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公司自查報告15篇（精華）
隨著人們自身素質(zhì)提升，越來越多人會去使用報告，報告中涉及到專業(yè)性術(shù)語要解釋清楚。一起來參考報告是怎么寫的吧，以下是小編精心整理的公司自查報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
公司自查報告1
根據(jù)《關(guān)于對全區(qū)小額貸款公司開展合規(guī)性檢查和風險排查工作的通知》，我公司積極響應(yīng)通知要求認真開展了自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
�。ㄒ唬┳再Y本及運營情況。我公司注冊資本780萬元，主要用于三農(nóng)、中小企業(yè)貸款。
�。ǘ┵J款經(jīng)營情況。我公司自20xx年5月份開業(yè)以來，截止20xx年10月底，先后累計發(fā)放貸款20xx多萬元，其中三農(nóng)貸款900多萬元，中小企業(yè)貸款1000多萬元。累計貸款余額754萬元，從貸款發(fā)放情況來看，我司貸款額度偏高，這與我司所選取的客戶有較大關(guān)系，一是我司的大多數(shù)客戶都是本地的龍頭企業(yè)或是與其有較強業(yè)務(wù)合作關(guān)系的上下游企業(yè)，這些企業(yè)整體規(guī)模較大，盈利能力強，抗風險承受能力強，同時又是本地的納稅大戶。二是今年國家的宏觀調(diào)控政策一直偏緊，企業(yè)的資金鏈都面臨不同緊張程度，對資金的需求較為迫切，即使是本地的一些較大規(guī)模的企業(yè)也面臨著流動資金周轉(zhuǎn)困難的情況。
（三）利率執(zhí)行情況：貸款利率嚴格按照國家規(guī)定，執(zhí)行人民銀行規(guī)定的基準利率和浮動幅度內(nèi)，無變相提高利率的行為，借款合同和借款利率一致。
（四）財務(wù)管理情況。我公司制定規(guī)范可行的財務(wù)管理制度，做到了依法經(jīng)營，規(guī)范管理。
（五）貸款管理狀況及風險檢查。
1、貸款對象。我公司主要以中小企業(yè)與個體經(jīng)營戶作為最基本客戶。
2、貸款期限。我公司基本能做到合理確定借款期限，一至六個月期限不等，并按照規(guī)定對符合展期條件的借款進行展期。
3、貸款金額。新增貸款的.貸款額度能嚴格依照還款人還款能力確定，做到按照借款合同放款，無超合同放款現(xiàn)象，嚴格按照公司注冊基本金的5%發(fā)放。現(xiàn)有一筆超額發(fā)放業(yè)務(wù)，我們也將盡快解決并收回本息。
4、貸款利率。嚴格執(zhí)行人民銀行規(guī)定的基準利率和浮動幅度，無變相提高利率行為，借款合同和借款利率一致，最高上浮至基準利率的4倍。
�。┤藛T和內(nèi)部管理情況。我公司下設(shè)有總經(jīng)理、信貸部、財務(wù)部；人員共5人，其中總經(jīng)理1人，信貸部2人，財務(wù)部2人。
公司由總經(jīng)理具體運行日常業(yè)務(wù)，并制定了相應(yīng)的管理規(guī)章制度，對貸款程序進行了嚴格把關(guān)，確保把貸款的風險降至最低。
公司享有銀行賬戶一個。開戶行：疏勒縣農(nóng)村合作信用社。戶名：疏勒縣萬家小額貸款有限責任公司。
�。ㄆ撸┕ぷ鏖_展過程中存在的問題和困難
1、信息來源狹窄，客戶信用了解困難。由于小額貸款公司不屬于金融機構(gòu)，且業(yè)務(wù)處于發(fā)展初期，征信管理技術(shù)標準較低，管理經(jīng)驗缺乏，目前接入征信系統(tǒng)的條件尚不具備，且無法比照商業(yè)銀行在貸款發(fā)放前通過征信系統(tǒng)查詢企業(yè)和個人征信情況，因而其控制貸款風險的難度增加。
2、經(jīng)營風險較大。雖然小額貸款公司執(zhí)行的貸款利率比較高(一般為基準利率的4倍)，但由于不能吸納存款，不能開展貸款以外的其他業(yè)務(wù)，并且放貸對象多為信用、第三方擔保等級較低、風險評估較難的小企業(yè)，因此，小額貸款公司對不良貸款率的控制難度大。
3、后續(xù)資金沒有保障。由于小額貸款公司的資金來源被限定在股東繳納的資本金，面對旺盛的市場需求，不少小額貸款公司開業(yè)僅兩個月，放貸額已接近或超過其注冊資本金。大部分小額貸款公司陷入“巧婦難為無米之炊”的尷尬境地。
（八）對小額貸款公司改善經(jīng)營的建議
1、擴大抵押擔保品范圍。一是簡化手續(xù)，降低費用，完善土地、房屋、設(shè)備等物權(quán)作為抵押擔保品的制度體系。二是鼓勵使用發(fā)明權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)作為抵押擔保品。三是支持將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的應(yīng)收賬款、倉單等納入抵押品范疇。
2、明確身份定位。明確小額貸款公司的金融機構(gòu)法律身份，不僅有利于政府相關(guān)機構(gòu)的明確監(jiān)管以及內(nèi)部審核管理，而且有利于小額貸款公司自身的業(yè)務(wù)拓展。目前，我國金融體系制度及其相關(guān)法律
法規(guī)尚待改革完善，盡快建立一個符合中國國情，切合市場實際的《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法》，把小額貸款公司納入到金融機構(gòu)范疇，對規(guī)范管理小額貸款公司、促進金融體系改革完善都具有積極的現(xiàn)實意義。
3、對小額貸款公司從業(yè)人員進行定期培訓(xùn)。組織從業(yè)人員系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)、金融業(yè)務(wù)知識和金融案例。提高從業(yè)人員工作能力和業(yè)務(wù)水平，增強風險防范意識。完善內(nèi)部管理，規(guī)范操作行為，減少和杜絕風險，保證小額貸款公司健康發(fā)展。
4、資本金不足，難以滿足市場需要。按規(guī)定，小額貸款公司不能接受社會存款，貸款資金來源只有公司注冊資本，難以滿足當前中小企業(yè)發(fā)展的需要。如果資金利用率接近注冊資本，公司很快將陷入“無錢可貸”的局面。
在以后的工作中，我公司會本著合法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)業(yè)宗旨，積極開展各項小額貸款業(yè)務(wù)，為客戶提供了快捷、方便、細致周到的服務(wù)。
以上是我公司全面自查的主要情況，不當之處，敬請指正。
公司自查報告2
在這次大檢查中，我們根據(jù)有關(guān)部門的部署，成立了檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由主管財務(wù)的副經(jīng)理任組長，以財務(wù)部為主，對本公司和下屬分公司的財務(wù)收支情況進行了認真地自查，在自查過程中，發(fā)現(xiàn)有以下情況和問題，現(xiàn)如下：
1.去年年初，因流動資金極度緊張，經(jīng)有關(guān)部門同意，將局里給的外匯額度萬美元由省外調(diào)劑中心調(diào)出，所得人民幣萬元列作流動資金;
2.以前年度曾賣出過一部分調(diào)劑外匯，買賣過程中取得的.利息收人萬元，掛賬款，上年未從應(yīng)付款賬戶直接調(diào)至專用賬戶，列作生產(chǎn)發(fā)展基金;
3.有一部分銷貨款計萬元掛賬應(yīng)付款結(jié)轉(zhuǎn)下年度，未體現(xiàn)在當年的銷售實現(xiàn);
4.全年支付勞務(wù)費現(xiàn)金萬元，支出方向是用于裝卸貨物萬元，業(yè)務(wù)員交際經(jīng)費萬元，其他零星支出元;
5.午餐補助，每人每天元，金額列支企業(yè)管理費，按規(guī)定每人每天只能列支元，全年超列金額元。
公司自查報告3
20xx年柳州市小額貸款有限責任公司公司圍繞制定的經(jīng)營目標和經(jīng)營管理，在內(nèi)控管理上通過建章建制、強化風險管理和有效的開展監(jiān)督檢查，取得了較好的經(jīng)濟效益。根據(jù)柳金辦201412號文精神，現(xiàn)將本公司風險管理自查情況匯報如下：
經(jīng)營情況：截止20xx年末我公司貸款余額為4560萬元；累計發(fā)放貸款7235萬元，累計收回貸款2675萬元；營業(yè)收入為413萬元，實現(xiàn)利潤162萬元。融資總額1500萬元。
20xx年是XXXX小貸起步的一年，回顧一年工作的不斷實踐與探索，在貸款管理方面：公司嚴格按照《廣西小額貸款公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不非法集資、不吸收公眾存款、不違規(guī)經(jīng)營，貸款投放堅持“小額、分散”原則。嚴格把控融資資金規(guī)范使用，財務(wù)管理做到制度化、規(guī)范化。在內(nèi)控建設(shè)和制度執(zhí)行方面：建立貸款風險管理制度不斷完善管理辦法，加強貸款的貸前調(diào)查、貸時審查、貸后檢查三個環(huán)節(jié)，制度的建立和執(zhí)行為保障業(yè)務(wù)有序開展奠定了基礎(chǔ)。
