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銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告

時(shí)間:2023-01-31 17:07:33 自查報(bào)告 我要投稿

銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告3篇

  在日常生活和工作中,報(bào)告十分的重要,其在寫作上具有一定的竅門。那么你真正懂得怎么寫好報(bào)告嗎?以下是小編幫大家整理的銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告3篇

銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告1

大區(qū)審計(jì)部:

  我公司針對(duì)《關(guān)于開展加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)管理、提升企業(yè)監(jiān)督水平活動(dòng)的通知》其中關(guān)于20xx年審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的共性及典型問題(共49條),對(duì)公司內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行了自查,內(nèi)容如下:

  一、銷售處

  公司銷售處嚴(yán)格遵守股份公司相關(guān)部門及內(nèi)蒙古大區(qū)關(guān)于銷售管理的各項(xiàng)政策及相關(guān)規(guī)定,基本上未出現(xiàn)違規(guī)違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴(yán)格的遵守股份公司及公司大區(qū)的規(guī)定。

  二、設(shè)備管理處

 。ㄒ唬、供應(yīng)商的選擇

  1、設(shè)備部對(duì)所采購的相關(guān)備品備件,具備原廠家采購要求的無特殊情況(無總部戰(zhàn)略招標(biāo)的),為保證設(shè)備及備件的一致性均從原廠家直接采購,避免中間商參與,有效控制采購成本。除特殊情況,標(biāo)的價(jià)值不高從中間商購買,價(jià)格基本與原廠家價(jià)格持平或無重大偏差?偛拷o予提供中標(biāo)單位的,我部門嚴(yán)格按照總部提供的招標(biāo)參考價(jià)格及供應(yīng)商名單,針對(duì)自身實(shí)際工礦使用條件進(jìn)行選擇供應(yīng)商。比如長城合成油,我部門嚴(yán)格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買,價(jià)格執(zhí)行統(tǒng)一招標(biāo)價(jià)格,附有供應(yīng)商報(bào)價(jià)單。部分礦山用油及

  車用油,因總部無招標(biāo)、零星采購,由我部門自行采購,進(jìn)行尋比價(jià)購買。在購買過程中穩(wěn)定現(xiàn)有的供應(yīng)商,爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。

  2、設(shè)備部對(duì)大額、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的備品、備件進(jìn)行招標(biāo),根據(jù)附近供應(yīng)商加工能力、供貨能力圈定供應(yīng)商范圍,基本保持同等水平,比如托輥、滾筒招標(biāo),水泥散裝罐招標(biāo),都嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)規(guī)范及招標(biāo)指導(dǎo)辦法執(zhí)行,現(xiàn)場評(píng)委單獨(dú)賦分及主任評(píng)委審核(部門及審計(jì)均對(duì)招標(biāo)材料及賦分結(jié)果進(jìn)行存檔)。因?qū)嶋H采購過程中對(duì)于部分備品備件無統(tǒng)一招標(biāo)范圍,零星采購及緊急采購的備品備件無招標(biāo),在以后采購過程中,盡量對(duì)范圍統(tǒng)一的、不需要緊急采購的備品備件進(jìn)行招標(biāo)!

  3、我部門所進(jìn)行的備品備件尋比價(jià)都盡量統(tǒng)一在相同品牌,稅率及供貨周期,付款方式統(tǒng)一,個(gè)別沒有標(biāo)明的在此次整改之際堅(jiān)決杜絕。

  4、部分通用的備品備件在不能確定價(jià)格范疇的情況下,我部門盡量詢問相關(guān)子公司的價(jià)格,爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價(jià)格,并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價(jià)格。整改措施:

  1、嚴(yán)格執(zhí)行總部戰(zhàn)略招標(biāo)的結(jié)果,依據(jù)我公司設(shè)備現(xiàn)狀合理選擇中標(biāo)供應(yīng)商。

  2、備件采購盡量由原廠家直接購買,在保證設(shè)備及備件的一致

  性的同時(shí),也減少中間供應(yīng)商的參與。

  3、通用備件在我公司所處的特殊地理位臵的情況下,根據(jù)近幾年的供應(yīng)商供貨能力等綜合因素,圈定優(yōu)秀、穩(wěn)定、可靠的供應(yīng)商,并努力發(fā)展新入圍供應(yīng)商,形成通用備件的供應(yīng)梯隊(duì),并對(duì)穩(wěn)定供應(yīng)關(guān)系的供應(yīng)商進(jìn)行半年或季度考核,及時(shí)考察新入圍供應(yīng)商,嚴(yán)格界定新入圍供應(yīng)商的條件。

