制度自查報(bào)告
現(xiàn)如今，人們運(yùn)用到制度的場合不斷增多，好的制度可使各項(xiàng)工作按計(jì)劃按要求達(dá)到預(yù)計(jì)目標(biāo)。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編整理的制度自查報(bào)告 ，僅供參考，大家一起來看看吧。
制度自查報(bào)告 1
縣效能辦：
根據(jù)縣效能辦《關(guān)于深入實(shí)施“三項(xiàng)制度”的通知》（x效能辦發(fā)〔20××〕3號）要求，我局結(jié)合實(shí)際，采取有力措施，從根本上轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，規(guī)范行政行為，進(jìn)一步提高機(jī)關(guān)凝聚力、執(zhí)行力、公信力以及群眾滿意度。對首問負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制的落實(shí)情況，進(jìn)行了深入細(xì)致的自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，促進(jìn)提高
認(rèn)真組織全局干部職工學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會精神實(shí)質(zhì)，提高為人民服務(wù)的質(zhì)量和水平，形成了人人遵守“三項(xiàng)制度”、自覺執(zhí)行“三項(xiàng)制度”的良好氛圍。把“三項(xiàng)制度”納入政治理論和黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)教育的一項(xiàng)內(nèi)容，把貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”與實(shí)際工作有機(jī)結(jié)合起來，與提高黨員干部隊(duì)伍的素質(zhì)結(jié)合起來，與強(qiáng)化機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)結(jié)合起來，為“三項(xiàng)制度”的推行營造良好氛圍。同時(shí)，利用各類會議、座談、走訪等形式，宣傳貫徹“三項(xiàng)制度”的基本要求，將精神實(shí)質(zhì)傳達(dá)貫徹到廣大的干部群眾中去。
二、強(qiáng)化監(jiān)督，重在落實(shí)
對外公布我局的投訴電話，同時(shí)在局機(jī)關(guān)辦公大樓設(shè)立了行政效能投訴信箱。加強(qiáng)檢查。我局建立檢查制度，定期或不定期地對工作人員的工作秩序和工作作風(fēng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行提醒或全局通報(bào)批評。同時(shí)，與年終考評掛鉤，把推行“三項(xiàng)制度”情況納入干部職工年度績效考核、評優(yōu)、獎懲的重要依據(jù)，極大的'促進(jìn)了干部職工的自覺性。
三、突出實(shí)績，促進(jìn)工作
通過落實(shí)“三項(xiàng)制度”，進(jìn)一步強(qiáng)化了我局工作人員的責(zé)任意識、公仆意識、服務(wù)意識和依法履職的法治意識，全局上下形成思想作風(fēng)先進(jìn)、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、服務(wù)意識好的良好氛圍，排除了極少數(shù)干部職工思想認(rèn)識不高，辦事效率不高、服務(wù)質(zhì)量和水平不夠等現(xiàn)象，不斷提高干部職工的思想政治素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量。
下一步，我局將按照縣委、縣政府的工作部署，進(jìn)一步深化“三項(xiàng)制度”的落實(shí)，不斷把作風(fēng)效能建設(shè)引向深入，確保機(jī)關(guān)效能建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效。
制度自查報(bào)告 2
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計(jì)檢查的通知》的要求及市人行的�？傮w部署安排，為嚴(yán)格執(zhí)行金融統(tǒng)計(jì)制度，提升金融統(tǒng)計(jì)水平，我行根據(jù)統(tǒng)計(jì)檢查的具體內(nèi)容逐項(xiàng)展開自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、提高認(rèn)識、組織開展自查。
針對本次檢查的相關(guān)內(nèi)容，我行統(tǒng)計(jì)崗認(rèn)真學(xué)習(xí)通知要求，組織開展統(tǒng)計(jì)自查工作，對照自查內(nèi)容逐項(xiàng)排查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，進(jìn)一步提高金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)能力，明確統(tǒng)計(jì)崗位職責(zé)。
二、金融統(tǒng)計(jì)自查情況
我行在本次自查中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規(guī)模分類標(biāo)準(zhǔn)劃分，各類貸款按照新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)劃分，嚴(yán)格執(zhí)行保障性安居工程貸款、涉農(nóng)貸款等專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度規(guī)定；認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)工作組織管理，貫徹落實(shí)《江蘇省農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)貸款統(tǒng)計(jì)臺帳指引》的規(guī)定。
三、存在的.問題及整改措施
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1、金融統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。作為金融統(tǒng)計(jì)崗位人員，對金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)、統(tǒng)計(jì)法律知識掌握不夠全面，對統(tǒng)計(jì)指標(biāo)理解不夠深入，從而往往忽視統(tǒng)計(jì)口徑，報(bào)表填寫不規(guī)范等現(xiàn)象發(fā)生。
2、統(tǒng)計(jì)崗位新人員培訓(xùn)工作還需進(jìn)一步加強(qiáng)。由于統(tǒng)計(jì)人員變動，統(tǒng)計(jì)崗位新人員未實(shí)行崗前培訓(xùn)，或?qū)鹑诮y(tǒng)計(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉，往往造成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送不及時(shí)等現(xiàn)象發(fā)生。
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1、組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度規(guī)定，加深對金融統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的理解，提高認(rèn)識，明確職責(zé)，嚴(yán)格按照人行金融統(tǒng)計(jì)要求報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，確保金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2、認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)崗位變動交接和新人員統(tǒng)計(jì)知識培訓(xùn)與指導(dǎo)，統(tǒng)計(jì)崗位新人員任職前必須學(xué)習(xí)金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規(guī)定，新人且由老人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，從而確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送準(zhǔn)確、及時(shí)、口徑一致。
制度自查報(bào)告 3
為切實(shí)保證黨的的路線方針的執(zhí)行，有效制止亂收費(fèi)的行為，開學(xué)初我校組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)有關(guān)的收費(fèi)政策及上級要求，通過學(xué)習(xí)相關(guān)的'法律法規(guī)，提高了教師對此項(xiàng)工作的認(rèn)識。
一、建立機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)工作
為使減輕學(xué)生負(fù)擔(dān)、治理亂收費(fèi)工作落到實(shí)處，學(xué)校成立了以校長為組長，工會主席、各分部主管、財(cái)務(wù)人員為成員的“治理亂收費(fèi)小組”工作小組，工作小組負(fù)責(zé)對上級文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查并向全校師生通報(bào)全校收費(fèi)情況、并接受社會監(jiān)督。
二、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)收費(fèi)