通過一年的工作實踐，隨著業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，結(jié)合這次開展的風險自查情況，我們也看到小額貸款公司在經(jīng)營中面臨諸多的難點和問題，主要表現(xiàn)以下幾個方面：
一、小貸公司未納入銀行征信系統(tǒng)范籌。
因此，對客戶征信調(diào)查有很大的局限性，由此導(dǎo)致無法真實反映客戶的信用和貸款情況，使小貸公司面臨很大的潛在風險。
二、抵押物風險也是風險管理中的難點。
在貸款投放中盡管我們采取以抵押方式為防范貸款風險起到了至關(guān)重要作用。但如果借款人還款還息出現(xiàn)困難時，對抵押物的處臵處理時間較難界定，違約一期及時處理不一定是理想的效果，如果不及時處理又可能造成更大的風險。一旦處臵抵押物涉及多方面多層次的手續(xù)，其繁雜程度大時間長必定會形成逾期貸款。
三、法律風險隱形存在。
如何根據(jù)業(yè)務(wù)情況相應(yīng)完善合同文本，以及各類協(xié)議及相關(guān)資料，也是我們下一步重點防控風險的重要工作，以使從法律角度防范風險，保障貸款安全。
四、從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)需進一步提高。
隨著公司業(yè)務(wù)的`拓展，加強員工隊伍的建設(shè)也是強化公司內(nèi)部風險管理的有效保證。目前我公司人員配備尚未能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，加強風險管理需要進一步通過制度約束也需要足夠的人員實行細化分崗位管理來確保風險管理到位，保證業(yè)務(wù)按相關(guān)規(guī)定的嚴格執(zhí)行。
通過這次開展風險自查，進一步提高我們加強風險管理的意識和工作力度，下一步我們將在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，進一步強化風險管理，做好風險預(yù)警和防范工作，以使業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。
公司自查報告4
按照要求，我公司組織了人員對照下發(fā)材料進行自查，建立了保密工作和信息發(fā)布審查工作臺帳，明確了保密工作責任人，現(xiàn)自查報告如下：
一、對本單位辦公、會議場所環(huán)境安全情況進行了清查：
內(nèi)部環(huán)境安全;沒有感染“木馬”病毒;沒有安裝無線網(wǎng)卡等無線設(shè)備。
二、對密碼電報管理進行了清查：
簽發(fā)、傳輸、批抄、遞送、閱辦、保管、歸檔和銷毀符合管理要求;未存在違規(guī)轉(zhuǎn)發(fā)、摘發(fā)、復(fù)制和擴大閱讀范圍、公開發(fā)布問題;不存在密電明復(fù)、明密混用問題;也未丟失密碼電報。
三、對涉密計算機(含筆記本電腦)，主要有黨政網(wǎng)計算機、進行了全面清查：
沒有使用過非涉密移動存儲介質(zhì); 非涉密計算機(含筆記本電腦)使用管理情況進行的清查，沒有存儲、處理涉密信息或曾經(jīng)存儲、處理過涉密信息;沒有使用過涉密移動存儲介質(zhì)。發(fā)布信息落實了保密審查制度，沒有存在違規(guī)發(fā)布問題，有專人進行安全檢查。
四、制度建設(shè)和人員管理情況進行了清查：
建立了涉密和非涉密計算機保密管理制度;建立了涉密和非涉密移動存儲介質(zhì)保密管理制度;建立了涉密網(wǎng)絡(luò)保密管理制度;完善建立涉密計算機維修、更換、報廢保密管理制度，完善在公共信息網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布信息保密管理制度。信息公開人員取得了人員上崗證，實行了涉密人員離崗脫密保密管理。
公司自查報告5
按照聯(lián)社關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參和非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參和非法集資的排查工作。
在接到通知后，我社及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參和非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參和引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我社未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織和安排。
一、組織學(xué)習(xí)，提高認識、統(tǒng)一思想
組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的.思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。
�。煌瑫r也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參和非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
三、自查自糾，加強內(nèi)控管理水平
我社共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務(wù)進行了全面自查，各網(wǎng)點負責人對其各網(wǎng)點的員工有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)件的合規(guī)情況進行了細致的檢查，對有關(guān)賬戶的發(fā)生額及余額進行了全面對帳，并確保對賬結(jié)果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經(jīng)過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構(gòu)和個人參和高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私
自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參和經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)、向他人提供和自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預(yù)案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內(nèi)查外核，進一步防范案件風險。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我社將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學(xué)習(xí)活動，將學(xué)習(xí)知識貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作和生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
�。ㄒ唬┘訌妼W(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
�。ㄈ┓e極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
�。ㄋ模淞⒄_的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
公司自查報告6
xx人壽xx中支“執(zhí)行年“活動自查自糾情況報告根據(jù)中國保監(jiān)會xx監(jiān)管局(20xx)16號文件《xx保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》的要求，xx人壽xx中心支公司及時組織召開了“執(zhí)行年”自查自糾動員會議，緊緊圍繞會議內(nèi)容，制定了自查自糾方案，建立了自評工作機制和“執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組，認真進行了自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：
一、自查自糾組織情況
(一)強化領(lǐng)導(dǎo) 精心組織 為了加強對本次工作的領(lǐng)導(dǎo)，我公司成立了“執(zhí)行年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由xx支公司總經(jīng)理高永洪同志任組長，副總經(jīng)理劉章龍和支公司各部門負責人為小組成員，從而確�！皥�(zhí)行年”工作有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、健康有序的開展。同時，領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xx人壽xx中心支公司20xx年度“執(zhí)行年”工作實施方案》，明確了“執(zhí)行年”活動的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標、自查內(nèi)容、方法步驟和工作要求。把公司各項日常業(yè)務(wù)工作同“執(zhí)行年”活動有機地結(jié)合起來，確保兩不誤、兩促進。六月，公司因負責人更換“執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組組長改由新的機構(gòu)負責人劉志保總擔任。
