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關于審判監(jiān)督工作的認識
近年來,來自各級黨委、人大、政協、紀檢部門、檢察機關、新聞媒體等部門及社會公眾對法院司法審判的監(jiān)督不斷增多,由此給法院自身的審判監(jiān)督管理帶來前所未有的壓力,表現在老百姓對法院審判的不信任感,對法官產生懷疑,導致司法公信力下降。申訴案件,申請再審案件的大量上升,甚至檢察機關的抗訴案件也呈上升趨勢。一方面由于外部的廣泛監(jiān)督,暴露了法院自身存在的許多問題,這些問題從案件審理的程序不公實體處理錯誤導致的冤假錯案,更有甚者,少數人執(zhí)法犯法,嚴重影響了法院良好的社會司法形象。如何扭轉法院面臨的這種被動局面,已成為法院目前的當務之急。肖揚院長對最高人民法院審監(jiān)庭領導班子的談話要點中指出:“扭轉目前法院工作的被動局面,解決裁判不公的問題,一定程度上寄希望于審監(jiān)庭”。因而審監(jiān)庭所擔負的工作不僅十分重要,而且責任重大。但是審監(jiān)庭的工作,由于主要表現在法院的內部監(jiān)督上,即確認錯案并加以糾正。這與法院審判監(jiān)督的深刻內涵有著一定的區(qū)別和聯系。從審判管理角度,審判監(jiān)督的范疇遠遠超出審監(jiān)庭的職責范圍,法院的重要職能是審判,如何在審判中避免錯案的發(fā)生,減少裁判中的瑕疵,取決于全體審判人員較高的審判業(yè)務素質和職業(yè)道德修養(yǎng)。如民訴法第179條關于引起再審的第5種情形中的第五種情形,即“審判人員在審理該案件時有貪污受賄、徇私舞弊,枉法裁判行為的”。這種情形引起的錯案審監(jiān)庭按審判監(jiān)督程序雖然能夠糾正,但這種錯案給法院帶來的負面影響比起其他幾種情形導致的錯案要嚴重得多,有時不僅是錯案,涉及到的審判人員還有可能構成犯罪,這種情況就不是審監(jiān)庭的工作能夠解決的問題。因而在加強審監(jiān)庭工作的同時,更重要的是應與法院的審判監(jiān)督管理中的一系列措施相結合。只有使審判人員的業(yè)務素質、政治素質提高到適應現代審判工作的高度,才能減少當事人的申訴、申請再審及由此帶來的對法院司法的不信任感。筆得認為審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督與法院的審判監(jiān)督管理,由于所表現的不同內涵,在法院的審判活動中所起的作用也不盡相同,有必要作以探討。 一、從審判監(jiān)督庭的工作特點,看審監(jiān)工作在法院審判監(jiān)督管理中的作用。 審判監(jiān)督庭是在原告訴申訴庭基礎上作為法院機構改革的一項重要舉措而分立出來的,適用審判監(jiān)督程序審理案件的專門業(yè)務庭。受案范圍包括:1、當事人對已經發(fā)生法律效力的裁判,認為有錯誤向法院提起申訴或認為有民訴法第179條規(guī)定的5種情形之一的而向法院申請再審的案件;2、本院院長對本院已經發(fā)生法律效力的判決,裁定,發(fā)現有錯誤的,認為需要再審的,提交審判委員會討論決定再審的案件;2、上級法院對下級法院已經發(fā)生法律效力的判決、裁定,發(fā)現有錯誤的,提審或指令下級人民法院再審的案件;4、檢察機關根據當事人的申訴,認為法院生效的判決、裁定符合民訴法第185條規(guī)定的四種情形之一的,按照審判監(jiān)督程序向法院提起抗訴的案件。由此我們看到審判監(jiān)督庭受理的案件有一個共同的前提條件,即:必須是生效的判決、裁定,且認為有錯誤;通過審判監(jiān)督程序啟動再 審,對案件進行重新審理,對錯誤的裁判進行糾正。這是審判監(jiān)督庭與其他審判業(yè)務庭職能上的區(qū)別所在。首先它是一種事后監(jiān)督。一方面這種監(jiān)督必須是在原審案件裁判生效之后,另一方面案件的來源限制在當事人的申請、本院院長提起、上級法院指令和檢察機關的抗訴這四個方面,二者缺一不可,二者共同構成審判監(jiān)督庭對案件實施審判監(jiān)督的前提條件。其次是一種被動監(jiān)督,由于事后監(jiān)督的表現形式,決定了審判監(jiān)督庭實施審判監(jiān)督的被動性。