guī)定，編制現(xiàn)場安全管理標(biāo)準(zhǔn)，作為現(xiàn)場安全施工、防護(hù)、資料管理及其它管理的依據(jù)文件。同時，施工前與廣告公司單位簽訂安全協(xié)議，明確安全責(zé)任。
2、公司財務(wù)風(fēng)險管理與控制。
�。�1）資金收款管理不善，造成截留收入、資金挪用等現(xiàn)象的風(fēng)險。
應(yīng)對措施：完善資金收款管理制度，所有收入均應(yīng)存入銀行收入賬戶，嚴(yán)禁挪用現(xiàn)金收入，定期檢查收據(jù)存根是否連號，發(fā)票是否全部入賬，每月核對銀行賬戶存款明細(xì)與財務(wù)賬的明細(xì)是否一致。嚴(yán)格實(shí)行職責(zé)分離，出納負(fù)責(zé)銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，會計負(fù)責(zé)賬務(wù)處理及銀行對賬，堅決實(shí)行“會計不碰錢，出納不碰賬”，確保銀行賬單的真實(shí)性及對賬的有效性。
（2）資金撥付管理不善，造成付款不到規(guī)定賬戶，以及財務(wù)印鑒與法人印鑒沒有分開保管或因特殊情況落在同一人手中，導(dǎo)致空白支票被預(yù)先蓋章的風(fēng)險。
應(yīng)對措施：完善資金撥付管理制度，每一筆銀行支付的款項均應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序執(zhí)行，即附上相關(guān)的合同、會議紀(jì)要、付款請示（領(lǐng)導(dǎo)簽字）—→出納開具支票、進(jìn)賬單等單據(jù)—→會計審核所有相關(guān)資料和票據(jù)—→財務(wù)部負(fù)責(zé)人審核簽名—→相關(guān)票據(jù)領(lǐng)導(dǎo)簽字、加蓋財務(wù)章、法人章—→會計做賬—→會計主管審核憑證—→出納到銀行辦理付款手續(xù)。付款前所有手續(xù)要齊全，應(yīng)盡量避免先付款后補(bǔ)資料的方式。
另外，空白支票、財務(wù)印鑒、法人印鑒交由不同人管理，定期檢查空白支票是否齊全且連號，任何情況下不得將財務(wù)印鑒與法人印鑒、支票交給同一個人管理或使用。
�。�3）現(xiàn)金管理不善，存在“坐支”、“白條抵庫”現(xiàn)象，以及現(xiàn)金余額與財務(wù)賬上庫存現(xiàn)金不一致的風(fēng)險。
應(yīng)對措施：出納人員每日盤點(diǎn)現(xiàn)金，保證庫存現(xiàn)金與現(xiàn)金日記賬以及財務(wù)賬上相一致。每月財務(wù)稽核人員定期、不定期檢查現(xiàn)金日記賬以及庫存現(xiàn)金余額，審核內(nèi)容包括庫存現(xiàn)金余額是否超過庫存現(xiàn)金限額，有無坐支現(xiàn)象；有無以白條抵庫的現(xiàn)象等。如有異常要及時查找原因，相關(guān)的檢查報告和現(xiàn)金盤點(diǎn)表應(yīng)裝訂成冊備查。
若員工借支，需經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、領(lǐng)導(dǎo)等多方確認(rèn)，并待會計做賬、財務(wù)負(fù)責(zé)人審核記賬憑證后，出納人員再付款。員工借支后需盡快返還，財務(wù)人員每季度應(yīng)打印備用金借款清單，通知借款人，提醒其還款。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)7
目前，地方很多企業(yè)有意識地或無意識地偷逃稅款，換句話說，都或多或少存在這樣那樣的納稅風(fēng)險，只是程度不同而已。這些風(fēng)險往往存在于：第一是在公司的注冊階段存在風(fēng)險；第二是在公司的收入方面存在納稅風(fēng)險；第三是在成本費(fèi)用方面存在著納稅風(fēng)險；第四是公司的會計報表存在納稅風(fēng)險等。主要表現(xiàn)為：
(一)虛假出資與抽逃注冊資本：注冊資本不實(shí)或注冊后不久資金退回或轉(zhuǎn)移。
(二)收入納稅風(fēng)險：
1.隱藏收入不入賬
2.收入長期掛往來，不納稅申報
3.不依合同規(guī)定確認(rèn)收入，收款時開票確認(rèn)收入
(三)成本費(fèi)用納稅風(fēng)險：
1.大量收據(jù)或白條入賬
2.虛增人頭，虛增工資
3.虛開發(fā)票增加成本或隨意調(diào)整納稅期間成本費(fèi)用
(四)會計報表稅務(wù)分析風(fēng)險：
1.在資產(chǎn)負(fù)債表上的表現(xiàn)則為：存貨、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款、資本公積等會計科目經(jīng)不起推敲；賬務(wù)處理混亂、帳實(shí)不符；
2.在利潤表上的表現(xiàn)則為成本費(fèi)用與收入不配比，利潤結(jié)構(gòu)不合理；
3.各項指標(biāo)，忽高忽低，或如過山車，或漏洞百出。 關(guān)于加強(qiáng)大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理的建議：
(一)提高稅務(wù)風(fēng)險防范意識，從被動管理向主動管理轉(zhuǎn)變
提高管理決策層的稅務(wù)風(fēng)險意識，是實(shí)施有效稅務(wù)風(fēng)險管理的前提和基礎(chǔ)。大企業(yè)高層管理者應(yīng)充分認(rèn)識到，稅務(wù)風(fēng)險越來越成為影響企業(yè)核心競爭力的重要因素，事關(guān)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。大企業(yè)應(yīng)在董事會層面更加重視稅務(wù)風(fēng)險，并將其作為一個重要因素納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中去考慮，以長遠(yuǎn)的稅務(wù)遵從目標(biāo)指導(dǎo)和監(jiān)督稅務(wù)風(fēng)險管理制度的設(shè)立，并貫徹于企業(yè)日常管理中。唯如此，大企業(yè)才能在經(jīng)營過程中主動規(guī)避和化解稅務(wù)風(fēng)險，從被動處理稅務(wù)危機(jī)中走出來。
(二)建立稅務(wù)風(fēng)險管理體系，從事后管理向事前管理轉(zhuǎn)變
稅務(wù)風(fēng)險管理是指通過制度實(shí)現(xiàn)對企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險的控制，其實(shí)質(zhì)是使管理環(huán)節(jié)前移，變事后管理為事前管理和事中監(jiān)控，提前發(fā)現(xiàn)和預(yù)防風(fēng)險。