(二)宣傳發(fā)動 提高認識 為了充分調(diào)動中支公司全體員工參與行評評議，提升服務(wù)滿意度的積極性，我們把宣傳動員、統(tǒng)一認識作為開展“執(zhí)行年”工作的首要環(huán)節(jié)。1.組織全體員工召開“執(zhí)行年”啟動大會，認真學(xué)習(xí)傳達省保監(jiān)會有關(guān)“執(zhí)行年”文件，進行了深入的學(xué)習(xí)領(lǐng)會。使全公司員工進一步認清形勢，統(tǒng)一思想，以良好的精神狀態(tài)和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。2.制定 “執(zhí)行年”宣傳欄�？靶麄鳁l幅，讓全體員工了解““執(zhí)行年””工作，并自覺參與和遵守相關(guān)制度。
(三)加強調(diào)研 搞好服務(wù) 本次征求意見，通過多渠道的形式展開：
(1)由中支公司總經(jīng)理室成員親自參加xx市電臺行風熱線節(jié)目通過媒體現(xiàn)場接受群眾咨詢和投訴。
(2)舉辦“愛心飛揚，xx相伴”客服節(jié)服務(wù)節(jié)，通過調(diào)查問卷的形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。
(3)要求各部門針對日常工作認真開展自查自糾，并書寫自查剖析材料。
(四) 強化合規(guī)意識 樹立合規(guī)理念 合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規(guī)章制度,只有在合規(guī)范圍內(nèi)經(jīng)營才能穩(wěn)步健康發(fā)展。在6月下旬，分公司法律崗對全體員工進行了一次法律知識培訓(xùn)，此次培訓(xùn)不僅讓大家學(xué)習(xí)了作為從業(yè)人員的行為準則，同時也讓大家了解了對保險公司合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)管理規(guī)定。
二、自查自糾存在的問題及原因
(一)少數(shù)客戶反應(yīng)續(xù)期交費通過銀行轉(zhuǎn)帳無法收到交費發(fā)票; 客戶在續(xù)期交費過程中，保費通過銀行轉(zhuǎn)帳后，由總公司后援保費部統(tǒng)一批次打印發(fā)票，并郵寄給客戶。在郵寄發(fā)票的過程中，有客戶的聯(lián)系地址不詳細，或者不正確的情況，就可能導(dǎo)致客戶無法收到發(fā)票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時催告投保人進行相關(guān)信息變更，并安排續(xù)收服務(wù)人員為客戶進行信息維護。同時，為更好地為客戶提供后期服務(wù)，工作人員向客戶推廣和介紹xx首創(chuàng)的一站式移動服務(wù)平臺，客戶足不出戶，就可查詢保單狀態(tài)，并可自助操作十幾種保全業(yè)務(wù)，真正享受xx高效，簡單，快捷且低碳，環(huán)保的服務(wù)。
(二)少數(shù)客戶反映簽單業(yè)務(wù)員離職后，公司后續(xù)服務(wù)質(zhì)量跟不上; 有客戶認為，簽單業(yè)務(wù)員離職后，就沒人再對其進行后續(xù)服務(wù)了。其實公司有專業(yè)的續(xù)期服務(wù)部門，業(yè)務(wù)人員離職后，其名下服務(wù)的保單將重新進行分配服務(wù)人員，主要為：
1.通過信函形式告之投保人新的服務(wù)人員信息，方便客戶聯(lián)系服務(wù)員，維護后期服務(wù)。
2通過xx行銷平臺通知服務(wù)人員與投保人聯(lián)系，在保單到期后的寬限期三十天內(nèi)，如客戶還沒有交費，會有預(yù)警提示，督促業(yè)務(wù)員及時聯(lián)系客戶，并做好服務(wù)。
(三)部分客戶對理賠流程不清楚 有客戶覺得，保險理賠資料復(fù)雜，流程繁瑣。公司為維護客戶利益，消除客戶顧慮，公司特別建立健全了理賠服務(wù)公示制度，在公司門店(包括四級機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點)明顯的位置張貼《理賠服務(wù)公示》、《人身險投保提示書》，公示理賠服務(wù)的具體流程、所需材料、聯(lián)系電話、相關(guān)服務(wù)承諾、客戶投保需注意事項及權(quán)益等內(nèi)容。另外，客戶報案成功后，公司安排專人進行住院慰問及理賠代辦。凡是在xx城區(qū)定點醫(yī)院住院的客戶，公司會委派工作人員去慰問客戶，再次提醒用藥及理賠程序。同時告知在職的代理人，協(xié)助客戶辦理理賠手續(xù)，讓客戶安心治療。
三、整改落實情況 目前保險行業(yè)最受關(guān)注的兩個問題是：
銷售誤導(dǎo)與理賠難。針對保險行業(yè)的普遍現(xiàn)狀，我中支公司首先在業(yè)務(wù)新人的職前培訓(xùn)方面，即認真作好職業(yè)道德培訓(xùn)，把好進口關(guān)。根據(jù)《人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》規(guī)定“向個人銷售新型產(chǎn)品的，保險公司提供的投保單應(yīng)當包含投保人確認欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險條款、產(chǎn)品說明書和投保提示書，了解本產(chǎn)品的.特點和保單利益的不確定性”。
為確保新契約保單品質(zhì)，最大限度維護客戶利益，提升客戶對公司專業(yè)化的認同，提高客戶對公司的滿意度，xx電話回訪項目堅決執(zhí)行監(jiān)管制度，杜絕代簽名風險，落實客戶問題的解決，防止銷售誤導(dǎo)及代簽名風險，檢查規(guī)則執(zhí)行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風險。開展崗位技能大練兵，實現(xiàn)崗位交叉學(xué)習(xí)，實行“首問制”和“P-star五星服務(wù)”“禮儀服務(wù)之星”的推廣，通過以上舉措的實施落實，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質(zhì)。力求全體人員為客戶提供更專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
另外，客戶關(guān)注的另一個重點是保險跟進服務(wù)以及理賠手續(xù)繁、周期長等問題。為此，我公司結(jié)合實際，認真抓好服務(wù)上的每一個環(huán)節(jié)，簡化契約服務(wù)手續(xù)，加快承保時效，為客戶進行理賠疑難解答，顯現(xiàn)出集中作業(yè)優(yōu)勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應(yīng)提供的理賠資料，嚴格踐行“以人為本，切實保障被保險人的利益”的指導(dǎo)思想，切實依法經(jīng)營和規(guī)范業(yè)務(wù)行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)管理、后援服務(wù)等方面，做好每一個基礎(chǔ)動作，優(yōu)化作業(yè)流程，提高工作效率，堅決落實公司提出的“標準案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解xx的理賠流程的快捷，消除客戶保險理賠手續(xù)繁，時間長的誤解。
四、后續(xù)工作要求 誠信經(jīng)營、理賠時效、服務(wù)質(zhì)量是保險業(yè)的重要根基。
下階段，中支公司將進一步深入貫徹落實《xx保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》和《xx人壽xx中心支公司20xx年“執(zhí)行年”工作實施方案》的安排，結(jié)合自查和收集到的問題，進行認真整改落實。將“執(zhí)行年”活動與公司各項經(jīng)營管理工作密切聯(lián)系起來，從創(chuàng)新保險營銷管理、加強誠信教育、建立快速便捷的理賠服務(wù)系統(tǒng)、加強信訪工作，提升業(yè)務(wù)員品質(zhì)管理等方面，切實改進工作作風和服務(wù)質(zhì)量，明確發(fā)展方向，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，保護被保險人利益，促進行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
xxx保險公司
日期：xxx
公司自查報告7