  (二)、供應(yīng)商的`管理

  1、對(duì)于長期供貨的供應(yīng)商極少數(shù)存在檔案不全。

  2、部分供應(yīng)商缺少定期評(píng)價(jià)。

  整改措施:

  1、設(shè)備部將借著此次自查機(jī)會(huì),重新梳理供應(yīng)商檔案,爭取在本年度5月30日之前做到供應(yīng)商檔案的健全、合理。

  2、對(duì)于缺少供應(yīng)商評(píng)價(jià)的我部門將在本年度5月30日之前補(bǔ)充,完善。

  (三)、合同履行

  1、合同條款表達(dá)存在異議及糾紛。

  2、少數(shù)合同無簽字蓋章。

  3、相關(guān)備品備件缺少檢斤。

  整改措施:

  1、對(duì)于合同條款表達(dá)異議及糾紛的合同,我部門將所簽訂的合同按照審計(jì)部門提供的合同樣本草擬,簽訂。如有表達(dá)不嚴(yán)密的條款,我部門將及時(shí)與審計(jì)部門溝通,完善。

  2、嚴(yán)格執(zhí)行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。

  3、重要備件做好檢斤及抽檢,并在以后的工作中,對(duì)于需要檢斤及抽檢的備件會(huì)同相關(guān)工程師及委托驗(yàn)收結(jié)果形成書面驗(yàn)收單,交由庫房保管員存檔。

  (四)、發(fā)票管理

  1、發(fā)票入賬不及時(shí)

  2、發(fā)票管理混亂整改措施:

  1、對(duì)于當(dāng)月可以履行的發(fā)票一定及時(shí)催辦,入庫。

  2、嚴(yán)格約定發(fā)票類別及稅率要求。

  (五)、入庫管理

  1、入庫不及時(shí)

  2、庫管員缺少合同對(duì)照無法驗(yàn)收整改措施:

  1、及時(shí)簽訂合同,如無特殊使用要求及時(shí)間要求的,應(yīng)簽訂完合同以后再備件入庫,時(shí)間上有特殊要求的備件,合同無法及時(shí)形成的,應(yīng)健全書面緊急采購計(jì)劃,并將緊急采購計(jì)劃交由庫房庫管員,讓庫管員做到知情。

  2、以后健全入庫對(duì)照制度,即采購員持合同與庫管員當(dāng)面驗(yàn)收,驗(yàn)收完畢及時(shí)入庫,爭取品牌、配臵與合同及使用要求相符。

  三、供應(yīng)管理處

  1、EMES物流平臺(tái)信息

  公司建立物流系統(tǒng)的起始時(shí)間為20xx年6月,平臺(tái)經(jīng)過兩年時(shí)間的運(yùn)行,存在以下問題:

  (1)大宗采購員界面,20xx年簽訂的合同結(jié)束,平臺(tái)信息沒有及時(shí)清除處理。

 。2)輔材采購員采購界面存在平臺(tái)合同編號(hào)錄入混亂等情況。

  (3)計(jì)劃核算員的需求計(jì)劃審批界面有少部分應(yīng)退回,未及時(shí)處理的情況,收發(fā)存界面有科目類別賬面出現(xiàn)負(fù)數(shù)等待網(wǎng)絡(luò)管理員處理。以及平臺(tái)有自身數(shù)據(jù)不能及時(shí)上材料明細(xì)賬等平臺(tái)自身系統(tǒng)問題待處理。整改措施:

  由計(jì)劃員與網(wǎng)絡(luò)管理員于5月底對(duì)各個(gè)崗位物資平臺(tái)進(jìn)行維護(hù),包括需求計(jì)劃、采購任務(wù)、庫管員實(shí)物入庫界面,進(jìn)行詳細(xì)的跟蹤,并對(duì)出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié),協(xié)同網(wǎng)絡(luò)管理員及時(shí)處理,保證物資工作的暢通。

