聲譽(yù)風(fēng)險自查報告（通用10篇）
在現(xiàn)在社會，報告與我們愈發(fā)關(guān)系密切，其在寫作上有一定的技巧。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？以下是小編收集整理的聲譽(yù)風(fēng)險自查報告，歡迎大家分享。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 1
根據(jù)省行銀監(jiān)局辦公室《關(guān)于開展轄內(nèi)銀行業(yè)全面聲譽(yù)風(fēng)險自查的通知》及省、市行通知要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識到聲譽(yù)風(fēng)險自查工作的必要性、重要性與緊迫性，并按照自查文件要求，結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好聲譽(yù)風(fēng)險自查工作，并將此工作做實(shí)、做細(xì)、做全，以確保此次風(fēng)險自查工作取得實(shí)實(shí)在在的效果�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、落實(shí)相關(guān)制度情況
經(jīng)自查我行嚴(yán)格按照總、省市行要求，結(jié)合我行實(shí)際制定了各項(xiàng)聲譽(yù)風(fēng)險管理規(guī)章制度，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及重大聲譽(yù)事件報告制度，發(fā)生事件嚴(yán)格執(zhí)行，逐級及時上報，確保風(fēng)險事件影響降到最低，在制度執(zhí)行中積極收集了全員的意見建議，并對各項(xiàng)管理規(guī)章制度進(jìn)行逐步完善改進(jìn)。建立了聲譽(yù)風(fēng)險責(zé)任及獎懲機(jī)制促進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險防控工作有效開展，確保各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí)處。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)情況
我行成立聲譽(yù)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以支行責(zé)任人為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部室主要負(fù)責(zé)人為成員的聲譽(yù)風(fēng)險工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。
三、輿情管理工作情況
落實(shí)輿情“零報告”制度，定期不定期的對我行在當(dāng)?shù)厣鐣鞣矫孑浾撊缇W(wǎng)站、論壇、博客、微信圈網(wǎng)絡(luò)信息進(jìn)行監(jiān)測、分析聲譽(yù)風(fēng)險輿情，有效防控聲譽(yù)風(fēng)險。我行高度重視客戶投訴，聲譽(yù)風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組定期對客戶投訴的共性問題進(jìn)行分析梳理，嚴(yán)格按照處罰制度處理我行有責(zé)任的相關(guān)人員，并督促被投訴人員及部門限期整改，定期對整改情況進(jìn)行檢查。
四、聲譽(yù)事件分析情況
我行對20xx年以來我行發(fā)生的聲譽(yù)風(fēng)險事件進(jìn)行了全面梳理和根據(jù)近幾年各類銀行案件發(fā)生情況顯示，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部犯罪情況時有發(fā)生，內(nèi)部風(fēng)險事件印發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險也必須引起高度重視，內(nèi)部風(fēng)險防控對聲譽(yù)風(fēng)險防控至關(guān)重要，我行要求各部嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程及管理制度外，還定期不定期對前臺業(yè)務(wù)區(qū)進(jìn)行檢查，對信貸部門貸款資料及貸后管理進(jìn)行審核抽查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險及時提醒預(yù)警，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，最大限度確保我行內(nèi)部穩(wěn)健運(yùn)行。
通過此次自查我行會在今后的`工作中更加嚴(yán)格的執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，并特別加強(qiáng)對重點(diǎn)崗位和特殊情況的制度檢查，加大對聲譽(yù)風(fēng)險易發(fā)或存在聲譽(yù)風(fēng)險隱患的檢查力度，從而促進(jìn)我行健康穩(wěn)定的發(fā)展。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 2
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實(shí)際情況的風(fēng)險排查方案，并且嚴(yán)格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。
一、工作準(zhǔn)備
為做好此次非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查，我行做出以下部署：
一是明確組織分工，成立了以xxx為組長的非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，層層落實(shí)排查責(zé)任和任務(wù)；
二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。
二、工作方法