1、學(xué)校在收費(fèi)公示欄張?zhí)召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，讓全社會知曉收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并接受社會監(jiān)督。
2、學(xué)校嚴(yán)格按“一費(fèi)制”標(biāo)準(zhǔn)對學(xué)生進(jìn)行收費(fèi)。
3、設(shè)舉報(bào)箱和舉報(bào)電話，收費(fèi)一律開據(jù)區(qū)財(cái)政局規(guī)定的票據(jù)，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，領(lǐng)導(dǎo)小組不定期抽查工作開展情況。
4、我校嚴(yán)格按上級規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)向?qū)W生收取費(fèi)用，未向任何學(xué)生收取其它任用費(fèi)用。
三、領(lǐng)會精神，落實(shí)政策
1、認(rèn)真落實(shí)上級對農(nóng)村子女減免政策，學(xué)校根據(jù)相關(guān)通知減免書雜費(fèi)。
2、實(shí)行公示制度，對收取學(xué)生的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行了公示。
制度自查報(bào)告 4
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)
我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個人參�？�、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)
三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)
�。ㄒ唬C(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確
根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個人參�？�、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會保險(xiǎn)局獎懲制度》等制度，加強(qiáng)了對工作人員的規(guī)范管理。
�。ǘ┩晟聘黜�(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序
一是嚴(yán)格按照國家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時(shí)對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的`及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對個人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識并封存其個人賬戶；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。
�。ㄈ﹪�(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度
一是制定了會計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長為專門的會計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專門的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶，實(shí)行專戶管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對賬，及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
�。ㄋ模┰鰪�(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力
根據(jù)《xxx社會保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號）文件相關(guān)要求，制定出臺了《xxx社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評估制度》、《xxx社會保險(xiǎn)局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過定期與不定期檢查的方式，對在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會公布最新的社會保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。
四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問題
總體來說，我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險(xiǎn)局
二0xx年四月二十九日
制度自查報(bào)告 5
四牌坊社區(qū)紀(jì)委按照《幾江街道辦事處紀(jì)工委關(guān)于在全街道紀(jì)檢系統(tǒng)中開展遵守六大紀(jì)律情況檢查》的通知要求，20xx年1月15日下午3點(diǎn)，組織兩委班子對遵守六大紀(jì)律檢查內(nèi)容認(rèn)真對照檢查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、政治紀(jì)律方面。
社區(qū)干部中不存在下列問題：公開發(fā)表危害黨的言論;在黨內(nèi)搞團(tuán)團(tuán)伙伙;妨礙黨和國家方針政策實(shí)施;組織和參加迷信活動;無原則一團(tuán)和氣和違反政治規(guī)矩;其他違反政治紀(jì)律的問題。
二、組織紀(jì)律方面。
社區(qū)干部中不存在下列問題：違反民主集中制原則;不按要求請示報(bào)告有關(guān)事項(xiàng);違規(guī)組織參加老鄉(xiāng)會校友會戰(zhàn)友會;侵犯黨員權(quán)利;在投票和選舉中搞非組織活動;違反干部選拔任用規(guī)定;其他違反組織紀(jì)律的問題。
三、廉潔紀(jì)律方面。
社區(qū)干部中不存在下列問題：權(quán)權(quán)交易和縱容特定關(guān)系人以權(quán)謀私;違規(guī)接受禮品禮金宴請和服務(wù);違規(guī)操辦婚喪喜慶事宜;違規(guī)從事營利活動;違規(guī)占有或使用公私財(cái)物;違規(guī)參與公款宴請和消費(fèi);公款旅游;違反公務(wù)接待管理規(guī)定;違反會議活動管理規(guī)定;違反辦公用房管理規(guī)定;權(quán)色錢色交易;其他違反廉潔紀(jì)律的問題。
四、群眾紀(jì)律方面。
社區(qū)干部中不存在下列問題：侵害群眾利益;漠視群眾利益;侵犯群眾知情權(quán);其他違反群眾紀(jì)律的`問題。
五、工作紀(jì)律方面。
社區(qū)干部中不存在下列問題：主體責(zé)任落實(shí)不力;違規(guī)干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)活動;違規(guī)干預(yù)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法司法活動;泄露擴(kuò)散竊取私存黨的秘密;其他違反工作紀(jì)律的問題。
六、生活紀(jì)律方面。
社區(qū)干部中無生活奢靡;無不正當(dāng)性關(guān)系;無其他違反生活紀(jì)律的問題。
制度自查報(bào)告 6
根據(jù)《區(qū)教育系統(tǒng)深入開展“三項(xiàng)行動”工作的實(shí)施方案》（教黨發(fā)20xx號）文件精神，我校積極開展自查工作，現(xiàn)總結(jié)作如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)會文件精神
1、學(xué)校成立清查領(lǐng)導(dǎo)小組組長校長書記
副組長支部宣傳委員）
支部組織委員）（德育主任）
組員（會計(jì)）（出納）
2、認(rèn)真學(xué)習(xí)文件。學(xué)校首先在行政會上學(xué)習(xí)區(qū)教委文件，然后在教師大會再次進(jìn)行學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會文件精神，按文件要求辦事。
二、清查結(jié)果
根據(jù)我區(qū)教育系統(tǒng)，“三項(xiàng)行動”專項(xiàng)清理的工作重點(diǎn)是解決規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域（含集中采購行為）、學(xué)生資助資金的監(jiān)管和機(jī)關(guān)服務(wù)執(zhí)法工作中態(tài)度粗暴、方法簡單、激化矛盾的問題。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組分工負(fù)責(zé)，校長負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮，全面協(xié)調(diào)。辦公室主任負(fù)責(zé)清理工程建設(shè)領(lǐng)域（含集中采購行為）、學(xué)生資助資金的監(jiān)管。教導(dǎo)主任、德育主任負(fù)責(zé)清理教師在教育教學(xué)過程中的
違法亂紀(jì)行為。各部門先各自清理，學(xué)校再進(jìn)行匯總，查找不足，提出改進(jìn)措施。
（一）學(xué)生資助資金的監(jiān)管。
嚴(yán)格按《區(qū)強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)資金監(jiān)管暫行辦法》的要求，制定了《小學(xué)貧困生資助管理辦法》、《小學(xué)學(xué)生飲用奶管理辦法》等相應(yīng)的監(jiān)管實(shí)施措施，以確保資金“陽光運(yùn)作”。