  2、市場資源考察和調(diào)研

  20xx年的考察工作不夠全面具體,沒有形成定期的書面考察報(bào)告,實(shí)地考察過于狹隘,沒有對(duì)周邊區(qū)域半徑內(nèi)所有可替代資源進(jìn)行具體的詳查,沒有全面、準(zhǔn)確掌握資源分布狀況和資源地信息,沒有礦產(chǎn)資源分布圖。整改措施:

  按照大區(qū)要求的考察頻次,定期對(duì)資源地進(jìn)行詳查,并形成資源考察報(bào)告,及時(shí)、準(zhǔn)確的掌握市場資源分布、價(jià)格變動(dòng)等情況,制作

  采購區(qū)域半徑內(nèi)資源分布圖,此項(xiàng)工作在5月底之前完成。

  3、供應(yīng)商的選擇和合同管理

 。1)20xx年合作的大宗和輔材供應(yīng)商進(jìn)行合同檢查,大宗煤炭大宗輔材全年都進(jìn)行的招標(biāo),合同條款依據(jù)大區(qū)要求統(tǒng)一化,招標(biāo)程序合理。

 。2)對(duì)供應(yīng)商的準(zhǔn)入沒有進(jìn)行嚴(yán)格管理,部分合作的供應(yīng)商資質(zhì)已過期,并沒有及時(shí)更新,對(duì)供應(yīng)商沒有定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 。3)輔材采購合同詢比價(jià)存在格式不統(tǒng)一,比價(jià)單有的沒有稅率,供應(yīng)商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對(duì)簽訂的合同,沒有及時(shí)錄入合同檔案,錄入信息,合同檔案管理有待提高。整改措施:

 。1)因公司預(yù)計(jì)20xx年4月中旬點(diǎn)火生產(chǎn),3月21日,物資部組織由總部運(yùn)行管控部、招標(biāo)辦、大區(qū)物資部、審計(jì)部、公司領(lǐng)導(dǎo)參加的大宗原燃材料招標(biāo)會(huì)。并制定進(jìn)行每月原燃材料的議價(jià),以降低生產(chǎn)成本,輔材依據(jù)大區(qū)合同的審批流程和比價(jià)表,并不斷地完善學(xué)習(xí),加強(qiáng)合同的制定、審批、檔案管理等相關(guān)的流程規(guī)定。

 。2)進(jìn)一步捋順基礎(chǔ)管理工作,加強(qiáng)檔案管理,擬在4月底之前對(duì)物資基礎(chǔ)管理進(jìn)行自查、整改。

  4、計(jì)劃與核算管理

  對(duì)各部門申報(bào)的緊急計(jì)劃,紙板計(jì)劃,申報(bào)沒有體現(xiàn)規(guī)定的到貨時(shí)間,個(gè)別辦公用品申報(bào)緊急計(jì)劃不符合緊急計(jì)劃的管理要求,存在下達(dá)采購計(jì)劃申報(bào)錯(cuò)誤,采購計(jì)劃審批完成的界面不做更新,已定貨

  的不做合同訂單,暫估入庫時(shí)間超過三月以上未開發(fā)票辦理入庫的情形,個(gè)別入庫時(shí)間與發(fā)票時(shí)間間隔太大,發(fā)票手續(xù)在采購員手中滯留時(shí)間較長。整改措施:

  規(guī)范需求計(jì)劃審批流程、定期催促各部門經(jīng)濟(jì)管理員申報(bào)月度計(jì)劃,避免緊急計(jì)劃的增加。核算員對(duì)入庫界面每月進(jìn)行整理,對(duì)超過三個(gè)月的暫估入庫單,由核算員提出,采購員寫出書面的原因,對(duì)不符合情況的進(jìn)行部門考核,以減少發(fā)票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴(yán)格的考核措施。最大限度杜絕發(fā)票過期的嚴(yán)重工作錯(cuò)誤。完善采購員的采購工作。

  5、廢舊物資管理和庫房管理

 。1)廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規(guī)定》執(zhí)行,履行了招標(biāo)程序,中標(biāo)單位經(jīng)評(píng)委公開討論,符合廢舊物資的處理規(guī)定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。

 。2)庫房管理方面,20xx年全年有個(gè)別月份未進(jìn)行庫存盤點(diǎn),只是季度、半年度、年末的盤點(diǎn),盤點(diǎn)表存在沒有頁碼、總頁數(shù)、未加蓋騎縫章等現(xiàn)象。