在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求：
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)；
二是強(qiáng)化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險案件及時處置移交。
三、專項(xiàng)排查過程
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的.職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險管理部門主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運(yùn)等業(yè)務(wù)是否遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險情況。
在具體操作中，一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進(jìn)行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風(fēng)險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行審查，通過嚴(yán)格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。
在此次專項(xiàng)非法集資排查中，未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時間在全行范圍內(nèi)組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)我行員工提高了對非法集資的認(rèn)識，認(rèn)清了非法集資的危害性。
四、工作總結(jié)
由于非法集資嚴(yán)重影響了金融持續(xù)和社會穩(wěn)定，給銀行業(yè)帶來較大的法律風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險，此次排查雖然已結(jié)束，但是在今后工作中我行會繼續(xù)保持對非法集資的高度警惕，堅持教育為先、預(yù)防為主、重點(diǎn)監(jiān)控、防治結(jié)合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現(xiàn)象的發(fā)生，為全行的健康持續(xù)發(fā)展提供堅實(shí)的保障。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 3
按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署安排，xx對廉潔風(fēng)險防控工作情況開展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)真查找風(fēng)險點(diǎn)，完善風(fēng)險防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制，要求各風(fēng)險崗位嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，自覺接受職工群眾的監(jiān)察。現(xiàn)將有關(guān)工作匯報如下：
一、開展自查的目的
針對容易產(chǎn)生風(fēng)險的崗位進(jìn)行分析評估，有效遏制和減少xx現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點(diǎn)風(fēng)險崗位考評制，通過考評增強(qiáng)風(fēng)險崗位人員的`防范意識、責(zé)任意識，促使各項(xiàng)工作落到實(shí)處。不斷改進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行的動態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。
二、查找風(fēng)險點(diǎn)
全面梳理風(fēng)險崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提”的方法，從各個層面逐一排查篩選風(fēng)險點(diǎn)，確保找準(zhǔn)、找全。
一是領(lǐng)導(dǎo)干部針對履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權(quán)可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險，認(rèn)真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式；
二是全面梳理財務(wù)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、公務(wù)接待等主要風(fēng)險點(diǎn)，明確各部門對應(yīng)的風(fēng)險與職責(zé)；
三是客觀準(zhǔn)確評估各崗位廉潔風(fēng)險，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風(fēng)險等級，使后續(xù)的風(fēng)險防范更有針對性。
三、制定防范措施
一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計劃，長期性、經(jīng)常性開展。
二是制度風(fēng)險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風(fēng)險，找出權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、制度上的遺漏與不足，及時建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，切實(shí)發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。