即當事人不申請,本院院長不提起,上級法院不指令,檢察機關不抗訴,審判監(jiān)督庭就不能主動地對生效裁判案件實施審判監(jiān)督,從維護生效裁判的權威性出發(fā),實行“不告不理”。由于法律規(guī)定所表現出來的這樣的特點,使這種審判監(jiān)督形式帶有一定的局限性和有限性。 由于法院的審判監(jiān)督管理,法官群體的素質等多方面的因素,在對一些案件的審理中,有些審判人員不注意對當事人程序利益的保護(有時還是故意),甚至違反訴訟制度中程序保障對審判人員的要求,導致錯誤的裁判,有時還因為審判人員對法律及其相關司法解釋理解上的偏差,導致在裁判中適用法律錯誤等等。這些問題,在案件處理尚未結束之前,有時是不易被發(fā)現的。當判決、裁定作出后,當事人卻不通過上訴,尋求二審法院的救濟,而是在裁判生效后,向法院提出申訴、申請再審或向檢察機關提出申訴而導致檢察機關的抗訴(有關法律或司法解釋沒有對此作出限制性規(guī)定)。因而,法律規(guī)定了審判監(jiān)督庭依照審判監(jiān)督程序對此進行重新審理,對錯案進行糾正,盡管這種監(jiān)督形式給人有一種“亡羊補牢”之感,但在法院審判監(jiān)督管理中的作用,卻由于法律的規(guī)定而極具重要。 (一)它把無序的監(jiān)督變?yōu)橛行颉2徽撌钱斒氯说纳暾�,還是本院院長提起的再審或檢察機關的抗訴的案件,必須經過審判監(jiān)督庭依照審判監(jiān)督程序啟動再審,在再審中對發(fā)現確有錯誤的裁判予以糾正。這種法定的審判監(jiān)督機制,把外部監(jiān)督與法院的內部監(jiān)督有效地銜接起來,使外部的監(jiān)督落實到這種審判監(jiān)督當中,通過審判監(jiān)督使錯案得以糾正。因而這是一種最權威的法律監(jiān)督和對錯誤的裁判最有效的司法救濟。 (二)是人民法院實事求是、有錯必糾的工作作風的具體體現。實事求是,應是整個審判工作遵循的原則,錯誤的裁判它損害的不只是當事人的合法權益,而且也嚴重地影響了法院在人民群眾心目中良好的司法形象,必須加以糾正。“對非改不可的錯案,要堅決依法改判,且改判必須到位,糾錯必須徹底”。作為人民法院維護司法公正的最后一道防線,這種糾錯不能有遮遮掩掩的存在,也可以說經過糾錯,不能再有錯案的產生。在這里,把維護當事人的合法權益與維護法院司法的權威真正地有機結合起來,使實事求是、有錯必糾的工作作風貫徹在審監(jiān)工作的始終。 審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督工作,在法律的嚴格要求下,一方面糾正了錯誤的裁判,確保了司法公正;另一方面也維護了生效裁判的權威性、穩(wěn)定性,確保了司法權威。確實起到了其他審判庭不可替代的作用,它體現了人民法院對裁判的實體公正和司法正義的不懈追求。但是,由于這種監(jiān)督的事后性、被動性,決定了審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督工作,不可能延伸至案件尚未處理結束,法律文書尚未發(fā)生法律效力之前。錯案在這里得到了糾正,如何杜絕錯案的產生,似乎已不是審判監(jiān)督庭的工作范圍。因而如何使審判監(jiān)督庭的工作能夠在促進法院審判質量全面提高的過程中起到它應有的作用,這在加強和改進審監(jiān)工作中,需要著重考慮的問題。 二、審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督必須融匯于法院的審判監(jiān)督管理之中,才能最終發(fā)揮其監(jiān)督作用。 由于當事人的申訴、申請再審,經過審判監(jiān)督庭的審查,對確屬錯案的,按民訴法的規(guī)定,可提請院長經審判委員會討論決定再審,予以糾正。而對于經審查僅是原裁判中出現的一些瑕疵,審判實踐中,則從穩(wěn)定生效裁判的既判力和維護司法權威的角度,做好當事人疏導和解工作,不輕易啟動再審。因而,出現審判監(jiān)督庭一方面是發(fā)現錯案并加以糾正,另一方面對沒有決定提起再審的案件中確實存在的問題如何處理找不到法律支持。