1.做好學(xué)生資助資金的信息“四公開”工作。一是做到資助政策公開。在每學(xué)年開學(xué)第一學(xué)期家長會上，學(xué)校都要向家長宣傳巴南區(qū)關(guān)于資助貧困學(xué)生的有關(guān)文件，讓家長了解國家的惠民政策，二是做到對象公開。學(xué)校對資助享受的學(xué)生認(rèn)真審核及時(shí)公開，讓家長、學(xué)生、社會知曉。三是標(biāo)準(zhǔn)公開，學(xué)生享受資助標(biāo)準(zhǔn)、享受資助的時(shí)段、資金到位時(shí)間公開。四是數(shù)量公開，全校資助總數(shù)、受益人數(shù)公開。通過公開，實(shí)現(xiàn)資助資金的陽光操作。
2.建立資助學(xué)生資金檔案。學(xué)生資助資金使用建立臺賬，并在財(cái)務(wù)部門入帳備案。
（二）工程建設(shè)領(lǐng)域工作
學(xué)校組織教職工學(xué)習(xí)區(qū)教委《小型基建維修項(xiàng)目過程管理實(shí)施細(xì)則》（教委發(fā)20xx號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)教育系統(tǒng)基建管理工作的通知》（教委發(fā)20xx號）、《區(qū)教育系統(tǒng)基本建設(shè)管理》（教委發(fā)20xx號）并貫徹執(zhí)行。
嚴(yán)格執(zhí)行《條例》和《辦法》，經(jīng)清查，近xx年學(xué)校均沒有超出5萬以上的工程項(xiàng)目，學(xué)校所有的'零星維修，均在行政會上討論通過，資金超過5000元以上的均簽定工程合同。
�。ㄈ耙�(guī)范違規(guī)執(zhí)法突出問題”
推進(jìn)依法治校、辦家長滿意學(xué)校為目標(biāo)，以改進(jìn)干部教師作風(fēng)為主線，清查教師有償家教及亂定輔導(dǎo)資料及其它有悖師德師風(fēng)問題。經(jīng)查全校教師均無存在以上問題。
三、存在的問題
學(xué)校項(xiàng)目工程建設(shè)實(shí)行“陽光管理”有不足之處，由于學(xué)校小，每次工程維修資金少，均沒有發(fā)包，建筑材料采購、建設(shè)資金撥付等均由后勤人員參與，沒有全體教職工的廉政監(jiān)督。工程沒有建設(shè)項(xiàng)目廉政責(zé)任書和廉政檔案。
四、改進(jìn)措施
從本次清理過后，學(xué)校對建筑工程一定按照區(qū)教委文件執(zhí)行，實(shí)行“陽光管理”，對工程項(xiàng)目超3000元的首先在行政會上討論通過，然后在教師會上通報(bào)，其次再進(jìn)行多家詢價(jià)，最后由行政會決定進(jìn)行施工，接受全體教職工的廉政監(jiān)督。啟動工程建設(shè)項(xiàng)目廉政責(zé)任書和廉政檔案工作，從項(xiàng)目開始就作出要求，確保項(xiàng)目資料齊全。
二0xx年九月二十日
制度自查報(bào)告 7
為不斷加強(qiáng)全行干部員工隊(duì)伍管理，促進(jìn)內(nèi)控及案防制度的貫徹執(zhí)行，有效排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升案件防控水平，根據(jù)《xx銀行關(guān)于進(jìn)一步開展“四項(xiàng)制度”貫徹執(zhí)行情況和員工異常行為排查實(shí)施方案》的要求，xx支行在全支行范圍內(nèi)開展了“四項(xiàng)制度”執(zhí)行情況和員工異常行為排查工作。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保本次排查工作順利開展，特成立xx行xx支行“四項(xiàng)制度”和員工異常行為排查工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組長：xxx
副組長：xxx
成員：xxx xxx xxx xxx
領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)此次排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、推進(jìn)落實(shí)，對排查整改結(jié)果進(jìn)行匯總上報(bào)。
二、排查方式方法
�。ㄒ唬┪抑行虚L親自動員、安排，帶頭進(jìn)行排查，行長負(fù)總責(zé)，副行長具體抓，員工負(fù)責(zé)具體執(zhí)行的工作格局。嚴(yán)格落實(shí)了排查工作責(zé)任制，深入排查“四項(xiàng)制度”的執(zhí)行情況，查找員工存在的異常問題，特別是“九種人”問題，切實(shí)落實(shí)了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過場，收到了實(shí)效。
�。ǘ﹪�(yán)格遵守了排查工作紀(jì)律。排查時(shí)堅(jiān)持了依法合規(guī)、審慎實(shí)施，客觀公正、實(shí)事求是，嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間、內(nèi)容、流程和事項(xiàng)完成了排查工作。
�。ㄈ┱J(rèn)真開展員工異常行為排查工作。xx支行所有員工均認(rèn)真填寫了《山西省農(nóng)村信用社員工異常行為自查承諾表》、《工作人員的近親屬參與經(jīng)營民間融資機(jī)構(gòu)情況自查及承諾表》、《盂縣農(nóng)商銀行員工異常行為排查表（一）》，并親筆簽名確認(rèn)；通過微信申請下載了《無犯罪記錄證明》、提供《個人信用信息報(bào)告》、通過中國執(zhí)行網(wǎng)查詢xx支行所有員工都無涉訴記錄。
三、排查結(jié)果
xx
四、排查專項(xiàng)活動發(fā)現(xiàn)的問題
經(jīng)過我支行排查，未發(fā)現(xiàn)存在違反“四項(xiàng)制度”的行為，也未發(fā)現(xiàn)員工有任何異常行為。
五、下階段工作打算
雖然我聯(lián)社在排查過程中未發(fā)現(xiàn)任何問題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將“四項(xiàng)制度”排查和員工異常行為排查工作做為一項(xiàng)長期任務(wù)來抓，作為促進(jìn)我支行又好又快發(fā)展的保障來抓。
首先要加強(qiáng)對員工的教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，引導(dǎo)員工樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，愛崗敬業(yè)、忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法規(guī)法紀(jì)教育、職業(yè)道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律意識、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識和案件防范意識。
其次是鼓勵員工做學(xué)習(xí)型員工，加強(qiáng)對員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，培育一支熟練掌握業(yè)務(wù)技能和新知識的`員工隊(duì)伍，
提高員工知風(fēng)險(xiǎn)、識風(fēng)險(xiǎn)、化風(fēng)險(xiǎn)、抗風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實(shí)做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。
第三要加大對現(xiàn)場檢查和舉報(bào)的查處力度。對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及通過群眾來信來訪等方式舉報(bào)核實(shí)的違規(guī)問題，要依法依規(guī)從嚴(yán)處罰。
第四要嚴(yán)格報(bào)告制度。對在今后排查中發(fā)現(xiàn)的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴(yán)格按照要求及時(shí)上報(bào)總行處理。
xx行xx支行
二〇二〇年六月三十日
制度自查報(bào)告 8
為大力提升員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，確保信用社持續(xù)快速健康發(fā)展，按照聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)沐川縣農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動實(shí)施方案的通知》（沐農(nóng)信聯(lián)社[20xx]167號）文件精神，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了關(guān)于印發(fā)《四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個嚴(yán)禁（修訂）》的通知（川銀監(jiān)發(fā)[20xx]48號、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)[20xx]17號）和關(guān)于印發(fā)四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法的通知（川聯(lián)發(fā)[20xx]64號等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次制度落實(shí)年的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角
度去想問題、做工作，堅(jiān)決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個人得失，當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和聯(lián)行結(jié)算紀(jì)律，做好資金匯劃工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。。五是能夠不斷增強(qiáng)防范意識，落實(shí)“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。