三是權(quán)力行使風(fēng)險防范。嚴(yán)格履行工作職責(zé)，落實(shí)監(jiān)督和管理責(zé)任，重大決策需經(jīng)過總經(jīng)理辦公會及董事會討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。
四、在廉潔風(fēng)險防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：
一是相關(guān)的制度建設(shè)仍需進(jìn)一步完善；
二是風(fēng)險崗位考評制落實(shí)力度還不夠。
今后，xx將更加注重預(yù)防風(fēng)險，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作流程，穩(wěn)步有效地推動公司健康快速發(fā)展。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 4
一、存在的風(fēng)險
1、客戶信用風(fēng)險：著力防范市場業(yè)務(wù)單位和系統(tǒng)內(nèi)口碑存疑公司的信用風(fēng)險；嚴(yán)格信用等級劃分，對信用可疑單位，做好風(fēng)險防控。
2、違背制度評審程序風(fēng)險：嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序、合同評審程序。嚴(yán)控預(yù)算，嚴(yán)把投標(biāo)底線，嚴(yán)格標(biāo)前論證評審，嚴(yán)禁低于成本投標(biāo)；嚴(yán)格執(zhí)行合同評審流程，對合同評審中提出的修改意見均要進(jìn)行意見修改反饋。
3、違約風(fēng)險：嚴(yán)格履行合同，謹(jǐn)防出現(xiàn)不遵守合同質(zhì)量約定、收付款時間和金額約定，謹(jǐn)防出現(xiàn)違反從義務(wù)和附隨義務(wù)風(fēng)險。
4、產(chǎn)品質(zhì)量和安全風(fēng)險：著力防范產(chǎn)品質(zhì)量和安全事故風(fēng)險發(fā)生，一定要嚴(yán)格把控產(chǎn)品質(zhì)量及其證明文件的索要和保管；注意裝車卸車運(yùn)輸安全、防止安全事故發(fā)生
5、嚴(yán)控債務(wù)規(guī)模、嚴(yán)控債務(wù)周期，著力化解債務(wù)風(fēng)險：達(dá)到一定債務(wù)周期不回款、達(dá)到一定債務(wù)規(guī)模不回款，就要考慮停供、資金融通、發(fā)催款函、發(fā)律師函，采取仲裁或訴訟等方式追討。
4、加大既有的融資性貿(mào)易風(fēng)險處置力度，防止出現(xiàn)新的風(fēng)險
5、加強(qiáng)員工勞動合同、勞務(wù)合同管理、規(guī)章制度等管理，嚴(yán)格遵循民主程序。
二、擬采取的'措施
1、建立健全公司合規(guī)管理制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行民主程序；加大力度宣貫股份、集團(tuán)和公司近期出臺的管理制度；
2、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目決策管理、杜絕先斬后奏、斬而不奏等違規(guī)行為；
3、加強(qiáng)客戶管理和業(yè)務(wù)審批，嚴(yán)格客戶信用評級，要充分揭示風(fēng)險且有相應(yīng)的控制預(yù)案，經(jīng)濟(jì)可行，合作方誠實(shí)信用，實(shí)力有保障；
4、全面執(zhí)行招投標(biāo)程序和制度、合同評審程序和制度，確保決策要素貫徹落實(shí)；嚴(yán)把項(xiàng)目關(guān)、通過信息化等手段，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目和合同簽訂履行過程管控，確保資金安全和投資收益；
5、修訂和完善公司現(xiàn)有的格式合同文本，確保合同文本內(nèi)容合法、條款完備、可操作性強(qiáng)。
6、加強(qiáng)合同綜合管理水平：加強(qiáng)合同章管理、授權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)從競標(biāo)、談判、評審、簽約、履行到糾紛處理、資料歸檔等各個環(huán)節(jié)的全流程閉環(huán)管理
7、做到一案一策，引進(jìn)有實(shí)力的律所和資產(chǎn)公司，加強(qiáng)既有貿(mào)易風(fēng)險的處置力度。
8、認(rèn)真開展普法宣傳和法律培訓(xùn)，提升法律顧問的履職能力和全體員工的法治素養(yǎng)。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 5
根據(jù)20xx年銀發(fā)94號文件的有關(guān)精神，我社及時認(rèn)真地進(jìn)行了一次全面的專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將我社對人民幣銀行結(jié)算賬戶的自查情況匯報如下：
一、支付結(jié)算業(yè)務(wù)。
1、對核準(zhǔn)類銀行結(jié)算賬戶能按照規(guī)定及時報人民銀行審批；對備案類銀行結(jié)算賬戶能按照規(guī)定時間通過賬戶管理系統(tǒng)向人民銀行備案，沒有違規(guī)開立銀行結(jié)算賬戶情況。
2、我社一直按照《人民幣銀行結(jié)算管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》、《個人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》、《中國人民銀行關(guān)于規(guī)范人民幣銀行結(jié)算賬戶管理有關(guān)問題的通知》，以及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度辦理銀行結(jié)算賬戶的開立、變更和撤銷業(yè)務(wù)。
3、我社的銀行結(jié)算賬戶的開立、使用和撤銷的審查和管理主要由會計主管，并設(shè)有專人復(fù)核，有份健全的.開銷戶登記。對人民幣銀行結(jié)算賬戶的現(xiàn)金提取及可疑支付交易，我社嚴(yán)格按相關(guān)的登記和審批制度執(zhí)行，并及時上報縣聯(lián)社，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象