根據(jù)市廠開[xxxx]4號文件《關(guān)于開展廠務(wù)公開民主管理工作檢查的通知》精神，我們公司“廠務(wù)公開”領(lǐng)導(dǎo)小組及“廠務(wù)公開”協(xié)調(diào)小組圍繞貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于在國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實行廠務(wù)公開制度的通知》（中辦發(fā)[XX]13號）和省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈省廠務(wù)公開民主管理領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于貫徹中辦發(fā)[XX]13號文件精神,結(jié)合集團公司的實際情況和市《XX年廠務(wù)公開民主管理工作實施意見》的情況，對集團所屬4個子公司和2個改制企業(yè)的“廠務(wù)公開”工作進行了檢查考核。轄屬各單位，認真貫徹中央、省、市文件精神，按照集團廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組的總體部署，積極推進廠務(wù)公開民主管理工作，取得了新的進展，目前，我集團國有、改制企業(yè)廠務(wù)公開面為100%；職工對“廠務(wù)公開”工作的滿意率達到97%以上。先將自查情況報告如下：
一、要工作
實行廠務(wù)公開，是廣大職工群眾參與民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的一個創(chuàng)舉，是實踐科學(xué)發(fā)展觀和“三個代表”重要思想的具體體現(xiàn)，是進一步落實黨的全心全意依靠工人階級指導(dǎo)方針的有效途徑，是完善現(xiàn)代企業(yè)制度，加強企業(yè)內(nèi)部管理的內(nèi)在要求，是搞好群眾監(jiān)督、促進企事業(yè)單位黨風廉政建設(shè)、加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的有力手段。近幾年來，我們認真貫徹市辦發(fā)[19xx]13號和市廠開[XX]1號文件精神，采取相應(yīng)措施，推動了廠務(wù)公開民主管理工作深入發(fā)展。
(一)加強領(lǐng)導(dǎo)，有序運行。
自99年以來，特別是去年以來，集團公司黨委始終把廠務(wù)公開工作作為一項重要任務(wù)列入企業(yè)黨風廉政建設(shè)責任制和領(lǐng)導(dǎo)班子政績考核的重要內(nèi)容，多次開會進行部署，制定下發(fā)了《關(guān)于實行“廠務(wù)公開、民主監(jiān)督制度的實施意見》和《關(guān)于對財務(wù)、業(yè)務(wù)招待費等十二個方面公開的實施細則》。為了進一步深化企業(yè)的廠務(wù)公開民主管理工作，使之步入制度化、規(guī)范化的軌道，我們建立了由黨委書記、董事長、總經(jīng)理任組長，黨委付書記、紀委書記、工會主席任副組長，各子公司工會主席任成員的廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責廠務(wù)公開工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，各子公司也都建立領(lǐng)導(dǎo)小組。同時，建立廠務(wù)公開工作機制，集團和下屬的各子公司成立了廠務(wù)公開協(xié)調(diào)小組，下設(shè)辦公室，定期研究廠務(wù)公開工作，及時解決工作中遇到的困難和問題。我們還制定了廠務(wù)公開民主管理工作責任制和廠務(wù)公開民主管理工作實施意見，有效地保證了集團廠務(wù)公開民主管理工作健康有序地開展。形成了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，法人代表負總責，有關(guān)部門齊抓共管，職工群眾廣泛參與的廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機制和監(jiān)督機制，確保了職工群眾民主決策、民主管理、民主監(jiān)督權(quán)利落到實處。
（二）健全制度，規(guī)范運作。我們在全面推行廠務(wù)公開工作制度的同時，結(jié)合實際，先后制定了《XX年度廠務(wù)公開民主管理工作實施意見》、《黨風廉政建設(shè)責任制實施辦法》、《關(guān)于對財務(wù)、業(yè)務(wù)招待費等十二個方面公開的實施細則》、《領(lǐng)導(dǎo)小組成員聯(lián)席會制度》、《工作匯報交流和定期督查制度》等方面的制度。為使廠務(wù)公開工作真正成為一項得民心的“陽光“工程，集團公司本著讓職工知企情，管企事、督企行的原則，緊緊圍繞職工最關(guān)心、反映最強烈的`問題；容易引發(fā)矛盾和滋生腐敗現(xiàn)象的問題；企業(yè)改革發(fā)展和國有資產(chǎn)保值增值的重大決策以及體現(xiàn)職工民主選舉、民主決策、民主管理等民主權(quán)利問題，依法確定了包括企業(yè)資產(chǎn)狀況，重大決策事項、經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)招待費的使用、民主評議、選聘、任免干部事項，住房分配、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況、勞動用工、職稱評定、招工等事項；職工晉級、獎金分配、獎懲及評優(yōu)樹先情況；醫(yī)療改革、工傷養(yǎng)老等社會保險金的繳納及使用情況；福利基金及公益金的使用方案，基建工程項目等12個方面的公開內(nèi)容。為防止廠務(wù)公開工走過場，一陣風，集團公司確定了廠務(wù)公開工作六項驗收標準，要求集團所屬各子公司把推行廠務(wù)公開作為一項長期的工作任務(wù)來抓，規(guī)范工作制度，拓展公開內(nèi)容，擴大公開范圍，增強公開效果。從而，進一步明確了年度工作目標，分解了工作責任，加強了協(xié)調(diào)溝通，強化了督查考核機制，增強了落實廠務(wù)公開制度的剛性和可操作性，為廠務(wù)公開民主管理工作的持久、深入發(fā)展提供了強有力的保證。
（三）通力協(xié)作，落實任務(wù)。為確保各項工作責任和任務(wù)的落實，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位和各級辦公室各司其職，分工負責，合力運作，齊抓共管。紀檢部門從抓好黨風廉政建設(shè)入手，負責協(xié)調(diào)、推動和督查；組織部門從加強企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)入手，側(cè)重干部選任考核；工會組織從深化企業(yè)民主建設(shè)入手，具體抓好組織實施，使這項工作既有明確分工、又有通力合作，達到運用綜合的思想，調(diào)動綜合的力量，采取綜合的手段，整合綜合的資源，取得綜合的效果，形成了黨政統(tǒng)一協(xié)調(diào)，職能部門承辦，紀檢工會監(jiān)督，職工群眾參與的廠務(wù)公開工作格局。
�。ㄋ模┛荚u督導(dǎo)，確保實效。我們成立了廠務(wù)公開監(jiān)督小組，定期和不定期檢查和匯報，做到心中有底，規(guī)范指導(dǎo)，確保廠務(wù)公開的順暢運轉(zhuǎn)。對廠務(wù)公開工作所涉及的職能部門，都明確了相應(yīng)的責任，各職能部門本著誰主管，誰負責的原則，各負其責。為全方位的增加工作透明度，確保廠務(wù)公開效果，我們還充分發(fā)揮職代會在廠務(wù)公開工作的基本載體作用，遵循可行、實用、便捷、有效的原則，靈活多樣，因企制宜，因事制宜，多層次廣泛公開。一是凡企業(yè)的重大決策和涉及職工切身利益的重要問題都嚴格按程序提交職代會審議通過后，責成相關(guān)部門整改，落實。二是定期召開聯(lián)席會議，由董事長和總經(jīng)理公布有關(guān)情況，接受監(jiān)督。三是通過廠務(wù)公開欄，民主監(jiān)督意見箱以及企業(yè)簡報、板報等形式，定期公開有關(guān)事項，讓職工知情、議事、監(jiān)督。今年以來，集團公司及各子公司共召開職代會（職工大會）10次，召開代表團和專門工作小組負責人聯(lián)席會議3次，建立建立廠務(wù)公開欄3個，舉辦各類廠務(wù)公開板報12起，編寫企業(yè)簡報10期。職代會的各項職權(quán)得到了充分發(fā)揮。
二、主要特點
近幾年年來，我們各級黨委高度重視，各級行政及其有關(guān)部門積極支持，各單位工會認真組織運作，使得全集團廠務(wù)公開民主管理工作有了新進展。
一是推動了企業(yè)改制改革的順利進行。自XX年以來，集團公司為適應(yīng)市場的變化，提高市場競爭力，決定轉(zhuǎn)換經(jīng)營管理機制，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，首先建立了以集團公司為核心的母子公司體系，實施了集團內(nèi)部改革。在明確了產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)上，集團公司又結(jié)合企業(yè)實際，按照市委、市政府關(guān)于加快國有資本退出的總體思路，確立了“因企制宜、分塊搞活，條件成熟一個改制一個，將國有資產(chǎn)分步退出”的改制思路。為了使企業(yè)順利實施改制改革，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的退出，集團公司充分發(fā)揮職代會的職能作用，將企業(yè)改制方案及其配套文件提交職代會討論，審議、通過，進一步完善了企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督三位一體的管理機制。各子公司則圍繞集團公司改制改革的整體思路，結(jié)合企業(yè)實際，逐步實現(xiàn)改革、改組。所有改制方案均提交本企業(yè)職代會討論、審議、通過，使廣大職工認清形勢，進一步明確了企業(yè)的發(fā)展方向，增強對企業(yè)改制的信心和決心，在得到職工群眾的理解和支持下順利實施企業(yè)改制。