在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以
實(shí)為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報(bào)工作敢說真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫保管制度，細(xì)心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的`前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。
生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重本職工作，對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動，有時(shí)候只求過得去，不求過得硬。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是工作方法簡單，思想比較保守，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
五、整改措施，作為一名一線綜合柜員，一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)技能，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
制度自查報(bào)告 9
根據(jù)委組織部《〈關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號）要求，x局迅速召開班子會議和全體會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會文件精神，并進(jìn)行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項(xiàng)監(jiān)督制度”專題學(xué)習(xí)討論情況匯報(bào)如下。
一、會議貫徹情況
5月28日，我局召開了全體干部職工會議，組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)了“四項(xiàng)監(jiān)督制度”，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法（試行）》，并對重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，逐逐句進(jìn)行解讀分解。通過學(xué)習(xí)，我局干部職工一致認(rèn)為實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)督制度是深入貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆四中全會精神，加強(qiáng)干部選拔任用工作全過程監(jiān)督，進(jìn)一步匡正選人用人風(fēng)氣、提高用人公信度的重要舉措。同時(shí)大家紛紛表示一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實(shí)，堅(jiān)持以更加嚴(yán)格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。
二、會議貫徹措施
會上，就如何開展四項(xiàng)監(jiān)督制度學(xué)習(xí)活動提出了三點(diǎn)要求：
一是加強(qiáng)宣傳，提高認(rèn)識�！八捻�(xiàng)監(jiān)督制度”是黨的組織工作與時(shí)俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預(yù)防和治理用人上不正之風(fēng)的有力武器。而只有掌握了制度，才能認(rèn)真地貫徹落實(shí)。因此作為領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)，把握精神實(shí)質(zhì)，確保融會貫通。同時(shí)要注重加強(qiáng)宣傳，將“四項(xiàng)監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項(xiàng)監(jiān)督制度的知曉率，落實(shí)廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會精神。為了準(zhǔn)確把握四項(xiàng)監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件的`基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度測試題》，對機(jī)關(guān)全體黨員干部成員進(jìn)行自我測試。通過答卷，在尋找答案、查閱資料的過程中加深對四項(xiàng)監(jiān)督制度的領(lǐng)會。對于四項(xiàng)監(jiān)督制度的重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，需要逐逐句進(jìn)行解讀分解，爭取吃準(zhǔn)、吃透。
三是學(xué)用結(jié)合，指導(dǎo)工作。學(xué)習(xí)四項(xiàng)監(jiān)督制度必須要與當(dāng)前的工作相結(jié)合，堅(jiān)持學(xué)以致用，用四項(xiàng)監(jiān)督制度指導(dǎo)工作。通過學(xué)習(xí)，提高了對四項(xiàng)監(jiān)督制度重要性的認(rèn)識，在貫徹落實(shí)四項(xiàng)監(jiān)督制度上形成了共識。同時(shí)要把在學(xué)習(xí)討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進(jìn)當(dāng)前工作的強(qiáng)勁動力。做到學(xué)習(xí)工作兩不誤、雙促進(jìn)。
制度自查報(bào)告 10
根據(jù)《信聯(lián)發(fā)【20xx】號xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作的通知》，為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度“令不行、禁不止、制度不落實(shí)”等不合規(guī)問題，糾正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實(shí)年活動自查工作，現(xiàn)將該項(xiàng)工作的自查情況匯報(bào)如下：
一. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位
我社按活動要求，于20xx年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的“制度落實(shí)年活動”動員會。會上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)xx省農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實(shí)年活動工作。
成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的“制度落實(shí)年活動”實(shí)施小組，并制定了“xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社xx分社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案”，主任負(fù)責(zé)“制度落實(shí)年活動”的全面部署，負(fù)責(zé)“活動”資料的收集、整理、上報(bào)工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學(xué)習(xí)，并對照各項(xiàng)制度開展自查。
二、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開展學(xué)習(xí)和自查
1、按照《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對履職情況做出了自我評價(jià)，對落實(shí)制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。
2、分社及時(shí)收集了活動學(xué)習(xí)資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習(xí)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來出臺的制度、辦法和相關(guān)的農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，xx省銀行人員五十個嚴(yán)禁、系統(tǒng)十個嚴(yán)禁、客戶經(jīng)理十個嚴(yán)禁、強(qiáng)制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開展“制度落實(shí)年”活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高對開展“制度實(shí)年”活動重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度和落實(shí)制度的自覺性。
三、認(rèn)真梳理，查找存在的.問題
(一)制度落實(shí)不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實(shí)不夠到位。
(二)個別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項(xiàng)的來源及用途，使反對洗錢缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。