二、國庫業(yè)務(wù)。
我社對當(dāng)?shù)刎斦粊淼睦U款書內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核，對不符合要求的繳款書拒絕受理；在受理繳款書后，及時辦理轉(zhuǎn)賬，沒有出現(xiàn)無故壓票現(xiàn)象；我社沒有違規(guī)為征收機(jī)關(guān)開立預(yù)算收入過渡戶；除國家另有規(guī)定外，不得向繳款人收取任何費(fèi)用
三、通過這次自查，進(jìn)一步加強(qiáng)了我社的銀行結(jié)算賬戶的管理，也從中總結(jié)出我們的不足，具體有：
一是業(yè)務(wù)人員對人民幣銀行結(jié)算賬戶有關(guān)知識學(xué)習(xí)不夠，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高；
二是相關(guān)管理監(jiān)督措施有待進(jìn)一步加強(qiáng)，鑒此，我社將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)好的方面，針對不足，努力把人民幣銀行結(jié)算賬戶的管理工作做得更好。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 6
接到中國銀行業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展20xx年銀行服務(wù)收費(fèi)相關(guān)自律制度執(zhí)行情況檢查工作的通知》（銀協(xié)發(fā)〔20xx〕96號）的文件后，我社積極組織自查工作，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下:
一、認(rèn)真自查。
接到聯(lián)社通知之后，XXX信用社迅速成立了由主任為領(lǐng)導(dǎo)的銀行服務(wù)收費(fèi)自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，檢查具體內(nèi)容，依據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會20xx年以來服務(wù)收費(fèi)相關(guān)自律制度，細(xì)化自查工作方案，對XXX信用社服務(wù)收費(fèi)情況認(rèn)真開展全面自查。
二、檢查內(nèi)容。
我社認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國銀行業(yè)協(xié)會銀行服務(wù)收費(fèi)檢查制度，依照制度制定了我社關(guān)于銀行服務(wù)收費(fèi)自查工作的內(nèi)容：
�。ㄒ唬﹪曳⻊�(wù)價格管理相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)政策及中國銀行業(yè)協(xié)會有關(guān)服務(wù)收費(fèi)自律共識、要求的貫徹執(zhí)行情況；
�。ǘ┙⒔∪⻊�(wù)價格管理制度和內(nèi)部控制制度情況；
�。ㄈ┓⻊�(wù)價格明碼標(biāo)價制度執(zhí)行情況；
�。ㄋ模┓⻊�(wù)價格報告制度執(zhí)行情況；
（五）建立服務(wù)價格投訴管理制度情況；
�。┢渌鼨z查事項(xiàng)。
三、自查出現(xiàn)的問題。
我社在執(zhí)行銀行服務(wù)收費(fèi)自律方面的工作，嚴(yán)格按照制度落實(shí)執(zhí)行，沒有出現(xiàn)問題。只是有些小問題需要銀監(jiān)部門注意，比如商業(yè)銀行服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目過多，各商業(yè)銀行之間存在服務(wù)收費(fèi)的不正當(dāng)競爭行為。
四、提高認(rèn)識。
加強(qiáng)銀行服務(wù)收費(fèi)自律能夠更好的履行銀行業(yè)社會責(zé)任，維護(hù)廣大客戶的.切身利益和銀行業(yè)整體形象。我社在以后的工作中會提高認(rèn)識，嚴(yán)格執(zhí)行銀行服務(wù)收費(fèi)相關(guān)自律制度，進(jìn)一步規(guī)范服務(wù)收費(fèi)，切實(shí)維護(hù)我們農(nóng)村信用社的外部形象及行業(yè)形象，為XXX縣農(nóng)村信用社的發(fā)展增光添彩。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 7
根據(jù)集團(tuán)公司工會《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展工會財務(wù)大檢查工作的通知》要求，結(jié)合公司實(shí)際，積極全面開展工會財務(wù)大檢查工作，現(xiàn)將工會財務(wù)大檢查自查自糾情況報告如下。
一、高度重視、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
接到集團(tuán)通知后，公司及時下發(fā)《工會財務(wù)大檢查實(shí)施方案》，并成立財務(wù)大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。公司財務(wù)部和黨群工作部相互配合，按照全國總工會規(guī)定的'檢查內(nèi)容、范圍、時限和要求，立即開展自查自糾工作。
二、自查自糾基本情況
經(jīng)過自查自糾發(fā)現(xiàn)，公司工會單獨(dú)設(shè)立銀行賬戶x個，有x名兼職工會會計人員。
在工會經(jīng)費(fèi)收入方面，工會經(jīng)費(fèi)各項(xiàng)收入合法合規(guī)，不存在賬外賬；每年均按照集團(tuán)公司工會要求及時、足額上繳工會經(jīng)費(fèi)；與財政、稅務(wù)及時對賬、入賬。