建立稅務(wù)風(fēng)險管理體系，既是大企業(yè)規(guī)避稅務(wù)風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)自我管理的需要，同時也是適應(yīng)當(dāng)前稅務(wù)機(jī)關(guān)新型管理模式的要求。大企業(yè)是否建立和有效實(shí)施稅務(wù)風(fēng)險管理體系，直接影響稅務(wù)機(jī)關(guān)的風(fēng)險評價，進(jìn)而影響下一步管理措施的確定。沒有全面建立和實(shí)施稅務(wù)風(fēng)險管理體系的企業(yè)，很可能被稅務(wù)機(jī)關(guān)判定為高風(fēng)險納稅人，從而被施以稅務(wù)檢查為主的后續(xù)管理措施。
(三)提升稅務(wù)風(fēng)險管理層面，從防風(fēng)險為主向創(chuàng)效益為主轉(zhuǎn)變
第一個層面為稅法遵從層面，即確保在既定的.稅收法規(guī)體系和本企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)條件下，正確計算、及時申報和繳納各項稅款，從而規(guī)避因未納稅、少納稅所面臨的補(bǔ)稅、罰款、滯納金和聲譽(yù)損失等風(fēng)險。
第二個層面為納稅籌劃層面。稅收作為經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段，每個稅種都會有所鼓勵有所限制，因而都有優(yōu)惠領(lǐng)域。納稅籌劃不僅包括對已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)用足有關(guān)稅收優(yōu)惠政策、合理選擇最優(yōu)的稅務(wù)處理方式以降低稅務(wù)成本，也包括對尚未發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行合理的事前規(guī)劃，創(chuàng)造條件利用稅收優(yōu)惠。
第三個層面為政策參與或推動層面。稅收法規(guī)是根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會一定階段的一般情況而制定的，這決定了其總是滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)稅收法規(guī)沒有規(guī)范或沒有具體規(guī)范的特殊經(jīng)濟(jì)行為或新的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)出現(xiàn)時，需要對原來稅收法規(guī)進(jìn)行解釋、補(bǔ)充和修改，甚至頒布專項規(guī)定、制定新的法規(guī)。
(四)建立稅務(wù)信息管理系統(tǒng)，為稅務(wù)風(fēng)險管理提供信息基礎(chǔ)和技術(shù)保障
大企業(yè)經(jīng)營范圍廣，業(yè)務(wù)和管理流程復(fù)雜，與此相關(guān)的稅收法規(guī)及政策繁多，且復(fù)雜多變，如果沒有信息技術(shù)的支持，很難實(shí)施有效的稅務(wù)風(fēng)險管理。與企業(yè)相關(guān)的稅法及其他法律法規(guī)的收集、整理和更新，企業(yè)業(yè)務(wù)信息的取得、分析都需要借助于信息系統(tǒng)，而且信息系統(tǒng)還是實(shí)施風(fēng)險評價、監(jiān)控的有效手段。因此信息化是企業(yè)建立稅務(wù)風(fēng)險管理體系的基礎(chǔ)。
企業(yè)風(fēng)險管理工作總結(jié)8
當(dāng)企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動程度提高，連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價值。目前，風(fēng)險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個具有相對獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實(shí)XX對XX公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求，提高XX公司風(fēng)險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了《XX公司全面風(fēng)險管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動大會》，就此XX公司風(fēng)險控制管理工作拉開序幕�，F(xiàn)將風(fēng)險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。
XX年XX月XX日，公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險管理工作的通知》，要求深入落實(shí)XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險管理組織體系的通知》，建立了以XX規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以XX公司全面風(fēng)險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營活動符合XX的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風(fēng)險管理工作流程落到實(shí)處，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險，XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險管理責(zé)任書》，明確XX公司和各單位的風(fēng)險管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎懲辦法，由XX公司風(fēng)險控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險管理考核評價工作。
二、抓住風(fēng)險識別，努力提高風(fēng)險識別能力。