(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。
四、整改措施
針對本次對我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,徹底糾正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險(xiǎn)，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：
(一)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(二)分社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度的落實(shí)、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續(xù)加強(qiáng)對員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展制度落實(shí)年活動，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好“三個結(jié)合”，確保“制度落實(shí)年”與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。
制度自查報(bào)告 11
1、貨幣資金
公司財(cái)務(wù)部是資金管理歸口部門，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度，參照上級公司相關(guān)制度，制定了《資金管理實(shí)施細(xì)則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負(fù)責(zé)貨幣資金管理工作，工作中切實(shí)遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度，無違規(guī)事項(xiàng)；不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進(jìn)行現(xiàn)金盤點(diǎn)、核對銀行賬戶；嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》；票據(jù)的購買、領(lǐng)用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全，不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
2、應(yīng)收和預(yù)付款
應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)的管理參照《往來款項(xiàng)管理細(xì)則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定應(yīng)收款項(xiàng)的控制目標(biāo)、核算分析、臺賬管理、申報(bào)壞賬損失，其他部室負(fù)責(zé)認(rèn)真做好基礎(chǔ)信息工作，按業(yè)務(wù)職能負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)由預(yù)算資金主管崗位負(fù)責(zé)，發(fā)生及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；不存在應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。
3、存貨
公司安全運(yùn)檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)存貨實(shí)物和物資出入庫管理，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制，確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值，提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，定期進(jìn)行物資盤點(diǎn)，做到賬物相符。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。
4、固定資產(chǎn)
為規(guī)范固定資產(chǎn)管理，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系，明確內(nèi)部職責(zé)分工，落實(shí)責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；固定資產(chǎn)驗(yàn)收、盤點(diǎn)、保管、維修及處置的.授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況，驗(yàn)收過程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄；固定資產(chǎn)折舊、減值準(zhǔn)備的會計(jì)核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
5、無形資產(chǎn)
公司無形資產(chǎn)管理參照《無形資產(chǎn)管理暫行辦法》，遵循歸口管理、依法依規(guī)操作的原則。由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)管理，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在無形資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；日常管理符合規(guī)定。經(jīng)測試無形資產(chǎn)內(nèi)
2控制度有效。
6、在建工程
財(cái)務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)在建工程管理，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象，重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不存在越權(quán)審批行為；工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實(shí)；工程款、材料設(shè)備款及其他費(fèi)用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求；按規(guī)定辦理竣工決算、實(shí)施決算審計(jì)。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效。
7、成本費(fèi)用
設(shè)置成本管理主管崗位，制定了《費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定，明確了各項(xiàng)成本費(fèi)用的核算流程及審批手續(xù)；嚴(yán)格預(yù)算控制；保證了各項(xiàng)成本費(fèi)用記錄、報(bào)告的真實(shí)性和完整性。經(jīng)測試成本費(fèi)用內(nèi)控制度有效。
8、采購
采購工作，管理中強(qiáng)化材料物資采購的價(jià)格、計(jì)量、品質(zhì)、驗(yàn)收、入庫等環(huán)節(jié)的管理，建立采購責(zé)任制，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)齊全；采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗(yàn)收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效。
9、銷售
本單位銷售主要是指電力銷售。每月客戶服務(wù)中心提供186系統(tǒng)中銷售電力應(yīng)收及實(shí)收明細(xì)，財(cái)務(wù)科核對入賬。財(cái)務(wù)
3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對各供電所實(shí)收及欠費(fèi)明細(xì)。銷售收入及時(shí)入賬，應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效。
10、財(cái)務(wù)體系
財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)人員配備合理，無不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；沒有設(shè)立獨(dú)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計(jì)主管管理崗；企業(yè)是否明確了財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)崗的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了相關(guān)機(jī)構(gòu)的會計(jì)核算和財(cái)務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財(cái)務(wù)體系內(nèi)控制度有效。
11、財(cái)務(wù)預(yù)算