在工會經(jīng)費(fèi)支出方面，工會經(jīng)費(fèi)各項(xiàng)收入嚴(yán)格按照“八項(xiàng)規(guī)定”及《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》執(zhí)行，不存在公款旅游、大吃大喝支出；不存在超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍開支、轉(zhuǎn)嫁或攤派相關(guān)費(fèi)用的情況；不存在貪污、挪用公款和“小金庫”情況；不存在基本建設(shè)、維修改造、購買服務(wù)或貨物未按規(guī)定招投標(biāo)和執(zhí)行集中采購支出的情況；本級收到的各項(xiàng)補(bǔ)助資金均為�？顚Ｓ茫锤淖冑Y金用途；工會憑證不存在涂改偽造發(fā)票情況。
在工會經(jīng)費(fèi)預(yù)算方面，xx公司工會每年均按時開展工會財務(wù)預(yù)算編制工作，不存在超預(yù)算開支、無預(yù)算開支的情況；追加、調(diào)整預(yù)算程序合法合規(guī)；重大開項(xiàng)目均經(jīng)過本級工會領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。
三、鞏固自查自糾工作成果
公司將繼續(xù)做好自查自糾工作，積極迎接集團(tuán)公司工會抽檢，以財務(wù)大檢查為契機(jī)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，防范和杜絕違法違規(guī)行為發(fā)生，確保工會資產(chǎn)、資金安全有效運(yùn)行。同時全面總結(jié)財務(wù)大檢查工作，針對財務(wù)大檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析研究，找出原因不足，并根據(jù)集團(tuán)公司工會有關(guān)規(guī)定，制定整改措施和解決方案，認(rèn)真整改落實(shí)，確保此次財務(wù)大檢查工作卓有成效。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 8
6月6日區(qū)采購執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)會后，我部領(lǐng)導(dǎo)非常重視，及時組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了x財發(fā)[20xx]78號關(guān)于印發(fā)《xxx區(qū)政府采購執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查實(shí)施方案》的通知精神，在安排專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的同時，嚴(yán)格對照文件要求進(jìn)行專項(xiàng)檢查自糾自查工作�，F(xiàn)將具體情況匯報如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，落實(shí)責(zé)任。
部領(lǐng)導(dǎo)對政府采購工作非常重視，經(jīng)專題研究，明確該項(xiàng)工作由分管財務(wù)的副部長xxx負(fù)責(zé)，日常具體工作由財務(wù)人員負(fù)責(zé)。在日常財務(wù)管理中，部領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常在部務(wù)會、支部會議上，多次強(qiáng)調(diào)各項(xiàng)物資采購要嚴(yán)格遵照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，決不允許出現(xiàn)化整為零、規(guī)避政府采購的行為；在業(yè)務(wù)方面要求財務(wù)人員經(jīng)常向區(qū)政府采購中心請教、學(xué)習(xí)，向會計核算中心領(lǐng)導(dǎo)和報帳組工作人員學(xué)習(xí)，不斷強(qiáng)化程序意識、節(jié)約意識；在日常具體工作中，領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常提醒經(jīng)辦人員，要嚴(yán)格按照政府采購法的要求進(jìn)行物資采購，杜絕圖方便而改變采購方式的'行為出現(xiàn)。
二、完善政府采購管理制度。
部領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)統(tǒng)籌，本著節(jié)約的原則，在每年年底定出下一年度預(yù)算，采購活動嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍內(nèi)。每項(xiàng)具體采購工作由各科室根據(jù)辦公需要和上級有關(guān)政策提出申請，經(jīng)主管科室的部領(lǐng)導(dǎo)閱示后，提交部務(wù)會研究確定。
三、嚴(yán)格管理，規(guī)范操作。
我們自覺堅持采購程序，部務(wù)會研究同意采購后，由財務(wù)人員負(fù)責(zé)在區(qū)政府采購中心按《采購法》要求具體辦理。對每一項(xiàng)政府采購業(yè)務(wù)，我們嚴(yán)格按照政府采購法和政府采購業(yè)務(wù)指南的程序進(jìn)行上報，根據(jù)區(qū)采購中心批準(zhǔn)的采購方式、金額進(jìn)行下一步的采購。到目前為止，我部在執(zhí)行政府采購政策方面沒有出現(xiàn)違規(guī)或違反財經(jīng)紀(jì)律現(xiàn)象發(fā)生。
四、完善檔案管理。
對每次采購活動的采購資料，財務(wù)人員能及時進(jìn)行整理歸檔。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 9
根據(jù)中國人民銀行辦公廳關(guān)于開展《征信業(yè)管理?xiàng)l例》，貫徹落實(shí)情況自查工作的通知；為貫徹《征信業(yè)務(wù)管理?xiàng)l例》規(guī)范本行征信業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，提高征信業(yè)務(wù)管理工作的制度化水平，有效保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，切實(shí)改進(jìn)征信系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)結(jié)合本支行在辦理征信業(yè)務(wù)工作實(shí)際情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)對自查做以下匯報：