二是加強了企業(yè)民主政治建設(shè)。工作中，我們注重把廠務(wù)公開工作與民主管理相銜接。積極圍繞企業(yè)改革、發(fā)展中的熱點、難點問題在全體員工中開展廣泛開展提合理化建議活動，充分調(diào)動了職工的主人翁精神和創(chuàng)造精神。近兩年來，我們共收到合理化建議近千條，涉及人事制度、工資制度、用工制度、行政管理、經(jīng)營管理、職工教育、節(jié)約挖潛、勞動競賽等十幾個方面為企業(yè)的改革和發(fā)展提供了可靠依據(jù)。去年以來，公司工會從經(jīng)營管理、轉(zhuǎn)變觀念、職工關(guān)心的熱點問題、企業(yè)發(fā)展的難點問題等6個方面入手，在職工中開展了“我如何為企業(yè)創(chuàng)效益”、“我為企業(yè)新的效益增長點出謀劃策”為主題的群眾性提合理化建議活動，收到合理化建議400余條，有力地促進了企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展。
公司自查報告8
為落實中國保監(jiān)會xx監(jiān)管局的要求，確保我行代理保險業(yè)務(wù)合規(guī)文件運行，根據(jù)地區(qū)分行指示中北支行開展了了一次自查活動，具體自查情況如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
1、建立了代理保險業(yè)務(wù)風險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組
2、明確各相關(guān)部門，各組織層級、各具體崗位在防范化解代理保險業(yè)務(wù)風險中的職責。
二、內(nèi)控管理風險
1、代理協(xié)議管理。支行為一級支行，與保險公司簽訂的代理協(xié)議都是由地區(qū)分行帶頭簽訂的。
2、代理產(chǎn)品管理。上級機構(gòu)能夠及時補充修改代理協(xié)議中的銀保產(chǎn)品目錄，未超出銷售代理協(xié)議中產(chǎn)品。
3、單證管理。銀保單證管理制定由總行統(tǒng)一制定，上級機構(gòu)下發(fā)的所有空白都納入銀行重要空白憑證進行管理，下發(fā)憑證也都按重要空白憑證進行管理，并有相應(yīng)的.登記本進行登記。
三、滿期給付及退保風險
1、風險排查。在銀行公示欄張貼了保險公示咨詢投訴電話告知客戶如何實施自己的權(quán)利。
四、銷售誤導(dǎo)風險
1、教育培訓(xùn)。支行理財經(jīng)理在進行保險銷售時都有保險公司客戶經(jīng)理在場進行銷售指導(dǎo)，保險公司在我支行還定期開展保險知識的培訓(xùn)講座。不存在銷售誤導(dǎo)行為，能正確解釋保險產(chǎn)品，明確告知客戶退保條件及可能帶來的損失。
2、銷售行為。支行現(xiàn)共有五人取得保險銷售從業(yè)資格證。
3、不存在保險公司工作人員駐點銷售的情況。
4、所以保險宣傳材料都由上級機構(gòu)下發(fā)。
公司自查報告9
根據(jù)《文件精神，按照部署和xx局黨組的要求，為進一步搞好公司黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，確保公司“”規(guī)劃的順利實施，推進公司各項工作的健康發(fā)展，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，公司紀委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機結(jié)合起來，從源頭上預(yù)防和懲治腐敗，切實抓緊抓實抓出成效，構(gòu)建和諧企業(yè)，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強有力的政治保證”的指導(dǎo)思想，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項活動，通過全面?zhèn)鬟_上級文件和會議精神，達共識，找差距，增信心，抓落實，現(xiàn)就活動開展以來情況匯報如下：
一、積極貫徹，充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵
治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務(wù)院做出的重大決策和部署，是實現(xiàn)經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當前國有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年xx月xx日，公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團公司關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見》(黨發(fā)〔〕號)文件時，正值我公司擴建項目實施階段，公司黨委、紀委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會議，會議學(xué)習(xí)了文件精神，要求各支部下去召開專門會議進行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會，將文件精神務(wù)必傳達到每一位員工。按照《意見》內(nèi)容，抓檢查、抓整改，扎實有效地推動治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學(xué)習(xí)，大家一致認為：只有扎實開展治理商業(yè)賄賂活動，并與開展構(gòu)建懲防體系等活動結(jié)合起來，才能有效遏制違規(guī)違紀案件的發(fā)生，全面落實黨風廉政建設(shè)責任制和責任追究制度，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。
二、加強領(lǐng)導(dǎo)，積極落實案件治理組織體系
黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭是一項艱巨復(fù)雜的工程，治理商業(yè)賄賂工作是黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項重要內(nèi)容，是反腐倡廉的一項重要舉措。同時，也是杜絕企業(yè)利潤流失、保護黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此，必須要有專門的組織機構(gòu)去貫徹、執(zhí)行、落實。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長、紀委書記為副組長的開展治理商業(yè)賄賂專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀檢監(jiān)察審計室，負責處理日常工作。
三、結(jié)合實際，按文件精神認真開展自查
我們以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，把開展治理商業(yè)賄賂專項工作作為貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實城防體系的一項重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點工作，我們先后對擴建項目中的設(shè)備及大宗物資采購、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點審查;對廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點排查;對正在實施擴產(chǎn)項目過程中設(shè)備采購、工程項目建設(shè)等經(jīng)營活動進行重點監(jiān)控;對日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的物資采購和外包工程有重點地進行了效能監(jiān)察。
xx年x月開始的我公司擴建項目，在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神，公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組，對照設(shè)備和大宗物資采購及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標、議標原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗收記錄，在財務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過一個月的審核檢查，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀行為。