財(cái)務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負(fù)責(zé)，制定了《全面預(yù)算管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營目標(biāo)；明確了公司內(nèi)部各部門的管理責(zé)任和權(quán)限；對公司經(jīng)營活動進(jìn)行控制、監(jiān)督和考核；保證公司經(jīng)營目標(biāo)完成。財(cái)務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實(shí)合理、程序適當(dāng)、財(cái)務(wù)預(yù)算審核批準(zhǔn)手續(xù)齊全；財(cái)務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序；定期對財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果完善財(cái)務(wù)預(yù)算管理和落實(shí)獎懲措施。經(jīng)測試財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效。
12、財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露
依據(jù)《財(cái)務(wù)報(bào)告管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)范了財(cái)務(wù)報(bào)告管理，提高了財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性、統(tǒng)一性。財(cái)務(wù)報(bào)表及分析說
4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經(jīng)測試財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露內(nèi)控制度有效。
13、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)
財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；不存在越權(quán)審批行為；定期檢測系統(tǒng)運(yùn)行情況并妥善處理潛在危險(xiǎn)；嚴(yán)格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級操作管理權(quán)限；基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應(yīng)用，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測試財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
�。ǘ﹥�(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面的主要問題和不足
根據(jù)公司發(fā)展需要，我們在不斷完善補(bǔ)充內(nèi)部控制制度。通過進(jìn)行財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評價(jià)，發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
內(nèi)控制度還需要進(jìn)一步完善。財(cái)務(wù)體系、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關(guān)內(nèi)控制度。
往來款項(xiàng)管理方面，缺少往來款項(xiàng)的事前控制。應(yīng)加強(qiáng)往來款項(xiàng)事前控制，最大限度地控制和減少應(yīng)收款項(xiàng)的發(fā)生。建立往來款項(xiàng)臺賬管理制度。如果正常會計(jì)核算無法滿足明細(xì)項(xiàng)目的管理要求，必須建立輔助臺賬管理制度，詳細(xì)反映往來款項(xiàng)的發(fā)生、增減變動、余額及每筆往來款項(xiàng)的賬齡的財(cái)務(wù)信息。建立往來款項(xiàng)年度清理制度，每年年終時(shí)，各部門必須組織專人全面清查各項(xiàng)往來款項(xiàng)，并與債權(quán)、債務(wù)人核對，形成專項(xiàng)
制度自查報(bào)告 12
根據(jù)市效能辦《關(guān)于開展對首問負(fù)責(zé)制、辦結(jié)制、責(zé)任追究制執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)督查的通知》要求，我局本著實(shí)事求是的原則，對首問負(fù)責(zé)制、辦結(jié)制、責(zé)任追究制的落實(shí)情況，進(jìn)行了深入細(xì)致的自查。
一、在加強(qiáng)學(xué)習(xí)上狠下功夫，切實(shí)提高-干部職工對“三項(xiàng)制度”的認(rèn)識
局黨組充分認(rèn)識到認(rèn)真落實(shí)“三項(xiàng)制度”是建立健全行政效能制度體系的關(guān)鍵，是推進(jìn)干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變，全面提高機(jī)關(guān)效能的重點(diǎn)，對“三項(xiàng)制度”的落實(shí)高度重視，首先狠抓“三項(xiàng)制度”學(xué)習(xí)。局黨組中心組x次集中學(xué)習(xí)“三項(xiàng)制度”，做到學(xué)前有安排、學(xué)習(xí)有考勤、有發(fā)言、有筆記，起到了表率作用。同時(shí)，通過組織動員會、學(xué)習(xí)討論會以及印發(fā)學(xué)習(xí)提綱引導(dǎo)干部職工學(xué)習(xí)的方式，加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的一系列重要講話，逐條學(xué)習(xí)了《首問負(fù)責(zé)制》、《辦結(jié)制度》和《責(zé)任追究制度》，使廣大干部職工充分認(rèn)識到認(rèn)真貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”，對于開展轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)，加強(qiáng)機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)活動，對于提高行政管理水平的重要性。同時(shí)，積極參加市效能辦組織的“三項(xiàng)制度”考試，參考率達(dá)100%。其次，把學(xué)習(xí)“三項(xiàng)制度”與思想教育結(jié)合起來，進(jìn)一步提高-干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)。通過深入開展宗旨教育、形勢政策教育和法律法規(guī)教育，引導(dǎo)干部職工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，樹立與發(fā)展要求相適應(yīng)的思想理念，不斷提高貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”的自覺性。
二、在建章立制上狠下功夫，建立以“三項(xiàng)制度”為核心的機(jī)關(guān)效能建設(shè)制度體系
為了盡快建立機(jī)關(guān)效能建設(shè)制度體系，按照市委、市政府的要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，幾次召開黨組會對“三項(xiàng)制度”實(shí)施辦法及配套進(jìn)行了研究討論，及時(shí)印發(fā)了《貫徹〈行政機(jī)關(guān)首問負(fù)責(zé)制度〉實(shí)施辦法》、《貫徹〈行政機(jī)關(guān)辦結(jié)制度〉實(shí)施辦法》、《貫徹〈行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度〉實(shí)施辦法》。同時(shí)，圍繞開拓創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變職能、從嚴(yán)管理的要求，把建章立制、堅(jiān)持以制度管人管事作為作風(fēng)建設(shè)的核心內(nèi)容，認(rèn)真梳理原有規(guī)章制度，行之有效的堅(jiān)持和完善，不合時(shí)宜的修訂或廢止，進(jìn)一步健全完善工作制度和規(guī)程，努力形成科學(xué)完善、規(guī)范合理、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的工作機(jī)制，使各項(xiàng)工作都有法可依、有章可循、有據(jù)可查，減少工作的隨意性、隨機(jī)性和盲目性。目前，已制定并印發(fā)的制度有：崗位責(zé)任制、服務(wù)制、一次性告知制、公文運(yùn)轉(zhuǎn)和處理制度、否定報(bào)備制、考勤管理制度、禁酒令、局機(jī)關(guān)效能監(jiān)察投訴機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和工作紀(jì)律的.規(guī)定。與此同時(shí)，在全局開展“學(xué)法規(guī)、見行動”的活動，在機(jī)關(guān)內(nèi)部大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，不斷提高隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政策水平；大興遵章守紀(jì)之風(fēng)，實(shí)行掛牌上崗、推行個人服務(wù)，局機(jī)關(guān)每個干部職工結(jié)合自身工作實(shí)際，制定了個人服務(wù)，并在一定的范圍內(nèi)公開。同時(shí)，設(shè)置公布監(jiān)督牌、設(shè)立舉報(bào)電話和舉報(bào)箱、不定期檢查監(jiān)督、定期匯報(bào)等措施，督促規(guī)章制度的落實(shí)，切實(shí)用規(guī)章制度規(guī)范、約束干部和工作人員的行為，推動機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變；大興文明之風(fēng)，積極倡導(dǎo)文明辦公，使用禮貌用語，繼續(xù)推行“一張笑臉相迎、一把椅子讓座、一杯熱茶暖心、一個明確答復(fù)”的“四個一”接待準(zhǔn)則。通過創(chuàng)新教育方式和載體，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了機(jī)關(guān)作風(fēng)，密切黨群干群關(guān)系，增進(jìn)與人民群眾的感情，贏得了社會各界和群眾的好評。