  (3)有少量因檢修期出現(xiàn)的白條抵庫現(xiàn)象,庫房存有帳外物資,帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺(tái)賬。庫管員入庫,只根據(jù)供貨商提供的到貨單辦理實(shí)物入庫,未與采購合同核對(duì)。整改措施:

  (1)對(duì)庫房實(shí)行部門月月盤點(diǎn),和財(cái)務(wù)、審計(jì)進(jìn)行季度、半年度、年末的集中盤點(diǎn)。做到賬賬相符,帳物相符。

 。2)監(jiān)督庫管員實(shí)物入庫程序,做到貨到及辦理入庫,申報(bào)部門、采購員、庫管員三方貨物驗(yàn)收手續(xù),杜絕白條抵庫的現(xiàn)象發(fā)生。

 。3)對(duì)物資擺放做到合理分類,需求計(jì)劃下達(dá)的同時(shí)核對(duì)庫房庫存物資,避免積壓庫存,常用的物資制定合理庫存。針對(duì)庫房出庫手續(xù)嚴(yán)格把關(guān)。

  (4)建立廢舊物資臺(tái)賬,加強(qiáng)廢舊物資的管理工作。

  四、財(cái)務(wù)管理

  1、票據(jù)不規(guī)范,不具備入賬核算條件

  x公司20xx年9月20日轉(zhuǎn)50058#憑證。綜合部人員報(bào)銷油費(fèi)2,230元,附件中有一張發(fā)票(金額270元)未蓋發(fā)票專用章;20xx年9月20日轉(zhuǎn)50061#憑證混凝土部人員報(bào)銷柴油9,906元,附件全部未蓋發(fā)票專用章;x公司20xx年轉(zhuǎn)398#憑證運(yùn)費(fèi)發(fā)票6.2萬元,轉(zhuǎn)400#憑證稅務(wù)局20029#憑證報(bào)住宿費(fèi)184元,后附唐山南苑商務(wù)酒店開具的發(fā)票一張,但是發(fā)票上未注明住宿起止時(shí)間等。

  我公司在日常報(bào)銷中一貫重視發(fā)票的合法性和完整性,業(yè)務(wù)過程中對(duì)不加蓋發(fā)票專用章的發(fā)票不予報(bào)銷或付款;大宗材料的運(yùn)輸發(fā)票一直要求業(yè)務(wù)部門督促客戶標(biāo)注起運(yùn)地和達(dá)到地,但在實(shí)際操作過程中存在地點(diǎn)范圍過大的問題,如鄂爾多斯---阿旗;住宿費(fèi)發(fā)票以手撕票居多,機(jī)打票中存在未注明住宿起止時(shí)間的問題。

  2、憑證附件不全

  x公司20xx年8月轉(zhuǎn)50142#憑證所附的設(shè)備租賃合同約定“按10元/立方結(jié)算,租金每月支付一次,承租方按雙方確認(rèn)的混凝土方量,于每月15日前向出租方支付上月的租賃設(shè)備租金”,但憑證后未附雙方共同確認(rèn)的混凝土方量單。

  x公司20xx年12月30日50156#憑證報(bào)銷中國移動(dòng)話費(fèi)5200元(104張?jiān)捹M(fèi)卡,每張50元),后附2季度手機(jī)費(fèi)明細(xì)僅有2個(gè)人簽字(每人600元,共計(jì)1200元),其余充值卡未標(biāo)明領(lǐng)用明細(xì)或由誰保管。

  我公司對(duì)憑證附件的完整性、真實(shí)性、合法性一直要求嚴(yán)格,要求業(yè)務(wù)部門在辦理結(jié)算時(shí)提供完工證明、業(yè)務(wù)量清單等證明類附件,要求主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。

  3、發(fā)票問題

 、侔l(fā)票入賬延遲

  x公司20xx年8月50083#憑證購電氣件18528.80元,發(fā)票日期為20xx年10月12日,發(fā)票清單所載發(fā)貨期間為20xx年7月至20xx年10月,入賬日期為20xx年8月31日;20xx-8-50038#購辦公用品,所附發(fā)票日期為20xx年5月27日,于20xx年8月11日完成審批,財(cái)務(wù)入賬日期為20xx年8月22日,入賬延遲。