xx年x月，我公司經(jīng)過論證確立了生產(chǎn)線擴產(chǎn)項目，為確保項目的順利實施，杜絕違紀行為，提高資金使用率，公司紀委經(jīng)研究討論決定對該項目進行立項效能監(jiān)察。目前，該項目正在實施過程中，效能監(jiān)察人員對項目實施的`各個過程進行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。
xx年xx月份，公司決定對擴建項目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進行處置。為了處理好這批材料，公司充實和調(diào)整了廢舊物資處理領(lǐng)導(dǎo)小組，對待處理物資的市場價格進行了充分的市場調(diào)研，最后采取了公開競價的方式處理了這批廢舊物資，紀檢監(jiān)察人員對整個過程進行了監(jiān)督。
xx年x月份，公司紀檢監(jiān)察審計室成立后，通過日常的效能監(jiān)察工作，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)部在采購物資過程中，對部分物資的采購質(zhì)量把關(guān)不嚴，給生產(chǎn)造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對此，公司對直接責任部門的行政一把手進行了經(jīng)濟處罰和崗位調(diào)整，并下文在全公司范圍內(nèi)進行通報。
在自查過程中，供應(yīng)部主動將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀委，紀檢監(jiān)察審計室進行了登記，并同供應(yīng)部溝通后將禮品作了適當?shù)奶幚怼?/p>
四、拓寬案源渠道、對存在的問題進行自糾
扎實推進商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式，根據(jù)條件和實際情況拓寬信息來源;在問題處理上，參照安全管理的“四不放過”原則，責任追究嚴格實行“雙線”問責制，即對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀問題進行問責;對監(jiān)督不力、失職瀆職行為進行責任追究。
(一)建設(shè)約束機制、拓寬案源渠道
1、預(yù)防為主、制度約束
如：對內(nèi)實行部門主管“一崗三責”，即行政負責制、廉政負責制和安全負責制，將年初簽訂的《廉政責任書》予以公布，讓廣大員工進行監(jiān)督，形成監(jiān)督合力;又如：《公司合同評審暫行規(guī)定》實行對外經(jīng)濟業(yè)務(wù)簽訂合同時必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律，嚴肅告誡供應(yīng)商和承包商不得進行不正當競爭，并對商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標;再如：采取機關(guān)科室之間、相關(guān)崗位之間通過《工作程序交接、會簽制度》、《周調(diào)度會制度》做到相互監(jiān)督和制約等
2、拓寬案源渠道、營造不敢腐敗環(huán)境通過日常效能監(jiān)察和審計監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀行為。
一是根據(jù)紀檢監(jiān)察審計室《談話制度》，紀檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;
二是紀檢監(jiān)察人員對內(nèi)可以通過執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進行查處;
三是對通過對重點項目的審計工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題。
通過信訪舉報制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報制度，向全公司公布每月28日為公司信訪接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報方式，在公司公布欄內(nèi)長期公布廉政舉報的通信地址、電話、受理單位并設(shè)立了兩個舉報箱等，鼓勵內(nèi)部人員和外部供應(yīng)商、建筑商舉報投訴，充分調(diào)動和發(fā)揮群眾舉報商業(yè)賄賂問題的積極作用。
(二)落實制度、責任追究
嚴格落實年初逐級簽訂的《黨風廉政建設(shè)責任制》和公司紀委制定的《黨風廉政建設(shè)責任制量化考核標準》，嚴格自查自糾和案件排查工作責任制，一級檢查一級，一級對一級負責。
對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到堅持原則與把握政策相結(jié)合，堅持懲處與教育相結(jié)合，堅持寬嚴相濟，認真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題，責令限期整改;如屬違規(guī)違紀行為，則按《公司問責制暫行辦法》的規(guī)定對責任部門負責人實行問責，嚴肅追究黨紀、政紀責任，并將問題的查處情況記入個人《廉政檔案》，作為今后干部選拔、任用的輸入信息。
另外，公司紀委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系，通過溝通協(xié)調(diào)，建立了案件協(xié)查和移送制度，形成辦案合力。
五、建立防治商業(yè)賄賂長效機制
公司黨委、紀委本著加強監(jiān)督、形成約束、懲處少數(shù)、教育
多數(shù)的原則，著眼解決深層問題，構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長效機制的思路。
一是牢固樹立依法經(jīng)營的意識。糾正為了片面追求市場占有率、為謀求競爭優(yōu)勢而進行不正當交易的行為。根據(jù)公司“”的經(jīng)營方針，倡導(dǎo)依法經(jīng)營，在內(nèi)部實行科學(xué)有效的績效考核辦法，從而規(guī)范從業(yè)行為。同時加大對違規(guī)違紀等案件及其責任人的查處追究力度，努力營造遏制不正當交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境。
二是加強監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合，通過日常的效能監(jiān)察和審計工作把對外經(jīng)濟業(yè)務(wù)風險管理作為一項常規(guī)性工作來抓，切實降低違規(guī)違紀行為，提高違規(guī)違紀內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率，重點發(fā)揮紀檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。
三是加強企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè)。要求廣大員工樹立誠信經(jīng)營、公平競爭的意識和行為規(guī)范，提高廣大從業(yè)人員對不正當交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認識，改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤滑劑”、“潛規(guī)則”等錯誤觀念，營造良好的企業(yè)文化氛圍，為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營提供保障。
公司自查報告10
一、企業(yè)基本情況
xxxx生物制品有限公司成立于20××年9月，20××年被定為“國家扶貧龍頭企業(yè)”。公司位于縣城南工業(yè)園區(qū)，公司占地面積122畝，擁有固定資產(chǎn)3192萬元，具備六條先進的生產(chǎn)流水線，達到國際先進水平。公司合法經(jīng)營，環(huán)境治理情況良好。公司現(xiàn)有干部職工350人，其中貧困戶勞動力156人，占總?cè)藬?shù)的.44.6％。公司下設(shè)企業(yè)管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、產(chǎn)品開發(fā)部、供銷部、財務(wù)部和辦公室。主要從事棗制品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是集科研、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的現(xiàn)代化高科技保健食品企業(yè)，主營紅棗提取物、棗膳食纖維素、大棗多糖、棗制品等保健類食品。