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格按照中國人民銀行《征信業(yè)管理?xiàng)l例》執(zhí)行，遵循合規(guī)、范文素材網(wǎng)審慎、保密、維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的原則，對自己的查詢帳號嚴(yán)格保密，密碼定期修改。
二、在查詢過程中，按照審慎和維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的原則，對每一筆被查詢者，由被查詢者當(dāng)面簽訂查詢授權(quán)書，按照被查詢者的.授權(quán)的查詢原因，進(jìn)行授權(quán)內(nèi)查詢，做到無無權(quán)查詢和越權(quán)查詢。并且對每一筆查詢結(jié)果，做到保密制度，切實(shí)維護(hù)被查詢者的個人隱私。
三、對每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的姓名、住址、身份證號碼、聯(lián)系號碼、查詢原因進(jìn)行詳細(xì)登記，對每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進(jìn)行裝訂保存。
四、現(xiàn)我行被查詢者為借款人，對其符合發(fā)放貸款的被查詢者，查詢報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶，我行對其查詢報告進(jìn)行專夾保管，查詢者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個人信譽(yù)。
五、對其查詢的個人與單位征信，本著全面、客觀、合理的原則對客戶進(jìn)行綜合評價，征信信息僅供參考，不應(yīng)簡單以個人與單位征信系統(tǒng)存在負(fù)面數(shù)據(jù)為由，正確使用征信系統(tǒng)，合規(guī)開展征信業(yè)務(wù)。
六、對個人貸款戶進(jìn)行貸款后管理查詢，嚴(yán)格按照主管授權(quán)制度，對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢，按照先登記授權(quán)，后查詢的原則辦理查詢業(yè)務(wù)。
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告 10
我參加農(nóng)村信用社工作以來，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策，不參加任何邪教組織，根據(jù)自治區(qū)聯(lián)社下發(fā)的關(guān)于《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》的要求，按我聯(lián)社社領(lǐng)導(dǎo)的安排，我對自己進(jìn)行一次全方位的自查。
一、學(xué)習(xí)方面
作為一名客戶經(jīng)，我在平時的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識。
二、信貸管理方面
自調(diào)入信用社客戶經(jīng)理以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實(shí)合法。但在經(jīng)濟(jì)檔案的`整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認(rèn)為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔(dān)保人、介紹人，而沒有更為細(xì)致的調(diào)查。此一問題在今后的工作中將做為重點(diǎn)予以改進(jìn)，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風(fēng)險。
三、內(nèi)控制度的執(zhí)行方面
多年來始終堅持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度。在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經(jīng)營違規(guī)行為；無虛報費(fèi)用，私設(shè)小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費(fèi)行為。
四、工作作風(fēng)方面
我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權(quán)索要、接受他人財物的行為，也不曾經(jīng)商，更無侵占集體財產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。
此項(xiàng)工作的開展，非常必要，讓我充分認(rèn)識到，在信用社工作責(zé)任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負(fù)責(zé)，通過此次三項(xiàng)治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，當(dāng)一名優(yōu)秀的信合員工而努力。
【聲譽(yù)風(fēng)險自查報告】相關(guān)文章：
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告01-15
銀行聲譽(yù)風(fēng)險自查報告04-05
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告5篇01-15
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告4篇01-18
聲譽(yù)風(fēng)險自查報告3篇03-25