  由于客戶對(duì)開具發(fā)票的時(shí)間掌握尺度不一、業(yè)務(wù)部門需要處理相關(guān)內(nèi)部流程,我公司也存在入賬時(shí)間與發(fā)票開具時(shí)間間隔較大的問題,且問題主要集中在剪口發(fā)票和手撕發(fā)票,因增值稅專用發(fā)票有抵扣的時(shí)間限制,此類問題不明顯。

  ②發(fā)票管理問題

  x公司a維修費(fèi)未開具增值稅發(fā)票,如20xx年9月40097#、40098#憑證,付汽車修理廠裝載機(jī)維修費(fèi),共計(jì)6萬元,且此項(xiàng)維修費(fèi)為每月發(fā)生,未取得增值稅專用發(fā)票,不能進(jìn)行進(jìn)項(xiàng)稅的扣除,造成一定的稅收損失。b舊版唐山長途汽運(yùn)發(fā)票已于20xx年3月停用,

  但該公司報(bào)銷業(yè)務(wù)中存在多筆舊版發(fā)票。如20xx年8月40031#憑證,附件中100元的舊版發(fā)票兩張;20xx年9月20009#憑證,附件中100元的舊版發(fā)票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發(fā)票二張。c定額發(fā)票戶頭空白,如20xx年8月40081#憑證,付培訓(xùn)費(fèi)5264元,11張發(fā)票(培訓(xùn)通知無公章、住宿費(fèi)、差旅費(fèi)列入)。

  我公司也存在部分月結(jié)款項(xiàng)未取得增值稅專用發(fā)票問題,業(yè)務(wù)部門解釋為:個(gè)別客戶不是一般納稅人,但因業(yè)務(wù)需要確實(shí)需要其提供產(chǎn)品或勞務(wù);如開具專用發(fā)票,合同價(jià)格會(huì)有所提高。因職工出差范圍較廣,各地的客運(yùn)發(fā)票管理混亂且票面樣式眾多,給我們的辨別工作帶來了極大的困難,目前我們主要是通過上網(wǎng)查詢的方式確定其真?zhèn)巍?/p>

  4、x公司往來賬款中部分大額款項(xiàng)掛賬5年以上,未及時(shí)進(jìn)行處理。

  我公司不存在3年以上未處理的往來帳,確因業(yè)務(wù)需要除外(如電費(fèi)保證金)。

  5、資金及檔案安全性不足

  x公司①財(cái)務(wù)部無單獨(dú)的資金室,財(cái)務(wù)部外窗無安全護(hù)欄。②會(huì)計(jì)檔案存放不符合規(guī)定,自20xx年開始的會(huì)計(jì)檔案全部存放于財(cái)務(wù)部,未及時(shí)移交公司檔案室保管,其安全性問題得不到保證。

  我公司的配備了專門的出納室,安裝了護(hù)欄、防盜門、監(jiān)視器等必要的防護(hù)裝臵;為查詢方便,會(huì)計(jì)檔案存放于財(cái)務(wù)部檔案室,配備了防盜門窗和鐵皮柜,暫未移交給公司檔案室。

  6、資金計(jì)劃執(zhí)行不規(guī)范

  x公司執(zhí)行資金計(jì)劃時(shí),部分業(yè)務(wù)以前月份已履行付款審批手續(xù)、但未進(jìn)行付款,之后月份進(jìn)行支付時(shí),直接采用以前月份付款申請(qǐng)單,但支付當(dāng)月資金計(jì)劃未包含上述款項(xiàng)。如20xx年8月40024#

  憑證,付綠化工程余款110262.15元,附件中為7月付款申請(qǐng)單,已列入7月付款計(jì)劃,但實(shí)際未支付;8月份進(jìn)行了支付但無資金計(jì)劃。

  我公司存在使用以前月份付款申請(qǐng)單的現(xiàn)象,但都已列入了當(dāng)月的付款計(jì)劃。確因業(yè)務(wù)需要支付計(jì)劃外款項(xiàng)的,按流程已報(bào)大區(qū)審批。