對原審裁判中雖然存在的一些瑕疵,但整個案件的處理又基本正確,處于可改可不改的,在無法做通當事人的息訴工作的情況下,往往是一紙裁定駁回其申訴。就其申訴似乎在裁定之后已經結案,但案件中出現的瑕疵問題,遠沒有解決,這也是還有“無限申訴”存在的原因。因而,我們在加強審判監(jiān)督的同時更要完善法院的審判管理。既要嚴格貫徹最高法院及上級法院的有關規(guī)定,還要制定結合本法院自身實際的一系列制度。根據審判監(jiān)督中發(fā)現的問題,特別是案件基本正確,但裁判中出現的足以使當事人提出申訴的問題,審判監(jiān)督庭有責任向院長提出監(jiān)督建議,以便院長在行使其院長監(jiān)督權及法院審判管理決策時,從審判工作的源頭上控制各種問題的出現,杜絕錯案的發(fā)生。在這個問題上必須把握好審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督與院、庭長行使監(jiān)督權的關系,充分發(fā)揮審判監(jiān)督的功能,符合審監(jiān)工作改革的要求。 (一)審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督與院長行使監(jiān)督權的關系。 審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督是按照審判監(jiān)督程序對本院生效裁判的監(jiān)督。雖然其受案范圍上只有幾種案源渠道占整個法院受案數的比例也很小,但它反映出的問題卻影響其整個案件的審判質量。審監(jiān)庭對案件出現的問題進行了糾錯,盡管糾錯很徹底,但不能說明案件的質量提高了,盡管為此我們付出了很多代價(特別是法的安定性),但社會效果并不明顯。作為人民法院內部監(jiān)督制約機制的一部分,院長行使監(jiān)督權必須加強,審監(jiān)庭的工作必須與之相呼應,使審判監(jiān)督落實到審判活動的全過程當中。 院長行使監(jiān)督權包括制定全院的審判崗位責任制、審判干警的業(yè)務培訓計劃、對個案的督辦、對錯案決定提起再審及制定錯案追究辦法等。隨著審判方式的改革,放權于資格審判長、獨任審判員,使他們在法律規(guī)定的范圍內行使對案件的自由裁量權,這種權力的下放應有相應的監(jiān)督制約機制保障。根據最高人民法院《人民法院審判人員違法審判責任追究辦法(試行)》及《人民法院紀律處分辦法(試行)》等規(guī)定,制定適應本院的審判崗位責任制和錯案追究制度,從制度上約束每一個審判人員,使他們能按法律規(guī)定公正裁判,杜絕違法審判的發(fā)生。制定相關的業(yè)務培訓計劃,目的在于提高審判人員的業(yè)務素質,逐步減少由于對相關法律法規(guī)及司法解釋理解上的偏差帶來的當事人申訴和申請再審。對個案的監(jiān)督,一方面是程序上的督促,程序上的不公也是大量申訴案件中當事人反映較多的問題。嚴格審限制度,追求程序公正的同時要做到實體公正。將審判的整個行為過程納入監(jiān)督范圍,制作案件跟蹤監(jiān)督卡,審限臨界通知及超審限的處罰措施。另一方面,對人大、政協、紀檢部門等關注的案件實行重點監(jiān)督,對重大、疑難且有影響的案件,院長可親自審理。在確保公正執(zhí)法的同時,使審判的法律效果和社會效果有機地統一。院長行使監(jiān)督權很大程度上體現在對法院的審判管理當中,這種制度上的制約,不僅表現在事前監(jiān)督上,由于院長監(jiān)督權的特殊性,決定這種監(jiān)督必將貫徹審判活動的始終。 審判監(jiān)督庭的工作不僅因為審判監(jiān)督程序上的規(guī)定與院長行使監(jiān)督權有緊密聯系,它必須主動地為院長分擔一部分監(jiān)督工作。隨著審監(jiān)工作的改革、使部分院長行使的監(jiān)督權利在審監(jiān)工作中得到更多的體現。如對部分申請再審案件,只要審監(jiān)合議庭認為原裁判確有錯誤,必須經過再審予以糾正,且符合再審條件,意見一致的,可直接裁定決定再審(這不同于自審自立)。