三、在窗口建設(shè)上狠下功夫，認(rèn)真落實(shí)首問負(fù)責(zé)制
為更加方便群眾咨詢辦事、提高工作效率，以加強(qiáng)窗口建為平臺，認(rèn)真落實(shí)首問負(fù)責(zé)制。一是加強(qiáng)行政審批xx大廳窗口建設(shè)。進(jìn)一步規(guī)范審批程序，完善審批方式，實(shí)行“陽光”審批，推行“六公開”：申辦事項(xiàng)公開、申辦材料公開、審批程序公開、審批時(shí)限公開、人員身份公開、投訴監(jiān)督公開。繼續(xù)實(shí)行一次性告知制度，做到窗口工作人員一次性告知其所辦理事項(xiàng)的負(fù)責(zé)崗位、承辦人員、申報(bào)材料、辦事流程、時(shí)限等內(nèi)容。建立獎懲制度，在市審批大廳辦事窗口服務(wù)質(zhì)量考評第x季度大廳優(yōu)質(zhì)服務(wù)競賽流動紅旗單位評比中，我單位獲流動紅旗單位和個人優(yōu)質(zhì)服務(wù)標(biāo)兵，給予有關(guān)人員一定的獎勵。二是設(shè)立內(nèi)部服務(wù)窗口，實(shí)行集中辦理，一站式服務(wù)。選配熟悉業(yè)務(wù)的工作人員，實(shí)行掛牌報(bào)務(wù)。設(shè)置了明顯的指示牌，在服務(wù)窗口內(nèi)置備了辦事指南、申請表格等。三是實(shí)行辦理事項(xiàng)登記制度。印制了機(jī)關(guān)辦理事項(xiàng)收件回執(zhí)、機(jī)關(guān)辦理事項(xiàng)取件登記表并投入使用。辦事窗口在受理群眾的申請事項(xiàng)后，填寫受理回執(zhí)單給群眾，在回執(zhí)單上注明受理窗口、承辦人、辦理事項(xiàng)名稱、受理日期、辦結(jié)日期、投訴電話等，對首問責(zé)任人進(jìn)行有效監(jiān)督。
制度自查報(bào)告 13
為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防范意識，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ，勞動紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動取得實(shí)效，不走過場，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對本次活動的組織實(shí)施。
二、活動自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。
結(jié)合我社正在開展的“三項(xiàng)整治”活動，對所有20xx
年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對、核查的`有利時(shí)機(jī)，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實(shí)責(zé)任清收。
（二）現(xiàn)金排查
嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機(jī)構(gòu)庫存現(xiàn)金、
雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機(jī)構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負(fù)責(zé)人或會計(jì)主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
�。ㄈ┐箢~存款進(jìn)出情況排查。我社共3個營業(yè)機(jī)構(gòu)，對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對印鑒做相應(yīng)變更。有無頻繁開、銷戶等異常現(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。
（四）對賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對賬回單進(jìn)行了妥善保管。對存折戶堅(jiān)持賬折見面，當(dāng)時(shí)核對。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來賬務(wù)核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單，往來賬務(wù)核對相符。對未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。
�。﹥�(nèi)控制度執(zhí)行力突查
結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個逐步規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。
(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機(jī)構(gòu)對賬不及時(shí)，對賬單收回率不高，對帳率未達(dá)到100%。
(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高
信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個崗位有規(guī)可依。
(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項(xiàng)對照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。
(四)進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營， 推動信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。
制度自查報(bào)告 14
反腐倡廉工作開展以來，我高度重視，精心布署，認(rèn)真組織實(shí)施，結(jié)合學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀主題活動，把握重點(diǎn)，整體推進(jìn)，較好地完成了反腐倡廉制度建設(shè)的各項(xiàng)工作，取得明顯成效。
一、反腐倡廉制度執(zhí)行情況
�。ㄒ唬﹫�(jiān)持科學(xué)謀劃，抓好組織和實(shí)施
一是高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，各科室負(fù)責(zé)人為成員的反腐倡廉制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，做到了主要負(fù)責(zé)同志親自抓、負(fù)總責(zé)，分管負(fù)責(zé)同志協(xié)同抓、抓具體。并召開了黨支部會議認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)建委有關(guān)文件精神，干部職工遵守各項(xiàng)規(guī)章制度的自覺性得到進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是結(jié)合實(shí)際，周密部署。堅(jiān)持“兩不誤，兩促進(jìn)”，按照結(jié)合我單位工作實(shí)際，制定了《反腐倡廉制度建設(shè)實(shí)施措施》，對反腐倡廉工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作重點(diǎn)、方法步驟等進(jìn)行了明確，為各階段工作的健康開展提供了重要的保障作用。
�。ǘ﹪@核心內(nèi)容，健全完善各項(xiàng)制度
反腐倡廉制度建設(shè)的核心內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)是健全制度，我單位緊密結(jié)合實(shí)際，以創(chuàng)新的思路、有力的舉措和科學(xué)的方法抓好健全制度階段的各項(xiàng)工作。
一是清理完善制度。結(jié)合實(shí)際需要，對我單位現(xiàn)有的制度體系認(rèn)真清理，查找薄弱環(huán)節(jié)，尤其是容易產(chǎn)生腐敗和損害群眾利益問題的制度漏洞，按照持續(xù)改進(jìn)的要求，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的清理審查，并按照“支持、充實(shí)、完善、廢止”的不同要求，認(rèn)真做好分類登記工作。
二是加強(qiáng)制度創(chuàng)新。結(jié)合工作實(shí)際，加強(qiáng)研究反腐倡廉建設(shè)和效能建設(shè)面臨的新情況、新問題，注重把握以邊緣的、間接的、隱蔽的方式以權(quán)謀私的規(guī)律和特點(diǎn)，優(yōu)化工作流程，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化過程評價(jià)，引入監(jiān)督機(jī)制，制定出臺項(xiàng)新的制度和規(guī)定。
三是強(qiáng)化制度落實(shí)。加強(qiáng)對制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)廣大黨員干部的制度意識，為制度執(zhí)行奠定思想基礎(chǔ)。加強(qiáng)對制度的宣傳，增強(qiáng)制度的公開性，為監(jiān)督制度執(zhí)行奠定群眾基礎(chǔ)。抓好制度落實(shí)的監(jiān)督檢查，盯住不落實(shí)的事，追究不落實(shí)的人，著力提高反腐倡廉制度的執(zhí)行力。
�。ㄈ┩怀龉ぷ髦攸c(diǎn)，增強(qiáng)制度規(guī)范的`實(shí)效性