  7、公司付款申請(qǐng)單是否采用股份公司通用格式

  x公司付款申請(qǐng)單未采用股份公司通用格式,存在一定問題。其中:①經(jīng)辦部門只是簽字確認(rèn),沒有將與付款業(yè)務(wù)相關(guān)的合同等信息進(jìn)行列示,而且財(cái)務(wù)經(jīng)辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒,過于簡單。②付款金額人民幣符號(hào)直接打印,實(shí)際填寫時(shí)與數(shù)字空間較大,存在被修改的風(fēng)險(xiǎn)。

  我公司的付款申請(qǐng)單未采用總部的通用格式,經(jīng)辦部門也只是簽字確認(rèn),但財(cái)務(wù)經(jīng)辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細(xì)列示在單據(jù)上;付款金額的人民幣符號(hào)手工填寫,對(duì)存在篡改可能的不予辦理付款。

  8、退款重付不符合規(guī)定

  x公司在付款業(yè)務(wù)中,由于經(jīng)辦人將付款申請(qǐng)中對(duì)方賬號(hào)等填寫錯(cuò)誤,銀行將款項(xiàng)退回后,未重新履行付款審批程序,由財(cái)務(wù)部直接將款項(xiàng)重新付出。如20xx年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬元?铐(xiàng)于7月份40242#憑證付出,7月31日銀行退回。8月依據(jù)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)出具的說明進(jìn)行重付。

  我公司明確要求,對(duì)收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現(xiàn)賬號(hào)錯(cuò)誤,我們一般要求經(jīng)辦部門出具說明,并對(duì)比合同再次辦理付款。

  9、大額銀行轉(zhuǎn)賬沒有審批手續(xù)

  x公司在辦理銀行間轉(zhuǎn)款、存入票據(jù)保證金等業(yè)務(wù)時(shí),無相關(guān)人員審批,直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉(zhuǎn)款1500萬,

  9月30009#轉(zhuǎn)款300萬,9月30040#890萬。

  我公司在操作公司各賬戶之間的轉(zhuǎn)款和存取保證金業(yè)務(wù)時(shí),沒有填寫付款申請(qǐng)單,出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對(duì)此我們會(huì)抓緊整改。

  五.合同管理

  1、合同簽訂不規(guī)范

 。1)合同文字表述不夠準(zhǔn)確,容易產(chǎn)生歧義。

 。2)違約責(zé)任約定過于簡單。

  (3)合同條款約定不嚴(yán)密,容易產(chǎn)生糾紛。

  我單位合同幾乎都使用的是規(guī)范的合同文本,杜絕了以上情況。

  2、合同存檔資料不全

  現(xiàn)在所以合同及詢比價(jià)表全部一起存檔。

  3、合同生效要件不全

  以前有過這類情況出現(xiàn)如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對(duì)方只蓋章沒有簽字,自20xx年起這類情況已經(jīng)杜絕。

  4、存在后補(bǔ)合同的情形,合同審批流于形式這類情況也有存在,逐步完善杜絕這種情況發(fā)生。

  5、合同條款約定不合理

  6、未按合同條款履行合同統(tǒng)一合同文本,沒有這類情況。

  7、合同臺(tái)賬不完善

  20xx年我單位合同臺(tái)帳基本完善,自20xx年起啟用新股份公司下發(fā)的合同臺(tái)帳。

  8、簽訂賣方定價(jià)合同

  9、合同文本存在手動(dòng)修改的情況,且未在修改處雙方進(jìn)行蓋章確認(rèn)合同文本沒有手動(dòng)修改的情況。

  10、未經(jīng)審批對(duì)外簽訂融資擔(dān)保協(xié)議

  12、抵押擔(dān)保協(xié)議中無擔(dān)保資產(chǎn)公允價(jià)值、未到有關(guān)管理部門做抵押登記我單位無此類合同。

  11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況,在以后的合同管理中杜絕此類情況發(fā)生。

  六、綜合管理

  1.公司文件存檔全為原件。

  2.加蓋公司行政章的文件,正在逐步完善、存檔。

  3.超范圍用章方面嚴(yán)格遵守《印章管理制度》,杜絕此類事件發(fā)生。

銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告2

  根據(jù)縣公安局關(guān)于貫徹年度全省金融安全保衛(wèi)工作電視電話會(huì)議要求,我行組織開展了安全大檢查自查工作,現(xiàn)將整體自查自糾情況匯報(bào)如下:

  一、自查內(nèi)容及范圍

  本次自查范圍為銀行所屬各營業(yè)機(jī)構(gòu)。自查內(nèi)容包括營業(yè)場所硬件設(shè)施、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警系統(tǒng)以及落實(shí)安全保衛(wèi)規(guī)章制度情況。

  二、自查自糾具體情況

 。1)營業(yè)場所。一是按公安機(jī)關(guān)關(guān)于金融網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的規(guī)范要求,實(shí)體防護(hù)達(dá)標(biāo)。在網(wǎng)點(diǎn)出入口安裝了堅(jiān)固的金屬防護(hù)門,在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)防尾隨門正常使用;現(xiàn)金區(qū)內(nèi)均使用防彈玻璃進(jìn)行全方位防護(hù),防彈玻璃寬度、高度、厚度、面積等均符合安全規(guī)定。二是技防設(shè)施配備齊全。營業(yè)場所安裝了110聯(lián)網(wǎng)報(bào)警系統(tǒng),與公安局聯(lián)網(wǎng)指揮中心直連,位置位于柜員柜臺(tái)下方,隨手可以操作經(jīng)測試,線路正常;視頻監(jiān)控系統(tǒng)和聲音采集系統(tǒng)運(yùn)行良好,能實(shí)時(shí)記錄業(yè)務(wù)辦理情況,保存時(shí)間大于30天;所有柜臺(tái)均按要求配備了警棍、狼牙棒、石灰粉等自衛(wèi)武器;網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)外配備了消防滅火器,安裝了應(yīng)急照明等。三是營業(yè)場所內(nèi)通道設(shè)置合理,利于人員出入及消防疏散。

 。2)聯(lián)網(wǎng)報(bào)警系統(tǒng)。一是安裝的入侵報(bào)警系統(tǒng),與110指揮中心相連,每日布防,并由指揮中心通報(bào)布防情況,保證布防到位。布防控制主機(jī)及線路無裸露,且安裝在現(xiàn)金柜臺(tái)內(nèi),具有防破壞功能。二是所有營業(yè)場安裝的視頻和聲頻采集裝置均正常運(yùn)行,且記錄柜員業(yè)務(wù)辦理、押運(yùn)款交接、出入網(wǎng)點(diǎn)人員等情況時(shí)間保持超過30天。三是緊急報(bào)警裝置均有聲光同步功能,并能及時(shí)向110指揮中心發(fā)送報(bào)警信號(hào),防護(hù)效果良好。

 。3)落實(shí)安全保衛(wèi)規(guī)章制度情況。各網(wǎng)點(diǎn)均按要求簽訂安全責(zé)任狀,明確負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人,并實(shí)行一票否決制度。各網(wǎng)點(diǎn)能按照公安機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門規(guī)定,定期進(jìn)行防搶、消防、報(bào)警等方面的演練,邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐,提高員工應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力;同時(shí)經(jīng)調(diào)閱監(jiān)控發(fā)現(xiàn)各網(wǎng)點(diǎn)在日常營業(yè)中能夠嚴(yán)格執(zhí)行款包接送規(guī)定和尾隨門開啟制度。

 。4)安全保衛(wèi)工作宣傳情況。我行經(jīng)常在各網(wǎng)點(diǎn)LED顯示屏上宣傳防搶、防騙等安全常識(shí)及安全理念,營業(yè)場所內(nèi)張貼打擊非法集資的宣傳頁,同時(shí)能及時(shí)提醒辦理業(yè)務(wù)的顧客妥善保管現(xiàn)金,對(duì)大額現(xiàn)金取現(xiàn)的客戶由保安護(hù)送。

  三、存在問題

  從此次自查情況來看,我行在安全上還有一些不盡完善的地方,需要進(jìn)一步規(guī)范。主要是員工安全意識(shí)有待提高,技防訓(xùn)練還需加強(qiáng),存在說多練少的情況,部分員工對(duì)安全問題缺乏深度了解,因幾年來從未出現(xiàn)過安全事故,容易放松警惕。其次隨著形勢發(fā)展,物防硬件投入還需及時(shí)更新,以期能夠有效運(yùn)用最新科技產(chǎn)品,完善安保效果。