二、財政扶貧資金落實情況
20××年支持 “農(nóng)業(yè)成長型企業(yè)”貼息資金50萬元，用于該公司實施“環(huán)核甘酸天然提取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程擴建”項目，通過實施該項目，公司年生產(chǎn)能力8000噸，平均每年消耗小棗8000噸，為確保產(chǎn)品質(zhì)量，公司在20多個貧困村建立了5000畝扶貧到戶無公害棗樹種植基地，并為部分貧困村建起了13個小棗烘干室。公司從基地采購的無公害紅棗占總量的85％，能夠帶動農(nóng)戶12000戶，其中貧困戶4000戶、貧困人口16000人。以每噸6000元計算，每戶可年收入5000多元，從而能幫助4000多個貧困戶脫貧。20××年實現(xiàn)銷售收入8658萬元，上繳利稅352萬元，利稅率達到了14.25％，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，扶貧社會效益和經(jīng)濟效益更加明顯。
公司自查報告11
一、**融資擔保有限公司擔保業(yè)務(wù)總體情況
我公司從成立至20xx年12月31日的業(yè)務(wù)情況：累計擔保 筆，累計擔保額萬元。20xx年初在保擔保 筆，在保擔保額 萬元； 20xx年1月至12月新增擔保筆，新增擔保額 萬元； 20xx年1月至12月解除擔保A筆，解除擔保額 萬元； 20xx年12月31日在保擔保筆，在保擔保額萬元。
二、公司擔保代償情況
我公司擔保代償率0%，代償回收率0%，擔保損失率0%。
三、公司準備金提取情況
我公司從成立至20xx年12月31日提取未到期責任準備金期末數(shù)值是 萬元，擔保賠償準備金期末數(shù)值為萬元，累計提取風險準備金總額 萬元。
四、融資擔保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況：
在各大合作金融機構(gòu)中， 20xx年末融資性擔保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍，協(xié)議中擔保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍。
五、 扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況
在20xx年度的擔保業(yè)務(wù)中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向”對當?shù)氐钠髽I(yè)進行融資擔保服務(wù)，為當?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟發(fā)展提供資金支持。
六、融資擔保業(yè)務(wù)辦理范圍情況：
由于本縣的實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務(wù)客戶范圍的。
七、建立切實可行的風險預(yù)警機制
提出“多報告、多走訪、勤查看”的風險預(yù)警機制。在應(yīng)對突發(fā)事件應(yīng)急機制情況時，公司嚴格執(zhí)行《融資性擔保機構(gòu)重大風險事件報告制度》，并指定專人負責上報。
八、加強從業(yè)人員的.培訓(xùn)工作
我司從成立至20xx年12月31日，公司聘請專業(yè)的法律顧問、銀行業(yè)的行長、同行業(yè)的風控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長等多人進行培訓(xùn)，全年共組織了4次在**酒店的培訓(xùn)會。
九、20xx年工作思路
我公司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下；我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔保的投入，為我縣項目建設(shè)提供更多資金保障。并且在20xx年公司計劃新增兩家商業(yè)銀行的合作關(guān)系，以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要,切實做好推動本縣經(jīng)濟的發(fā)展的助推器。
公司自查報告12
我局自20xx年8月以來，認真貫徹全市戶籍制度改革工作會議精神。按照市政府的`工作部署，抓緊開展農(nóng)轉(zhuǎn)非人員參加退地養(yǎng)老保險工作。現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)。
20xx年8月，我局成立了以局長李啟軍為組長、副局長薛丹為副組長的農(nóng)轉(zhuǎn)非人員參加退地養(yǎng)老保險小組。唐一洪、張帆為小組成員。
二、工作研究部署情況。
20xx年8月以來，我局在開縣人力資源和社會保障局的直接領(lǐng)導(dǎo)下多次召開會議。參會人員有局領(lǐng)導(dǎo)、社保局全體干部工作人員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道社保所。通過會議，全體社保人統(tǒng)一思想，提高認識，切實增強了做好這項工作的責任感和緊迫感。同時也明確了目標任務(wù)、參保對象、基本原則、養(yǎng)老保險繳費標準、退宅基地補償標準和明確辦理程序。
三、工作開展情況。
（一）宣傳方面。一是在我局宣傳墻上設(shè)立戶籍制度改革參加退地養(yǎng)老保險政策專欄，下發(fā)給鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道社保所市政府關(guān)于戶籍制度改革相關(guān)政策文件。二是制作、張掛宣傳標語，下發(fā)給鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道社保宣傳資料10000余份。三是搭臺宣傳咨詢活動一次。
�。ǘ┕ぷ鏖_展情況。與縣國土房管局和縣公安分局緊密配合，
做好工作銜接，并成立退地農(nóng)轉(zhuǎn)非辦理窗口。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道社保所于8月1日開始正式接待群眾辦理農(nóng)轉(zhuǎn)城申請。
�。ㄈ┺r(nóng)轉(zhuǎn)城參加養(yǎng)老保險辦理情況。截止20xx年3月，我局共辦理參加退地農(nóng)轉(zhuǎn)非養(yǎng)老保險237人，農(nóng)轉(zhuǎn)非人員參加城鎮(zhèn)企業(yè)職工養(yǎng)老保險96人。
公司自查報告13
根據(jù)x地稅直查(20xx)20xx號文件要求，我公司高度重視x省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組，組織相關(guān)財務(wù)人員學(xué)習(xí)，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式，于20xx年7月14日-17日針對企業(yè)所得稅進行自查。目前，自查工作已基本完成，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：
一、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍
本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況。
二、自查工作的原則
1、高度重視，認真負責，嚴格按照國家財經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī)，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查，力求做到不疏忽、不遺漏。
2、把握契機，認真做好自查自糾工作，提前化解稅務(wù)風險。我公司結(jié)合實際情況，進行認真全面的自查，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項，并以此為契機，加強我公司稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作，并改善我局稅務(wù)管理工作的盲點弱點，提高我公司的稅務(wù)工作管理水平。
三、自查結(jié)果
經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司20xx年—20xx年稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會計法律法規(guī)，依法申報繳納各項稅費。但工作當中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用、購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應(yīng)付款項未計入應(yīng)納稅所得額等。通過此次自查，我公司20xx年—20xx年應(yīng)補繳企業(yè)所得稅14，096、18元;其中：20xx年應(yīng)補繳企業(yè)所得稅4，580、76元;20xx年應(yīng)補繳企業(yè)所得稅8，5xx、42元。具體情況如下：