一是制定和完善了《全面風(fēng)險管理實(shí)施辦法》，細(xì)化了風(fēng)險識別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險識別更具操作性，減少了風(fēng)險分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險識別能力的培訓(xùn)，對公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險識別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險控制專員，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險量化，按時保質(zhì)完成風(fēng)險點(diǎn)歸屬分類工作。
在《全面風(fēng)險管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計劃，提高效率，按照風(fēng)險管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實(shí)施了風(fēng)險點(diǎn)的分類工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險點(diǎn)的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的'完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在XX公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險管理，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX建設(shè)及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實(shí)施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標(biāo)注啟動時間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：1、對風(fēng)險評估所識別的風(fēng)險點(diǎn)，制訂相應(yīng)的風(fēng)險與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施； 2、對XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。
四、抓住風(fēng)險監(jiān)測，堅持適時、動態(tài)監(jiān)控風(fēng)險點(diǎn)的歸屬變化。
首先我們建立了風(fēng)險管理進(jìn)度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風(fēng)險管理工作報表的統(tǒng)計分析，全面實(shí)施已識別風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)控完善計劃，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險管理的落實(shí)。特別是對接近完成時間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時監(jiān)測，隨時掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對于風(fēng)險點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險防范工作落到實(shí)處。還有每個風(fēng)險點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險管理工作。
五、抓住風(fēng)險控制,強(qiáng)化風(fēng)險管理的制度防范。
今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應(yīng)對工作的通知》、《關(guān)于XX調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展XX專項活動的通知》等與風(fēng)險管理相關(guān)的規(guī)章制度， 分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管控能力。
六、堅持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對等”的原則，努力做好風(fēng)險管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。
一方面及時與風(fēng)險點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風(fēng)險因素，制定風(fēng)險防控的措施和應(yīng)對預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險評估工作，切實(shí)把風(fēng)險管理與各項經(jīng)營管理活動特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險量化分析和風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式，提高風(fēng)險預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了X項公司層面、X項財務(wù)流程、X項安全管理流程中存在的風(fēng)險點(diǎn)。
七、控制經(jīng)營管理風(fēng)險，完善內(nèi)部控制工作。
公司于XX年X月成了以xx和xx為組長的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評估及深入討論，并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時間表，編寫了公司《內(nèi)部控制手冊》，并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加
強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識，降低了管理經(jīng)營風(fēng)險，提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競爭力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流，推動XX企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)XX企業(yè)的目標(biāo)而努力！
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