  四、今后工作計(jì)劃

  為強(qiáng)化我行安保能力,為全行健康發(fā)展提供安全保障。我行在今后工作中,將立足自查發(fā)現(xiàn)的.問題,做好整改落實(shí),切實(shí)提高安全保衛(wèi)能力。(1)加強(qiáng)內(nèi)外聯(lián)動(dòng),共筑安保防線。我行保衛(wèi)部門將進(jìn)一步加強(qiáng)與公安部門的溝通,爭取公安部門的支持與指導(dǎo),積極按照公安部門的要求,在物防、技防、人防上強(qiáng)化我行安保工作提升安保水平。(2)加大教育培訓(xùn)力度,提高員工安全意識(shí)。一是在安全保衛(wèi)培訓(xùn)上下功夫,通過講解安全知識(shí),下發(fā)安全提示,傳達(dá)案件通報(bào)等方式,全方位、多角度地向員工傳遞安全工作的重要性,明確一票否決內(nèi)容;二是積極開展應(yīng)急演練工作,按照要求做好年度防搶、防火等各項(xiàng)演練計(jì)劃,要求員工熟練使用各種安全器械,真正起到人防、物防、技防相結(jié)合的作用,切實(shí)將我行安全保衛(wèi)工作落到實(shí)處,為全面發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的安全基礎(chǔ)。

銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)自查報(bào)告3

XX支行綜合管理部:

  根據(jù)我行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)冬季防火安全工作的通知》要求,XX分理處以“嚴(yán)防冬季火災(zāi)事故,切實(shí)保護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全”為指引,高度重視年前防范火災(zāi)各項(xiàng)工作,積極開展消防安全自查自糾,有效防止各類火災(zāi)事故隱患,確保網(wǎng)點(diǎn)絕對(duì)安全穩(wěn)定。現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下:

  一、思想高度重視、落實(shí)安全責(zé)任

  針對(duì)“嚴(yán)格落實(shí)消防安全責(zé)任制”要求,分理處高度重視,專門召集全體員工研究部署,落實(shí)制度、責(zé)任到人;本著“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,認(rèn)真開展各點(diǎn)位安全自查工作。同時(shí)在朝會(huì)上傳達(dá)通報(bào)了上級(jí)有關(guān)精神,要求全體員工以案例警示為鏡鑒,舉一反三,切實(shí)提高警惕,堅(jiān)決杜絕類似事件發(fā)生。

  二、認(rèn)真自查自糾、切實(shí)消除隱患

  從檢查的結(jié)果來看,我分理處消防安全總體情況良好,各個(gè)消防通道暢通無堵塞現(xiàn)象。各項(xiàng)防火標(biāo)志及疏散標(biāo)志明顯,消防器材配備齊全,錄像監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行良好。

  加大宣傳力度,切實(shí)提高警惕

  一是全面加強(qiáng)消防安全宣傳工作,提高所屬人員的治安保衛(wèi)和消防安全意識(shí)。通過傳達(dá)學(xué)習(xí)、研討交流等形式的'教育活動(dòng),使消防安全知識(shí)人人皆知,切實(shí)營造一個(gè)全員參與消防工作的良好氛圍。

  二是加大消防培訓(xùn)工作的力度,促使全員掌握火災(zāi)通報(bào)流程及滅火設(shè)備的操作。一是會(huì)撲救初期火災(zāi),能夠及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告火災(zāi)發(fā)生的地點(diǎn)、場所以及聯(lián)系方式,懂得使用滅火器,懂得處置初起火災(zāi);二是會(huì)自救逃生,能夠隨時(shí)掌握所處環(huán)境的疏散路線和安全出口,懂得疏散通道、安全出口不暢的危險(xiǎn)性,維護(hù)自己的消防安全權(quán)益,在火災(zāi)發(fā)生時(shí)懂得如何自救和協(xié)助派出所及武警消防官兵疏散。

  三是加強(qiáng)消防安全隱患整治行動(dòng),確!耙粫场眴栴}得到有效解決。即確保消防安全疏散通道和安全出口暢通,疏散指示標(biāo)志和應(yīng)急照明燈具齊備有效。

  通過宣傳、培訓(xùn)、檢查使全體員工提高了消防安全意識(shí),提高了一旦出現(xiàn)火情的處置能力,確保年終歲末消防工作萬無一失,夯實(shí)了安全基礎(chǔ)。

  XXX分理處

20xx年xx月xx日

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