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銀行人力資源部案防自查報告
隨著社會不斷地進(jìn)步，報告十分的重要，我們在寫報告的時候要注意語言要準(zhǔn)確、簡潔。寫起報告來就毫無頭緒？下面是小編為大家整理的銀行人力資源部案防自查報告，歡迎大家分享。
銀行人力資源部案防自查報告1
為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、基本情況
本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。
二、自查情況
（一）是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動，不愿意去學(xué)。
�。ǘ┦枪ぷ魅狈�(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的'落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
三、 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)理論知識，加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
2、恪守規(guī)章制度。自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
3、在工作作風(fēng)上，嚴(yán)格按照金庫保管制度，細(xì)心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。
4、生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、今后的努力方向
一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
銀行人力資源部案防自查報告2
人力資源部作為我行新設(shè)立的職能部門，結(jié)合自身的實(shí)際，從人事行政和勞動關(guān)系的管理、重要崗位的管理、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃、薪酬管理等方面入手，全面推動案防工作的有序開展�，F(xiàn)將11月份案防自查情況匯報如下：
一、落實(shí)重要崗位、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據(jù)XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發(fā)（20xx）305號】、《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗制度意見》的通知【XX銀發(fā)（20xx）330號】、《信貸內(nèi)勤管理辦法》的通知【XX銀發(fā)（20xx）314號】等文件的要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進(jìn)行審查。對填寫不合規(guī)、審批意見未按要求批注的報告，要求各部門、支行及時補(bǔ)充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統(tǒng)。力爭做到及時、有效監(jiān)督落實(shí)。
二、嚴(yán)格管理人員任用與考核機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的'報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過對專業(yè)條線履職情況的考核，進(jìn)一步強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識，提高工作執(zhí)行效能。
三、逐步實(shí)行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統(tǒng)進(jìn)行專業(yè)檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發(fā)現(xiàn)的問題及時督促落實(shí)整改，切實(shí)發(fā)揮制度在防范風(fēng)險過程中的作用。進(jìn)一步提高員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，用制度規(guī)避操作風(fēng)險。
四、完善部門崗位職責(zé)，明確各崗位工作要點(diǎn)。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門，在人員配備、崗位職責(zé)等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內(nèi)部控制職責(zé)》的管理要求，尚需按我行的實(shí)際情況對部門崗位職責(zé)和崗位說明書進(jìn)行重新修訂，確保報告關(guān)系和職責(zé)分工明確，符合職責(zé)分離要求。
五、按照20xx年11月XX日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認(rèn)為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴(yán)重。
（一）案防壓力加大。基層人員不足，將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實(shí)現(xiàn)相互制約。由于人員緊張，部分無法實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制休假或強(qiáng)制休假的性質(zhì)改變。
�。ǘ﹩T工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數(shù)職的現(xiàn)象較多，員工工作壓力較大。
為加強(qiáng)制度建設(shè)，提高案防水平。我部將針對工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸集，適時進(jìn)行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復(fù)申報、離崗稽核報告編寫不合規(guī)、使用原制度內(nèi)的表格等情況，通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知，提出要求，認(rèn)真加以規(guī)范；針對員工提出個人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題，結(jié)合我行相關(guān)辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎(chǔ)上，請示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當(dāng)調(diào)整和安排。另外，還制訂了《XX支行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)考勤制度管理的通知》，已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門、支行，要求考勤規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。
銀行人力資源部案防自查報告3
為加強(qiáng)案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》，細(xì)化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評估情況報告如下：
一、自我評估開展情況
為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評估流程，相互保持溝通。指導(dǎo)各評估小組運(yùn)用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評估相結(jié)合等方法，對案件防控管理情況進(jìn)行評估。 為確保評估質(zhì)量，按照部門職責(zé)對評估內(nèi)容進(jìn)行劃分：