一是注重對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。堅(jiān)持對權(quán)力的有效監(jiān)督與科學(xué)配置相結(jié)合，加強(qiáng)對人財(cái)物管理等重點(diǎn)部門和項(xiàng)目建設(shè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管，努力建立結(jié)構(gòu)合理、制約有效、針對性強(qiáng)的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。
二是注重制度的科學(xué)性、系統(tǒng)性和實(shí)效性。遵循“簡便、易行、管用”的原則，使制度規(guī)范既具有可操作性，又能夠解決實(shí)際問題。在內(nèi)容上，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，著重把黨風(fēng)廉政建設(shè)方面存在的重點(diǎn)問題納入我館建設(shè)的總體規(guī)劃；在分工上，緊密結(jié)合班子成員的分工和職能部門的業(yè)務(wù)范圍，制定條塊分明、銜接緊密的責(zé)任制目標(biāo)；在任務(wù)分解上，把制度所規(guī)定的各項(xiàng)要求分解到相關(guān)職能部門，并明確工作標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)限、保障措施和監(jiān)督主體，從而形成可操作性強(qiáng)，良性互動的工作機(jī)制。
三是注重制度的督查落實(shí)。把制度的落實(shí)作為重中之重，與日常工作統(tǒng)一部署、同步檢查、共同分析、一起考評。圍繞“德、能、勤、績、廉”五項(xiàng)內(nèi)容，加強(qiáng)對全體黨員干部的績效考評，警醒大家時(shí)刻做到廉潔、高效。
二、存在的問題和下一步的打算
在肯定成績的同時(shí)，我們也清醒地認(rèn)識到工作中存在的不足。
一是一些領(lǐng)域的制度建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)，特別是在制度的歸納梳理上還有所不足，致使極個別制度缺乏系統(tǒng)性；
二是落實(shí)力度還需進(jìn)一步提高，方法手段還需進(jìn)一步創(chuàng)新。在以后的工作中，我們將從以下幾個方面入手，抓好反腐倡廉制度的完善與創(chuàng)新。
一是注重反腐倡廉制度體系構(gòu)建的系統(tǒng)性。構(gòu)建與我館工作相適應(yīng)的懲防體系，把制度建設(shè)貫穿于人權(quán)、財(cái)權(quán)、重大事項(xiàng)決策權(quán)等各個環(huán)節(jié)上，體現(xiàn)在各個方面，真正發(fā)揮制度規(guī)定的整體合力，扎扎實(shí)實(shí)地做好各方面的工作，進(jìn)一步加強(qiáng)城建隊(duì)伍建設(shè)和管理，推動我單位各項(xiàng)工作健康平穩(wěn)發(fā)展。
二是注重制度操作的可行性。圍繞腐敗現(xiàn)象的易發(fā)多發(fā)階段和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步健全明確具體、可操作性強(qiáng)、切實(shí)管用的規(guī)范制度。通過及時(shí)制定和完善全體人員行為準(zhǔn)則，把執(zhí)政為民的宗旨要求，轉(zhuǎn)化為可以遵守、可以操作、可以監(jiān)督的具體規(guī)定，使各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
三是注重制度建設(shè)的引導(dǎo)性和針對性。認(rèn)真研究當(dāng)前產(chǎn)生腐敗的典型案例，剖析產(chǎn)生腐敗的成因，不間斷地開展警示教育，逐步形成關(guān)于反腐倡廉教育的長效機(jī)制，引導(dǎo)全體人員積極參與反腐倡廉制度建設(shè)，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。與此同時(shí)，用發(fā)展的思路和改革的辦法防止不廉潔行為的發(fā)生，針對形勢變化對反腐倡廉工作提出的新要求、新期待，不斷創(chuàng)新工作思路，改進(jìn)工作措施，完善制度體系，使我單位全體人員做到有章可循、有據(jù)可依。
四是注重制度執(zhí)行的權(quán)威性。建立有效的預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，將廉潔自律、落實(shí)制度、履行職責(zé)的情況納入績效考評辦法的考核范圍之中，記錄在廉政檔案內(nèi)，對于在制度貫徹、落實(shí)、管理上負(fù)有責(zé)任的人嚴(yán)格實(shí)施責(zé)任追究。 在今后的工作中，我們將繼續(xù)深化認(rèn)識，切實(shí)增強(qiáng)推進(jìn)工作的責(zé)任感和緊迫感；突出工作重點(diǎn)，著力查處工作中存在的問題；注重工作實(shí)效，努力使制定的制度行得通、做得到、管得��；認(rèn)真落實(shí)制度，堅(jiān)持立行并重，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，堅(jiān)決糾正有令不行、有禁不止的行為，用鐵的紀(jì)律切實(shí)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，努力構(gòu)建具有我單位特色的制度體系，為全面加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)提供體制條件和制度保證。
20xx年12月12日
制度自查報(bào)告 15
為鞏固完善我院實(shí)施基本藥物制度成果，客觀分析問題，強(qiáng)化工作措施，全面做好我院實(shí)施基本藥物制度工作，確保廣大群眾享受基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，我院從20xx年4月27日起全面實(shí)施國家基本藥物制度，并嚴(yán)格執(zhí)行基本藥物零差率銷售，現(xiàn)將20xx年實(shí)施情況匯報(bào)如下：
一、工作進(jìn)展情況
1、基本藥物制度體系建設(shè)情況
我院成立專門工作小組，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
2、配備使用國家基本藥物及省增補(bǔ)藥物情況
我院嚴(yán)格按照要求配備使用國家基本藥物及省增補(bǔ)藥物，無私自購藥情況。
3、基本藥物集中采購情況
我院基本藥物統(tǒng)一網(wǎng)上集中采購、基本藥物訂單發(fā)送、周轉(zhuǎn)金及時(shí)匯繳、貨款統(tǒng)一支付。藥品的采購和配送渠道逐步趨于統(tǒng)一，藥品質(zhì)量管理更加規(guī)范，特別是切斷藥品購銷領(lǐng)域利益鏈后，根據(jù)疾病診治需要“按需配藥”，濫用抗生素、激素和大輸液現(xiàn)象得到有效遏制，大處方的現(xiàn)象基本上得到控制。
4、基本藥物價(jià)格情況
我院基本藥物全部按照相關(guān)加成率進(jìn)行加成后銷售，無亂加價(jià)現(xiàn)象存在，定期對配備使用的基本藥物價(jià)格進(jìn)行公示，老百姓用藥普遍得到實(shí)惠。
5、運(yùn)行新機(jī)制建設(shè)情況
完善運(yùn)行新機(jī)制建設(shè)，人員編制、財(cái)政補(bǔ)償、醫(yī)保及新農(nóng)合支付、績效考核等配套政策落實(shí)良好。
6、宣傳培訓(xùn)情況
20xx年8月10日根據(jù)衛(wèi)生局要求，組織全院醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行了基本藥物制度政策解讀和基本藥物合理應(yīng)用的培訓(xùn)，并下發(fā)了《關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)國家基本藥物20xx年版的要求的通知》，加強(qiáng)衛(wèi)生管理人員及醫(yī)務(wù)人員對政策和制度核心內(nèi)容的理解和掌握，加強(qiáng)對合理用藥情況的管理，群眾對基本藥物制度已基本知曉，滿意程度良好。
二、目前我院基本藥物配備使用情況：
我院嚴(yán)格按照國家基本藥物相關(guān)制度配備基本藥物，醫(yī)院藥品采購目錄藥品484中，其中基本藥物配置品種252中，占52%，20xx年1月1日—8月31日一共銷售藥品零售金額9，836，709.84元，其中基本藥物銷售零售金額4，065，596.86元，占41.33%。
三、存在問題及原分因析
1、部分基本藥物缺貨
大部分是因?yàn)橹袠?biāo)價(jià)格低廠家不配送或配送不及時(shí)造成臨床斷藥，給群眾帶來不便。
2、醫(yī)生素質(zhì)參差不齊
雖然我院對全體醫(yī)生進(jìn)行了宣傳發(fā)動及實(shí)施基本藥物制度相關(guān)知識培訓(xùn)，但仍有個別醫(yī)生因?yàn)榉N種原因，對實(shí)行基本藥物的重要性認(rèn)識不夠，對政策和制度核心內(nèi)容的理解和掌握不夠深刻，給我院基本藥物的全面推行造成了一定的阻力。
3、部分群眾對基本藥物的種類不滿意
由于有部分基本藥物缺貨或者種類不全，醫(yī)生用藥習(xí)慣和老百姓用藥偏好，造成目錄落實(shí)困難，部分患者來就醫(yī)購藥時(shí)，對基本藥物的.種類不滿意，認(rèn)為基本藥物的種類太少，基本藥物目錄不能滿足一些常見病、多發(fā)病的診療需求。
四、整改計(jì)劃
1、在采購基本藥物時(shí)，早做計(jì)劃，加強(qiáng)溝通，防止因廠家配送時(shí)缺貨或配送不及時(shí)而導(dǎo)致基本藥物缺貨。
2、進(jìn)一步對醫(yī)生進(jìn)行宣傳動員，促進(jìn)廣大群眾養(yǎng)成正確的用藥習(xí)慣，改變?yōu)E用抗生素，隨意大輸液，服藥不遵醫(yī)囑等壞習(xí)慣，切實(shí)為群眾提供價(jià)廉、質(zhì)優(yōu)、齊全的基本藥品。加強(qiáng)對實(shí)施基本藥物制度相關(guān)的知識培訓(xùn)，加強(qiáng)員工對政策和制度核心內(nèi)容的理解和掌握。
3、加強(qiáng)對基本藥物的采購，防止出現(xiàn)缺貨，嚴(yán)格按照要求配備使用國家基本藥物及省增補(bǔ)藥物，讓老百姓真正得到實(shí)惠。
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