同時,在對申訴、申請再審案件的復查中,針對案件出現的個性或共性問題,有義務、有責任向院長提出監(jiān)督建議,使院長及時掌握全院審判動態(tài),制定監(jiān)督措施。因而,一方面要重視審判監(jiān)督庭的工作,使審監(jiān)工作在整個審判監(jiān)督管理中發(fā)揮重要的作用;另一方面通過院長行使監(jiān)督權,使審判工作從行為的開始就被納入制度制約監(jiān)督的范疇。 (二)審判監(jiān)督庭的審判監(jiān)督與審判庭庭長監(jiān)督的關系。 隨著審判方式的改革,放權于審判長、獨任審判員,讓他們在審判實踐中展示他們嚴格執(zhí)法、公正審判的風采,這是必然趨勢�?陀^上有人認為這種放權,削弱了庭長的權利,但是要看到一方面雖然有一系列的審判制度的制約保障,另一方面部分審判人員的業(yè)務素質等還未達到一個較高的層次,決定了庭長的權利就是一種責任,更多的是監(jiān)督責任。首先,要帶頭認真貫徹落實好本院的各項規(guī)章制度,及時傳達上級法院有關審判工作的最新要求,嚴格審判流程管理的要求,使審判庭的各項審判工作、審判紀律按規(guī)范的要求執(zhí)行;其次,認真接待當事人的來信來訪,聽取當事人對案件審理的意見,對審判工作中出現的各種問題及時地予以糾正;第三,對群體性案件,地方人大、政協等關注的案件,疑難復雜、易生歧異的案件要進行督辦,嚴格把關,對這些案件庭長還應親自審理。嚴格重大事項報告制度。應該說庭長的監(jiān)督還有很多方面,是最直接的監(jiān)督,其中也體現了院長行使監(jiān)督權的全部內容,但實際工作中,審判庭庭長的監(jiān)督作用還遠未得到充分的發(fā)揮。 審判實踐中,審判監(jiān)督庭在對生效裁判實施審判監(jiān)督,特別是在受理當事人的申訴、申請再審案件時與審判庭庭長幾乎沒有接觸,更談不上與原審案件承辦人接觸。一方面審判監(jiān)督庭的職責就是對錯誤的裁判進行糾正,認為無須與審判庭的庭長接觸并交換意見,當然也不可能會與案件的原承辦人交換意見。另一方面認為在經審查原審裁判確有錯誤,但是否需經過再審加以糾正,則提交給分管院長,由院長經審判委員會討論決定是否再審。這方面審判監(jiān)督庭就缺乏主動性,當然這與審判監(jiān)督庭的工作沒有得到足夠重視不無關系。因而,實際的工作中,往往是當事人申請再審什么,審監(jiān)庭就審什么,檢察機關抗訴什么,就審什么,對錯誤的裁判一糾了之(現在有的紀檢監(jiān)察部門則根據審監(jiān)庭已改判案件進行再審查,以決定是否追究原承辦人的責任)。很顯然,我們糾錯的目的是要防止類似的錯案再發(fā)生,必須經常不斷地加以總結,在總結中不斷提高審判干警的業(yè)務水平。把減少申訴、申請再審、杜絕錯案的發(fā)生,樹立法院在人民群眾心目中良好的司法形象,作為共同的價值取向。這方面的工作,要靠審判庭的庭長和審判人員的共同努力。因而必須協調好審判監(jiān)督庭與審判業(yè)務庭的關系,與審判庭的庭長保持案件上不斷的聯系,有利于審判庭庭長的監(jiān)督,有利于審判人員素質的提高。 人民法院既要堅持依法獨立審判,又要接受來自各方面的監(jiān)督,把無序的監(jiān)督變?yōu)橛行虻谋O(jiān)督,這項工作雖集中體現在審判監(jiān)督庭的工作當中,但不可忽視的是在案件的裁判中確實存在這樣或那樣的問題。正如尉建行在全國法院系統“人民滿意的好法院、人民滿意的好法官”表彰大會上指出的:“確保司法公正,必須切實解決少數案件裁判不公的問題。一些案件審判質量不高,甚至出現錯案、冤案,這是社會各界和人民群眾對法院工作反映最為突出的問題。造成少數案件裁判不公的原因是多方面的,有的是審判人員徇私舞弊、貪臟枉法所致,有的是審判人員業(yè)務素質不高造成的,還可能是由于外部的不正當干預形成的”。因而,審判方式的改革越是深入,審判監(jiān)督工作越是要加強,這是審判方式改革的要求,更是審判工作本身的要求。隨著審監(jiān)工作的改革,必將賦予審判監(jiān)督庭更多的職能,審監(jiān)工作所擔負的特殊責任和義務將更加明確、更加重要。
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