董事會秘書負(fù)責(zé)評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實(shí)情況；內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)評估監(jiān)事會履職情況、專項(xiàng)檢查開展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計(jì)部門上年度案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)評估本部門履職情況、業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查
監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效；電子銀行部負(fù)責(zé)評估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評審部負(fù)責(zé)評估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)評估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計(jì)制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風(fēng)險率、案防工作開展情況檢查、責(zé)任追究機(jī)制有效性、案件暴露問題整改、案件責(zé)任人處理。
本行案防工作自我評估對評估指標(biāo)內(nèi)容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報備合規(guī)與風(fēng)險管理部存檔。
二、自我評估得分情況
經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標(biāo)體系及指標(biāo)評價說明，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致的開展自我評估，如實(shí)揭示存在問題，經(jīng)評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質(zhì)量控制得15分，案防工作執(zhí)行得42分，監(jiān)督與檢查得12分，考核與問責(zé)得13分，合計(jì)得分91.5分，自我評估結(jié)果為“綠牌”。
三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題
經(jīng)過評估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個方面問題：
1.董事會下未設(shè)合規(guī)委員會，且未明確相關(guān)專門委員會承擔(dān)案防工作的推動、落實(shí)；
2.20xx年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的`牽頭部門，分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長，未將負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；
3.案防管理人員專業(yè)技能培訓(xùn)力度不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)；
4.針對一線員工的案防合規(guī)培訓(xùn)率為55%，一線員工培訓(xùn)率不高；
5.上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風(fēng)險隱患重復(fù)發(fā)生。
四、整改措施
1.按照銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任；
2.制定案防管理辦法，進(jìn)一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎(chǔ)，做到有據(jù)可依；
3.進(jìn)一步加大案防管理培訓(xùn)力度，制定全員培訓(xùn)計(jì)劃，采取“請進(jìn)來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規(guī)培訓(xùn)率和中層以上干部領(lǐng)導(dǎo)水平，確保基層一線員工培訓(xùn)率達(dá)到70%以上，力爭全年每人培訓(xùn)一次以上；
4.進(jìn)一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取“二建五落實(shí)制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時間，落實(shí)整改進(jìn)度，落實(shí)整改措施，落實(shí)處罰問責(zé)部門，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，徹底解決少數(shù)問題屢查屢犯現(xiàn)象。
五、下一步工作計(jì)劃
1.健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。通過制定安徽舒城農(nóng)村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設(shè)的相關(guān)委員會承擔(dān)案防工作職責(zé)，根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)全行案防工作，明確規(guī)定各層級案件防控職責(zé)。
2.深化案件防控教育，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)銀監(jiān)部門最新文件精神，加強(qiáng)案防教育，進(jìn)一步強(qiáng)化全員案件防控意識。
3.落實(shí)案件防控措施，進(jìn)一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應(yīng)用，拓展遠(yuǎn)程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點(diǎn)部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng)造條件增加對柜臺業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，充分發(fā)揮遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造，加大安保檢查力度，實(shí)現(xiàn)“以查促防、查漏補(bǔ)缺”；三是認(rèn)真落實(shí)干部交流、崗位輪換、親屬回避和強(qiáng)制休假等“四項(xiàng)”制度，加強(qiáng)員工行為排查，筑牢案件防范屏障。
4.切實(shí)開展檢查排查，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。按季開展案件風(fēng)險隱患滾動排查，制定排查方案，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查效果。對排查發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實(shí)問題整改責(zé)任人，對違規(guī)行為責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格問責(zé)，同時登記違規(guī)積分臺賬，提高員工合規(guī)意識，提高制度執(zhí)行力。
5.建立案件信息統(tǒng)一管理機(jī)制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線檢查結(jié)果、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論、外部監(jiān)管檢查意見書和外部審計(jì)結(jié)論，深度分析各種違規(guī)問題成因，制定糾正預(yù)防措施，避免同類同質(zhì)事件再次發(fā)生。按季召開案件防控專項(xiàng)工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進(jìn)案防管理的自我完善。
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