1、20xx年度
我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用上面，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，881、10元，應(yīng)補繳企業(yè)所得稅額4，580、76元，具體調(diào)增事項明細如下：
(1)未按照權(quán)責發(fā)生制原則分攤所屬費用應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司20xx年未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用14，881、10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)2000084號文)第四條的規(guī)定，我公司應(yīng)將未按照權(quán)責發(fā)生制的'原則分攤所屬費用調(diào)增應(yīng)納稅所得額，調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，881、10元。
2、20xx年度
我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應(yīng)付款項未計入應(yīng)納稅所得額上面，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應(yīng)納稅所得額34，061、67元，應(yīng)補繳企業(yè)所得稅額8，5xx、42元，具體調(diào)增事項明細如下：
(1)購買無形資產(chǎn)直接費用化：我公司20xx年11月購入財務(wù)軟件14，300、00元直接計入了當期費用，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)2000084號文)的規(guī)定，應(yīng)將該無形資產(chǎn)分期攤銷，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，061、67元。
(2)無需支付的應(yīng)付款項應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應(yīng)付萊思軟件公司20，000、00元，軟件公司現(xiàn)己合并，并且該公司一直未催收該筆款項，根據(jù)x地稅直函20xx89號文中“對于農(nóng)電提成余額、無需支付的應(yīng)付款項應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額”的規(guī)定，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額20，000、00元。
公司自查報告14
xx分公司：根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，xx公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：
一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務(wù)會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：
組長：xx執(zhí)行組長：xx成員：xx
二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規(guī)定。
三、檢查結(jié)果
（一）xx公司嚴格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。
�。ǘ┯≌率褂眠^程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的.原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。
�。ㄈ﹛x公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。
�。ㄋ模┯≌鹿芾淼怯洷碇星逦⑼暾涗浟擞≌骂C發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。
（五）用印審批流程符合印章管理辦法相關(guān)要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。
�。﹛x公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。
經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓(xùn)和考試，xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。
特此報告。
xx公司
xx年xx月xx日
公司自查報告15
XX地方稅務(wù)局稽查局：
根據(jù)《XX稽查局關(guān)于對XX年重點稅源企業(yè)分支機構(gòu)開展稅收自查的通知》的要求，我公司成立了以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，總會計師、財務(wù)部長為副組長、相關(guān)部門主要負責人和業(yè)務(wù)骨干為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，按要求于XX年XX月XX日對XXXX年至XXXX年XX個年度各項稅費申報和繳納情況進行了全面、認真自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、公司概況
我公司于XXX年X月XX日成立，經(jīng)營范圍：XXXXXXXXXX。企業(yè)注冊資本人民幣XXX萬元。
公司現(xiàn)有員工XXX人，其中總經(jīng)理X人，常務(wù)副總經(jīng)理X人，總會計師X人，財務(wù)部長X人。管理體制健全規(guī)范，財務(wù)核算規(guī)范。使用公司統(tǒng)一的財務(wù)軟件—用友NC（版本VX.XX），會計政策的選擇（企業(yè)會計準則）
二、XXXX年實際納稅情況
1、全年實現(xiàn)營業(yè)稅及附加XXXX萬元，其中：
�。╔）營業(yè)稅XXXX萬元（服務(wù)業(yè)營業(yè)稅XXXX萬元、裝卸搬運營業(yè)稅XXXX萬元）；
�。╔）城建稅XXXX萬元；
（X）教育費附加XXXX萬元；
�。╔）地方教育費附加XXX萬元。
2、全年實現(xiàn)其他稅金XXXX萬元，其中：
�。╔）印花稅XXXX萬元；
�。╔）房產(chǎn)稅XXXX萬元；
�。╔）土地使用稅XXXX萬元；
�。╔）車船使用稅XXXX萬元；
（X）企業(yè)所得稅XXX萬元；
（X）個人所得稅XXXX萬元。
全年實現(xiàn)稅費XXX萬元。
三、XXXX年實際納稅情況
1、全年實現(xiàn)增值稅、營業(yè)稅及附加XXX萬元，其中： （X）增值稅XXX萬元（裝卸搬運增值稅）；
（X）營業(yè)稅XXX萬元（服務(wù)業(yè)營業(yè)稅、裝卸搬運營業(yè)稅）；
�。╔）城建稅XXX萬元；
�。╔）教育費附加XXX萬元；
�。╔）地方教育費附加XXX萬元。
2、全年實現(xiàn)其他稅金XXX萬元，其中：
（X）印花稅XXX萬元；
（X）房產(chǎn)稅XXX萬元；
（X）土地使用稅XXX萬元；
�。╔）車船使用稅XXX萬元；
�。╔）企業(yè)所得稅XXX萬元；
（X）個人所得稅X.XX萬元。
3、XXXX年X月XXXX市地方稅務(wù)局對本單位XXXX年度
進行了稽查和納稅評估，補交了稅款X.XX萬元，明細如下：
（X）印花稅X.XX萬元；
�。╔）營業(yè)稅X.XX萬元；
（X）城建稅X.XX萬元；
�。╔）教育費附加X.XX萬元；
�。╔）地方教育費附加X.X萬元；
�。╔）價調(diào)金X.XX萬元。
�。╔）個人所得稅X.XX萬元。
全年實現(xiàn)稅費XXX.XX萬元。
四、營改增情況
公司為“營改增”戶，于XXXX年 X月 XX日認定為一般納稅人。從XXXX年X月X日起，將裝卸搬運收入由“營業(yè)稅”核算改為“增值稅”核算。改為增值稅的經(jīng)營項目是：《裝卸搬運》，該行業(yè)明細代碼為XXXX，征收品目代碼為XXXX、增值稅適應(yīng)稅率為X%。
其中：XXXX年X月X日至XXXX年XX月XX日，核算增值稅的應(yīng)稅收入：裝卸搬運收入XXX.XX萬元，銷項稅XX.XX萬元，進項稅XX.XX萬元，進項稅轉(zhuǎn)出X.XX萬元，應(yīng)（已）交增值稅X.XX萬元，期末留底稅X.XX萬元。（見附表一）
五、自查出的.問題
由于我公司財務(wù)人員對稅務(wù)政策了解的不夠透徹，XXXX年多繳企業(yè)所得稅XXX.XX萬元。
由于我們嚴格執(zhí)行稅法規(guī)定，當?shù)囟悇?wù)經(jīng)常檢查，我們本身業(yè)務(wù)水平有限，對稅務(wù)等方面的政策理解不透徹，有些問題還沒有自查出來。
XXXXXX有限公司
XXXX年X月XX日
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